深圳市鹏城会计师事务所有限公司 交易性金融资产审定表被审计单位： 索引号： ZB1 项目： 交易性金融资产审定表 财务报表截止日/期间： 编制： 复核：日期： 日期：项目名称期末 账项调整 重分类调整 期末 上期末索引号未审数 借方 贷方 借方 贷方 审定数 审定数1.交易性债券投资2.交易性权益工具投资3.指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产4.衍生金融资产5.其他合 计审计结论：深圳市鹏城会计师事务所有限公司 交易性金融资产明细表被审计单位： 索引号： ZB2 项目：交易性金融资产明细表 财务报表截止日/期间： 编制： 复核：日期： 日期：项目名称 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 备注合 计审计说明：深圳市鹏城会计事务所有限公司 交易性金融资产函证情况汇总表被审计单位： 索引号： ZB3 项目：交易性金融资产函证情况汇总表 财务报表截止日/期间： 编制： 复核：日期： 日期：项目名称账面结存证券投资 证券交易账户流水单 函证情况 差异数量面值总计 数量面值总计 函证日期函证编号回函日期回函数量回函金额数量 金额 原因（单价） （单价）审计说明：深圳市鹏城会计师事务所有限公司证券投资询证函索引号：ZB4编号： 公司：本公司聘请的会计师事务所正在对本公司207年度的财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司与贵公司的证券投资等事项。下列信息出自本公司账簿记录，如与贵公司记录相符，请在本函下端“信息证明无误”处签章证明；如有不符，请在“信息不符”处列明不符项目；如存在与本公司有关的未列入本函的其他项目，也请在“信息不符”处列出这些项目的金额及详细资料。回函请直接寄至会计师事务所。回函地址： 邮编：电话： 传真： 联系人：1.截至207年月日止，本公司的证券投资账项列示如下： 证券名称 证券代码 数量 投资时间 成本期末账面价值 期末市价2.其他事项（被审计单位盖章） 结论：1. 信息证明无误。 2信息不符，请列明不符项目及具体内容。（甲公司盖章） （甲公司盖章）年 月 日 年 月 日 经办人： 经办人：深圳市鹏城会计师事务所有限公司 交易性金融资产监盘表被审计单位： 索引号： ZB5 项目： 交易性金融资产监盘表 财务报表截止日/期间： 编制： 复核：日期： 日期：盘点日实存交易性金融资产资产负债表日至盘点日增加（减少）资产负债表日 账面结存差异 备注实存交易性金融资产 交易性金融资产项目名称 数量 面值 总计票面利率 到期日 数量 面值 数量 面值 总计 票面利率 到期日 数量 面值总计出纳人员： 会计主管： 监盘地点： 监盘时间： 监盘人员： 注：1.盘点时，需要与现金盘点同时进行，审计人员不要单独接触交易性金融资产。2.对放置在不同位置的交易性金融资产要同时进行检查，以免交易性金融资产被移置影响检查的正确性。审计说明： 索引号： ZB5 深圳市鹏城会计师事务所有限公司由证券经销商之外第三方保管的交易性金融资产询证函索引号：ZB6编号：甲公司：本公司聘请的会计师事务所正在对本公司207年度的财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司在贵公司代保管的交易性金融资产等事项。以下是根据本公司会计记录列出的信息，请与贵公司207年月日代本公司保管的交易性金融资产进行核对，如与贵公司代保管记录相符，请在本函下端“信息证明无误”处签章证明；如有不符，请在“信息不符”处列明不符项目。如存在与本公司有关的未列入本函的其他项目，也请在“信息不符”处列出这些项目的金额及详细资料。回函请直接寄至会计师事务所。回函地址： 邮编：电话： 传真： 联系人：证券名称 安全识别码 本金或面值 数量 总计2.其他事项（被审计单位盖章） 208年月日 结论：1. 信息证明无误。 2信息不符，请列明不符项目及具体内容。（甲公司盖章） （甲公司盖章）年 月 日 年 月 日 经办人： 经办人：深圳市鹏城会计师事务所有限公司对经销商保管的交易性金融资产询证函索引号：ZB7编号：甲公司：本公司聘请的会计师事务所正在对本公司207年度的财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司在贵公司代保管的交易性金融资产等事项。以下是根据本公司会计记录列出的信息，请与贵公司207年月日代本公司保管的交易性金融资产进行核对，如与贵公司代保管记录相符，请在本函下端“信息证明无误”处签章证明；如有不符，请在“信息不符”处列明不符项目。如存在与本公司有关的未列入本函的其他项目，也请在“信息不符”处列出这些项目的金额及详细资料。回函请直接寄至会计师事务所。回函地址： 邮编：电话： 传真： 联系人：1.以下列示的拥有交易性金融资产于207年月日归本公司拥有，并委托贵公司保管。本公司在贵公司代保管的交易性金融资产账项列示如下： 证券名称 本金或面值 数量 总计 总计2.委托理财事项3.未结算账款4.其他事项（被审计单位盖章） 208年月日 结论：1. 信息证明无误。 2信息不符，请列明不符项目及具体内容。（甲公司盖章） （甲公司盖章）年 月 日 年 月 日 经办人： 经办人：深圳市鹏城会计师事务所有限公司确良 交易性金融资产公允价值复核表被审计单位： 索引号： ZB8 项目： 交易性金融资产公允价值复核表 财务报表截止日/期间： 编制： 复核：日期： 日期：项目名称账面数 复 核备注期末数量 期末余额 市价 市价 证券市值 差异差异原因与上期计价方法是否一致 来源 = =-合 计审计说明