第 19 章 投资证券人员绩效考核19.1 投资部关键绩效考核指标序号 KPI 指标 考核周期 指标定义/公式 资料来源1 投资预算编制及时率 季/年度 100%预 算 编 制 的 总 次 数制 的 次 数规 定 时 间 内 完 成 预 算 编 投资部2 投资计划完成率 季/年度 100%计 划 投 资 额实 际 投 资 额 投资部3 投资预算控制率 季/年度 100%投 资 费 用 预 算 额 额当 期 实 际 发 生 投 资 费 用 财务部4 投资回报阶段 目标达成率 季/年度 100%目 标 总 数回 报 目 标 实 现 数 投资部5 项目研究报告的准确性 季/年度 项目评审过程中发现项目研究报告的出错次数 投资部6 投资项目运行监控 报告提交及时率 季/年度 100%报 告 提 交 的 总 次 数 次 数规 定 时 间 内 提 交 报 告 的 投资部7 投资方案通过率 季/年度 100%方 案 制 定 总 数方 案 通 过 数 量 投资部19.2 证券部关键绩效考核指标序号 KPI 指标 考核周期 指标定义/公式 资料来源1 信息披露及时率 季/年度 100%信 息 披 露 的 总 次 数信 息 披 露 及 时 的 次 数 证券部2 各类材料制作合规性 季/年度因对外信息披露的相关材料、上报证管办及政府主管部门材料不符合相关规定而被退回的次数证券部董事会监事会3 季报、半年报、年报编制的及时率 季/年度 100%需 完 成 编 制 的 总 次 数 次 数规 定 时 间 内 完 成 编 制 的 证券部4 股东大会筹备满意度 季/年度 与会股东对股东大会筹备的满意度评价的算术平均值 证券部5 配股、分红等方案的通过率 季/年度 100%方 案 制 定 总 数方 案 通 过 数 量 证券部6 投资咨询答复及时率 季/年度 100%需 答 复 的 咨 询 总 数答 复 及 时 的 次 数 证券部19.3 融资部关键绩效考核指标序号 KPI 指标 考核周期 指标定义/公式 资料来源1 融资总额 季/年度 企业运用各种方式向机构或个人筹集资金的总额 财务部2 融资计划完成率 季/年度 100%计 划 融 资 额实 际 融 资 额 融资部3 渠道拓展计划达成率 季/年度 100%原 有 渠 道 数新 拓 展 渠 道 数 融资部4 融资成本降低率 季/年度 100%预 算 成 本预 算 成 本 实 际 成 本 财务部5 融资周期 季/年度 完成某项融资项目所需要的时间 融资部6 融资报告通过率 季/年度 100%报 告 制 定 总 数报 告 通 过 数 量 融资部7 融资分析报告 提交及时率 季/年度 100%报 告 提 交 的 总 次 数报 告 提 交 及 时 的 次 数 融资部19.4 营业部经理绩效考核指标量表被考核人姓名 职位 营业部经理 部门 营业部考核人姓名 职位 总经理 部门序号 KPI 指标 权重 绩效目标值 考核得分1 佣金收入 20% 考核期内佣金收入达到 元以上2 部门工作计划完成率 15% 考核期内部门工作计划完成率在 %以上3 经营成本降低率 15% 考核期内经营成本降低率达 %4 客户资产规模 15% 考核期内客户资产规模达到到 元以上5 员工持证率 10% 考核期内员工持证率达 %6 客户投诉解决率 5% 考核期内客户投诉解决率达 100%7 新增客户数量 5% 考核期内新增客户数量达到到 户8 有效客户数量 5% 考核期内有效客户数量在 户以上9 客户满意度 5% 考核期内客户满意度评分在 分以上10 员工管理 5% 考核期内部门员工绩效考核平均得分在 分以上本次考核总得分考核指标说明1.客户投诉解决率客户投诉解决率 100%投 诉 总 数解 决 的 投 诉 数2.有效客户数量指在营业部开户且在一定时期内有交易记录的客户数量被考核人 考核人 复核人签字： 日期： 签字： 日期： 签字： 日期：19.5 客户经理绩效考核指标量表被考核人姓名 职位 客户经理 部门 营业部考核人姓名 职位 营业部经理 部门 营业部序号 KPI 指标 权重 绩效目标值 考核得分1 存量客户资产 20% 考核期内存量客户资产达到 元以上2 新增客户资产 15% 考核期内新增客户资产达到 元以上3 客户资金周转率 15% 考核期内客户资金周转率达 %4 客户资产流失率 15% 考核期内客户资产流失率低于 %5 客户资产增值率 10% 考核期内客户资产增值率在 %以上6 投诉解决率 5% 考核期内客户投诉解决率达到 00%7 客户满意度 10% 考核期内客户满意度评分在 分以上8 协作部门员工满意度 5% 考核期内协作部门员工满意度评分在 分以上9 领导满意度 5% 考核期内领导满意度评分达到 分以上本次考核总得分考核指标说明1.客户资金周转率客户资金周转率= 100%2/资 产 ）（ 期 末 总 资 产 期 初 总成 交 量 （ 考 核 期 ）2.客户资产流失率客户资金流失率= 100%计所 管 理 客 户 托 管 市 值 合流 失 客 户 托 管 市 值3.客户资产增值率客户资产增值率= 100%期 初 资 产 总 值 产 总 值期 末 资 产 总 值 期 初 资4.投诉解决率投诉解决率= 100%投 诉 总 数解 决 的 投 诉 数被考核人 考核人 复核人签字： 日期： 签字： 日期： 签字： 日期：19.6 营业部绩效考核方案受控状态方案名称 营业部绩效考核方案编 号一、目的 为提高客户服务水平，鼓励客户经理开发新客户，提高营业部员工的积极性。 为全面提升业务素质，促进营业部业务发展，保证营业指标的实现。 为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化。根据公司有关绩效管理规定和营业部管理办法 ，特制定本方案。二、考核原则（一）公平、公正、公开的原则绩效考核的标准、考核程序和结果应客观公正，符合公司的有关规定，并向内部全体员工公开。（二）责任结果导向原则引导员工用正确的方法做事，不断追求工作的效果，通过绩效考核不断改进工作态度和方式，以达到更好的成效。（三）定性和定量相结合原则营业部考评指标分为定性和定量两种，其中以定量为主，约占 60%，以定性为辅，约占 40%。三、绩效考核小组成员按照考核制度，设立绩效考核小组，组长由人力资源部经理兼任，其他主要成员有营业部经理、营业部主管、绩效主管、绩效专员等，小组人数应为奇数。考核小组对客户经理进行考评考核，其工作直接向公司总经理负责。四、客户经理薪酬标准 客户经理的薪酬由基本工资（具体见客户经理基本工资标准一览表）和提成工资构成。其薪酬从其实现的全部收入中兑付，包括名下管理的存量客户资产、新增客户资产产生的佣金和利差收入（以下分别简称“ 存量收入” 和“新增收入”）客户经理基本工资标准级别 月基本工资标准（元） 管理客户资产（万元） 资产标准一级客户经理 6000 5000 以上（含 5000） 新增二级客户经理 4200 30005000（含 3000） 新增三级客户经理 3000 10003000（含 1000） 新增四级客户经理 2000 4000 以上（含 4000） 新增存量五级客户经理 1500 25004500（含 2500） 新增存量六级客户经理 1200 15002500（含 1500） 新增存量七级客户经理 1000 5001500（含 500） 新增存量八级客户经理 880 500 以下 新增存量 客户经理的存量收入只支付其基本工资，超出基本工资的存量收入不计提提成工资。 客户经理的新增收入，首先弥补存量收入不足以支付基本工资的差额部分，补差后剩余部分按30%计提其提成工资。 客户经理当月的存量收入和新增收入低于基本工资标准的，按照实际收入全额支付基本工资。若实际收入低于当地最低工资标准，则暂按最低工资标准支付基本工资。 每年终，对客户经理管理的存量、新增收入与其个人基本工资收入进行总清算。若有差额，则差额首先抵扣本办法第六条所述的当月实际收入与最低工资标准的差额，之后再一次性补发基本工资收入与本人基本工资标准的差额。 客户经理的新增客户提成长期有效。客户经理的提成工资按 5%的比例计提风险责任基金。若客户经理当年没有出现经济责任纠纷，则风险责任基金于次年六月份予以返还。五、考核内容客户经理的考核分为月度考核、季度考核、年度考核。 月度考核客户经理名下管理的客户资产创造收入，其考核结果作为客户经理工资发放依据。 季度考核客户经理的任职资格，其考核结果作为客户经理调级依据，考核是否称职，不称职的予以降级，并接受客户经理的晋级申请。 年度考核结果作为客户经理劳动合同续签依据。首先，对客户经理当年名下管理客户资产创造的总收入情况进行考核，若达不到其全年基本工资总收入标准，属于八级客户经理的，第二年不再续签劳动合同；属于 47 级的，在第二年第一季度予以降级（降一级） ，若在该季度（或当年以后某一季度）中，名下客户资产总收入达到或超过其对应级别工资总收入标准的，则有资格申请晋级。反之，不能申请晋级。其次，在完成上述考核的基础上，营业部再按照专业服务绩效考核细则中所列各项专业指标，对48 级客户经理进行考评打分。对于评分位列后两位且属于八级客户经理的，第二年不再续签劳动合同。对在一个年度内工作时间不满六个月的客户经理，其年度考核可以跨入到下一个年度一并进行。 考评指标的统计由营业部综合业务部负责组织，并交由考核小组决定。对于客户经理某个单项工作不满意的评价应附带具体原因和改进措施。六、考核细则（一）指标构成及权重考核指标包括客户资金周转率、客户资产流失率、客户资产增值率、客户满意度、协作部门员工满意度指标、部门经理满意度、总经理满意度等。具体各项指标的权重，如下表所示。营业部员工绩效考核表考核得分指标类别 指标项目 权重指标得分 合计得分客户资金周转率 15%客户资产流失率 30%定量客户资产增值率 20%客户满意度 15%协作部门员工满意度 10%定性领导满意度 10%综合得分备注（二）指标说明 客户资金周转率= 成交量（考核期） /（期末总资产期初总资产）/2营业部周转率=营业部成交量（考核期）/（营业部年初总资产营业部年末总资产）/2以营业部周转率为基准，基准分值为 100 分。假定营业部周转率为 1.2，某客户经理同期周转率为1.4，则该项目得分为（1.4/1.2）10015%=17.5 分。 客户流失率=流失客户托管市值/所管理客户托管市值合计。以营业部正常流失率为基准，基准分值为 100 分，客户经理客户流失率每增减 1 个百分点，则相应分值增减 10 分。假定营业部正常流失率为3.5%，某客户经理同期流失率为 2.5%,则本项得分为（10010）30%=33 分。 客户资产增值率（期末资产总值期初资产总值）/期初资产总值。完成增值率/计划增值率10020%，即为该项最后得分。 客户满意度由营业部随机抽取客户样本进行问卷调查，抽取每位客户经理的客户数，每次不少于5 人。对于非现场客户，采取电话访问、邮寄问卷或电子邮件方式。客户根据自己的切身体会，按照营业部客户满意度调查表的指标内容逐项打分。客户经理的客户满意度为所有问卷评分的算术平均值，满分为 100 分，基准满意度为 60 分。若某客户经理考核期客户满意度为 66 分，则该项得分为（66/60）10015%=16.5 分。营业部客户满意度问卷调查表您的满意程度序号 客户经理服务指标A B C D E1 客户经理能积极主动与您保持联络2 对您提出的问题,客户经理能及时、有效地予以解决或答复3 在与您交流时，客户经理能态度诚恳、礼貌热情4 客户经理能根据您的特点，建议您参加有针对性的培训5 客户经理能根据您的特点，帮助您选择便捷、低成本的交易方式（组合）6 客户经理能对您选用的新交易手段进行培训7 客户经理能向您全面介绍各种交易品种，及时介绍新品种8 客户经理能充分了解您的投资个性9 客户经理能坚持跟踪分析您的持仓结构，对重大变化给予关注和评价10 客户经理能坚持根据您的特点筛选信息，并及时通知您合计填写说明 其中 A10 分、B8 分、C6 分、D4 分、E2 分，所有问题的算术总和即得出客户经理的综合满意度得分。 协作部门员工满意度、领导满意度等满意度评分，由相关人员按照百分制打分，其基准分值为 60分。评分总和的算术平均值/60100 权重，即为最后得分。 客户经理在考核期内若发生客户重大投诉（重大投诉指为营业部带来恶劣影响事件的投诉） ，客户满意度成绩视为 0 分，即使达到更高级别的客户经理任职标准，也不能晋级，直至客户满意度达到公司要求。七、附则 本办法由公司人力资源部负责解释与修订。 本方案自年月日起执行。相关说明编制人员 审核人员 批准人员编制日期 审核日期 批准日期