富 奥 汽 车 零 部 件 股 份 有 限 公 司信 息 披 露 制 度第 一章 总 则第一条 为规范 本公司 信息披露 ，促进 公司依 法规范运 作，维 护公司 和投资者的合法权益， 依据 中华人民共和国公司法 、 中华人民共和国证券法 、 上 市公司信息披露管理办法 、 深圳证券交易所股票上市规则 （以下简称 “上市 规则 ”） 及 深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引 （以下简称 “规范运 作指引 ”）等的有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。第 二章 信 息 披露 的 一 般 规 定 与基 本 原则第二条 本制度 所称“ 信息”是 指对公 司股票 及其衍 生 品种交 易 价格 可能或已经产生 较大影响的信息，包括下列信息：（一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、 利润分配和资本公积金转增股本等；（二）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息；（三）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；（四） 与公司经营事项有关的信息， 如开发新产品 、 新发明， 订立未来重大 经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同；（五）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息；（六）应予披露的交易和关联交易事项有关的信息；（七）有 关法律 、行政 法规、部 门规章 、规范 性文件 、 上市 规则 、 规范 运作指引和 深圳证券交易所其他相关规定规定的其他应披露事项的相关信息。第三条 本制度 所称“ 公开披露 ”是指 公司及 相关信息 披露义 务人按 法律、 行政法规 、部门 规章、 规范性文 件、 股票上 市规则 、 规 范运作指 引和深圳 证券交易所其他相关规定， 在中国证监会指定媒体上公告信息。 未公开披露的重 大信息为未公开重大信息。第四条 本制度 所称“ 特定对象 ”是指 比一般 中小投资 者更容 易接触 到信息 披露主体， 更具信息优势， 且有可能利用有关信息进行证券交易或传播有关信息 的机构和个人，包括：（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；1（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；（三）持有、控制上市公司 5%以上股份的股东及其关联人；（四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；（五）深圳证券交易所认定的其他单位或个人。 第五条 本办法所称“信息披露义务人”是指 ：（一）董事、监事、高级管理人员；（二）公司各部门、各分公司、各控股子公司的主要负责人；（三） 控股股东、 实际控制人及持有公司 5%以上股份的其他股东及其一致 行动人；（四）公司的关联人（包括关联法人、关联自然人和潜在关联人） ；（五）其他负有信息披露职责的公司人员。第六条 公司应 当真实 、准确、 完整、 及时地 披露信息 ，不得 有虚假 记载、 误导性陈述或者重大遗漏。公司应当同时向所有投资者公开披露信息。第七条 公司、 公司的 董事、监 事、高 级管理 人员应当 忠实、 勤勉地 履行职 责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。第八条 在内幕 信息依 法披露前 ，任何 知情人 不得公开 或者泄 露该信 息，不 得利用该信息进行内幕交易。第九条 信息披 露文件 主要包括 招股说 明书、 募集说明 书、上 市公告 书、定 期报告和临时报告等。第十条 公司依 法披露 信息，应 当将公 告文稿 和相关备 查文件 报送证 券交易 所登记，并在中国证监会指定的媒体发布。第十一条 公司 在公司 网站及其 他媒体 发布信 息的时间 不得先 于指定 媒体， 不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、 公告义务， 不得 以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。第十二条 公司 应当将 信息披露 公告文 稿和相 关备查文 件报送 上市公 司注册 地证监局，并置备于公司住所供社会公众查阅。第十三条 信息 披露文 件应当采 用中文 文本。 同时采用 外文文 本的， 应当保 证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。第 三 章 应当 披 露 的 信息 及 披 露 标准第十四条 招股说明书、募集说明书与上市公告书1、公司编制招股说 明 书应当符合中国证 监会 的相关规定。凡是 对投 资者作2出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。公开发行证券的申请经中国证监会核准后， 公司应当在证券发行前公告招股 说明书。2、公司的董事、监 事 、高级管理人员， 应当 对招股说明书签署 书面 确认意 见，保证所披露的信息真实、准确、完整。3、证券发行申请经 中 国证监会核准后至 发行 结束前，发生重要 事项 的，公 司应当向中国证监会书面说明， 并经中国证监会同意后， 修改招股说明书或者作 相应的补充公告。4、申请证券上市交 易 ，应当按照证券交 易 所 的规定编制上市公 告书 ，并经 证券交易所审核同意后公告。公司的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见， 保证所披露的信息真实、准确、完整。5、招股说明书、上 市 公告书引用保荐人 、证 券服务机构的专业 意见 或者报 告的， 相关内容应当与保荐人、 证券服务机构出具的文件内容一致， 确保引用保 荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。6、上述 15 款有关 招股说明书的规定，适用于公司债券募集说明书。7、公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。 第十五条 定期报告1、公司应当披露的 定 期报告包括年度报 告、 中期报告和季度报 告。 凡是对 投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、 期货相关业务资格的会计师事 务所审计。2、 年 度 报 告 应 当 在 每 个 会 计 年 度 结 束 之 日 起 4 个 月 内 ， 中 期 报 告 应 当 在每个会计年度的上半 年 结束之日起 2 个月内 ，季度报告应当在每 个 会计年度第3 个月、第 9 个月结 束后的 1 个月内编制完成并披露。 第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。3、年度报告、中期 报 告和季度报告的内 容、 格式及编制规则按 中国 证监会 的相关规定执行。4、公司董事、高级 管 理人员应当对定期 报告 签署书面确认意见 ，监 事会应 当提出书面审核意见， 说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、 行政法规和 中国证监会的规定， 报告的内容是否能够真实、 准确、 完整地反映上市公司的实 际情况。董事、 监事、 高级管理人员对定期报告内容的真实性 、 准确性、 完整性无法 保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。5、公司预计经营业 绩 发生亏损或者发生 大幅 变动的，应当及时 进行 业绩预 告。36、定期报告披露前 出 现业绩泄露，或者 出现 业绩传闻且公司证 券及 其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。7、定期报告中财务 会 计报告被出具非标 准审 计报告的，公司董 事会 应当针 对该审计意见涉及事项作出专项说明。第十六条 临时报告1、公司发生可能对 公 司证券及其衍生品 种交 易价格产生较大影 响的 重大事 件， 投资者尚未得知时， 公司应当立即披露， 说明事件的起因、 目前的状态和可 能产生的影响。前款所称重大事件包括：（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（2）公司的重大投资行为和重大的收购、出售资产的决定；（3）公司订立重要 合 同，可能对公司的 资产 、负债、权益和经 营成 果产生 重要影响；（4）公司发生重大 债 务和未能清偿到期 重大 债务的违约情况， 或者 发生大 额赔偿责任；（5）公司发生重大亏损或者重大损失；（6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（ 7） 公司 的董 事、 1/3 以 上监 事或 者经 理发生 变 动； 董事 长或 者经理 无 法 履行职责；（8）持有 公司 5%以 上股份的 股东或 者实际 控制人， 其持有 股份或 者控制 公司的情况发生较大变化；（9）公司减资、合 并 、分立、解散及申 请破 产的决定；或者依 法进 入破产 程序、被责令关闭；（ 10） 涉 及 公 司 的 重 大 诉 讼 、 仲 裁 ， 股 东 大 会 、 董 事 会 决 议 被 依 法 撤 销 或 者宣告无效；（1 1） 公司涉嫌违法违 规被有权机关调查， 或者受到刑事处罚、 重大行政处 罚； 公司董事、 监事、 高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制 措施；（12）新公布的法律、 法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；（ 13） 董 事 会 就 发 行 新 股 或 者 其 他 再 融 资 方 案 、 股 权 激 励 方 案 形 成 相 关 决 议；（14） 法院裁决禁止 控 股股东转让其所持股份 ； 任一股东所持公司 5%以上 股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；（15）主要资产被查封 、扣押、冻结或者被抵押、质押；4（16）主要或者全部业 务陷入停顿；（17）对外提供重大担 保；（18）重大关联交易；（ 19） 获 得 大 额 政 府 补 贴 等 可 能 对 公 司 资 产 、 负 债 、 权 益 或 者 经 营 成 果 产 生重大影响的额外收益；（20）变更会计政策、 会计估计；（ 21） 因 前 期 已 披 露 的 信 息 存 在 差 错 、 未 按 规 定 披 露 或 者 虚 假 记 载 ， 被 有 关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；（22）中国证监会规定 的其他情形。2、 公司应当在最先发 生的以下任一时点 ， 及时履行重大事件的信息披露义务：（1）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；（2）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；（3）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。3、在前款规定的时 点 之前出现下列情形 之一 的，上市公司应当 及时 披露相 关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：（1）该重大事件难以保密；（2）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；（3）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。4、公司披露重大事 件 后，已披露的重大 事件 出现可能对上市公 司证 券及其 衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的， 应当持续披露进展或者变化 情况、可能产生的影响。5、 公 司 控 股 子 公 司 发 生 本 条 第 1 款 规 定 的 重 大 事 件 ， 可 能 对 公 司 证 券 及 其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。公 司 参 股 公 司 发 生 可 能 对 公 司 证 券 及 其 衍 生 品 种 交 易 价 格 产 生 较 大 影 响 的 事件的，公司应当履行信息披露义务。第十七条 其他事项1、涉及公司的收购 、 合并、分立、发行 股份 、回购股份等行为 导致 上市公 司股本总额、 股东、 实际控制人等发生重大变化的， 信息披露义务人应当依法履 行报告、公告义务，披露权益变动情况。2、公司应当关注本 公 司证券及其衍生品 种的 异常交易情况及媒 体关 于本公 司的报道。证 券 及 其 衍 生 品 种 发 生 异 常 交 易 或 者 在 媒 体 中 出 现 的 消 息 可 能 对 公 司 证 券 及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，5必要时应当以书面方式问询。公司控股股东、 实际控制人及其一致行动人应当及时 、 准确地告知上市公司 是否存在拟发生的股权转让、 资产重组或者其他重大事件， 并配合上市公司做好 信息披露工作。3、公司证券及其衍 生 品种交易被中国证 监会 或者证券交易所认 定为 异常交 易的， 公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素， 并及 时披露。第 四章 信 息 披露 事 务 的 管理第十八条 董事 长是公 司信息披 露的第 一责任 人，董事 会秘书 是公司 信息披露的直接责任人， 证券事务代表协助董事会秘书工作， 董事会办公室负责信息披 露的具体事务。第十九条 公司 董事会 秘书负责 与中国 证监会 及其派出 机构、 证券交 易所、 有关证券经营机构、 新闻机构等方面的联系， 并接待来访、 回答咨询、 联系股东、 向投资者提供公司公开披露的资料，证券事务代表协助董事会秘书工作。第二十条 对 公 司涉及 信息披 露 的有关 会议， 应当保 证 公司董 事会秘 书及时 得到有关的会议文件和会议记录， 公司董事会秘书应列席公司涉及信息披露的重 要会议，有关部门应当向董事会秘书及时提供信息披露所需要的资料和信息。第二十一 条 为确保公 司信息披 露工作 顺利进 行，公司 各有关 部门在 作出某 项重大决策之前， 应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见， 并随时报告进展 情况， 以便董事会秘书准确把握公司各方面情况， 确保公司信息披露的内容真实、 准确、完整、及时且没有重大遗漏。第二十二 条 不能以新 闻发布或 答记者 问等形 式代替公 司的正 式公告 。公司 通过业绩说明会、 接受投资者调研等形式就公司的经营情况、 财务状况及其他事 件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。第二十三 条 公司发现 已披露的 信息（ 包括公 司发布的 公告和 媒体上 转载的 有关公司的信息） 有错误、 遗漏或误导时， 应及时发布更正公告、 补充公告或澄 清公告。第二十四 条 公司应披 露的信息 也可以 载于其 他公共媒 体，但 刊载的 时间不 得先于指定报纸和网站。第二十五 条 公司对外 发布的 信 息披露 文件， 如经证 券 交易所 事后审 核后提 出审查意见或要求公司对某一事项进行补充说明时， 董事会秘书应当及时向董事 长报告， 必要时提请董事会讨论后答复证券交易所， 并按证券交易所的要求作出 解释说明，刊登补充公告。第 五章 信 息 披露 的 工 作 程 序 及责任6第二十六条 信息披露前应严格履行下列审查程序：1、提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料；2、董事会办公室收集相关部门提供的信息并整理；3、董事会秘书进行合规性审查、呈报董事长；4、董事长报告董事会。第二十七 条 公司拟公 开披露的 信息文 稿由 董 事会办公 室草拟 ，董事 会秘书 负责审核。第二十八条 定期报告披露程序1、总经理、财务负 责 人、董事会秘书等 高级 管理人员应当及时 编制 定期报 告草案，提请董事会审议；2、董事会秘书进行审核并负责送达董事审阅；3、董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；4、监事会负责审核董事会编制的定期报告；5、董事会秘书或证 券 事务代表应按有关 法律 、法规和公司章程 的规 定，在 履行法定审批程序后负责组织定期报告的披露工作。第二十九条 临时报告披露程序（一） 公司涉及董事会、 监事会、 股东大会决议 ， 独立董事意见的信息披露 遵循以下程序：1、董事会秘书根据 董 事会、监事会、股 东大 会召开情况及决议 内容 编制或 审核临时报告；2、董事会秘书或证 券 事务代表应按有关 法律 、法规和公司章程 的规 定，在 履行法定审批程序后报交易所审核后公告。（二） 公司涉及重大事件且不需经过董事会 、 监事会、 股东大会审批的信息 披露遵循以下程序：1、公司职能部门在 事 件发生后即时向董 事会 秘书报告，并按要 求向 董事会 秘书提交相关文件；2、董事会秘书编制或审核临时报告；3、以董事会名义发布的临时报告应提交董事长审核签字；4、以监事会名义发布的临时报告应提交监事会主席审核签字；5、在董事会授权范 围 内，总经理有权审 批的 经营事项需公开披 露的 ，该事 项的公告应先提交总经理审核，在提交董事长审核批准，并以公司名义发布；6、公司向中国证券 监 督管理委员会、深 圳证 券交易所或其他有 关政 府部门7递交的报告、 请示等文件和在新闻媒体上登载的涉及公司重大决策和经济数据的宣传性信息文稿应提交公司总经理或董事长最终签发；7、董事会秘书或证券事务代表报深圳证券交易所审核后公告。第三十条 公司 董事会 办公室 对 于涉及 信息事 项是否 需 要披露 有疑问 时，应 及时向董事会秘书或通过董事会秘书向证券交易所咨询。 公司不能确定有关事件 是否必须及时披露的， 应当报告证券交易所， 由证券交易所审核后决定是否披露 及披露的时间和方式。第三十一条 董事会秘书及证券事务代表的责任：1、董事会秘书为公 司 与证券交易所的指 定联 络人，负责准备和 递交 证券交 易所要求的文件，组织完成监管机构布置的任务。2、负责信息的保密 工 作，制订保密措施 。内 幕信息泄露时，及 时采 取补救 措施加以解释和澄清，并报告证券交易所和中国证监会。3、董事会秘书经董 事 会授权协调和组织 信息 披 露事项，包括建 立信 息披露 的制度和重大信息的内部报告制度， 明确公司各部门的有关人员的信息披露职责 及保密责任； 负责与新闻媒体及投资者的联系， 保证上市公司信息披露的及时性、 合法性、 真实性、 完整性。 其他机构及个人不应干预董事会秘书按有关法律、 法 规及规则的要求披露信息。4、证券事务代表协 助 董事会秘书做好信 息披 露事务；董事会秘 书不 能履行 职责时，代替董事会秘书行使职责。5、董事会秘书有权 参 加股东大会、董事 会 议、监事会会议和 高级 管理人 员相关会议， 有权了解公司的财务和经营情况， 查阅涉及信息披露事宜的所有文 件。第三十二条 董事的责任：1、公司董事必须保 证 信息披露内容真实 、准 确、完整，没有虚 假、 误导性 陈述或重大遗漏， 并就信息披露内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带 责任。2、公司董事不能保 证 披露内容真实、准 确、 完整的，应当在披 露信 息的公 告中作出声明并说明理由。3、未经董事会决议 或 董事长授权，董事 不得 以个人名义代表公 司或 董事会 向公众发布、披露公司未经公开披露过的信息。4、董事应当勤勉尽 责 ，关注信息披露文 件的 编制情况，保证定 期报 告、临 时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。5、董事应当了解并 持 续关注公司生产经 营情 况、财务状况和公 司已 经发生 的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。第三十三条 监事的责任：1、监事会需要通过 媒 体对外披露信息时 ，需 将拟披露的监事会 决议 及说明8披露事项的相关附件交由董事会秘书办理具体的披露事务。2、公司监事必须保 证 所提供披露的文件 材料 的内容真实、准确 、完 整，没 有虚假、 误导性陈述或重大遗漏， 并对信息披露内容的真实性、 准确性和完整性 承担个别及连带责任。3、监事会以及监事 个 人不得代表公司向 股东 和媒体发布与披露 公司 未经公 开披露的信息。4、监事会对涉及检 查 公司的财务，对董 事、 总经理和其他高级 管理 人员执 行公司职务时违反法律、 法规或者 公司章程 的行为对外披露时， 应提前通知 董事会。5、当监事会向股东 大 会或国家有关主管 机关 报告董事、总经理 和其 他高级 管理人员损害公司利益的行为时，应及时通知董事会，并提供相关资料。6、 监事应当对公司董 事、 高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督； 关注公司信息披露情况， 发现信息披露存在违法违规问题的， 应当进行调查并提 出处理建议。7、监事会对定期报 告 出具的书面审核意 见， 应当说明编制和审 核的 程序是 否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、 完整地反映公司的实际情况。第三十四 条 高级管理 人员应当 及时向 董事会 报告有关 公司经 营或者 财务方 面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。第三十五 条 公司的股 东、实际 控制人 发生以 下事件时 ，应当 主动告 知董事 会，并配合公司履行信息披露义务。（一） 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人， 其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（二） 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份， 任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；（三）拟对 公司进行重大资产或者业务重组；（四）中国证监会规定的其他情形。应当披露的信息依法披露前， 相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的， 股东或者实际控制人应当及时、 准确地向 公司作出 书面报告，并配合公司及时、准确地公告。公司的股东、 实际控制人不得滥用其股东权利、 支配地位， 不得要求 公司向其提供内幕信息。第 三 十六 条 公司 董事、 监 事、 高级 管理 人员、 持 股 5%以 上的 股东及 其 一 致行动人、 实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的9说明。 关联 交易的各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段， 规避 公司的关联交易审议程序和信息披露义务。第三十七 条 董事会办 公室负责 公司有 关信息 的汇集、 整理、 初步分 类及存 档工作。 凡按照本制度需披露的文件， 相关部门将信息材料送交董事会办公室后， 由其对材料进行核查后整理成书面形式递交部门负责人， 经部门负责人审阅后交 由董事会秘书审核。未经公开披露，上述知情人员均不得向外泄露相关信息。第三十八 条 公司各部 门以及各 分公司 、子公 司的负责 人是本 部门及 本公司 的信息报告第一责任人， 同时各部门以及各分公司、 子公司应当指定专人作为指 定联络人，负责向董事会办公室及董事会秘书报告信息。公司各部门以及各分公司、 子公司的负责人应当督促本部门或公司严格执行 信息披露事务管理和报告制度， 确保本部门或公司发生的应予披露的重大信息及 时通报给公司董事会办公室及董事会秘书。 公司各部门以及各分公司、 子公司的 负责人须对其提供的信息、 资料的真实性、 准确性和完整性负责， 协助公司董事 会办公室及 董事会秘书完成相关信息的披露； 负责其所在单位或公司的信息保密 工作。第三十九 条 董事会秘 书作出 的 信息披 露如超 出证券 交 易所规 定的信 息披露 范围， 因而给公司造成损失的， 由董事会秘书承担责任； 属于证券交易所规定的 信息披露范围或证券交易所认为应当披露的信息， 无论披露后果如何， 董事会秘 书均不承担个人责任。第四十条 公司 拟披露 的信息存 在不确 定性、 属于临时 性商业 秘密或 者证券 交易所认可的其他情形， 及时披露可能损害公司利益或者误导投资者， 并且符合 以下条件的，应向证券交易所申请暂缓披露，说明暂缓披露的理由和期限：1、拟披露的信息尚未泄漏；2、有关内幕人士已书面承诺保密；3、公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。 经证券交易所同意，公司可以暂缓披露相关信息。 暂缓披露的期限一般不超过 2 个月。 公司提出 暂 缓披露申请未获证券交易所同意， 暂缓披露的原因已经消 除或暂缓披露的期限届满时，公司应及时披露。第四十一 条 公司拟披 露的信 息 属于国 家机密 、商业 秘 密或者 证券交 易所认 可的其他情形， 披露可能导致公司违反国家有关保密的法律法规或损害公司利益 的，可以向证券交易所申请豁免披露。第 六章 与 投 资者 、 证 券 服 务 机构 、 媒 体 的信 息 沟通第四十二 条 董事会秘 书为公司 投资者 关系活 动负责人 ，未经 董事会 或董事会秘书同意，任何人不得进行投资者关系活动。第四十三 条 董事会办 公室负责 投资者 关系活 动档案 的 建立、 健全、 保管等10工作， 档案文件内容至少记载投资者关系活动的参与人员、 时间、 地点、 内容及相关建议、意见等。第四十四 条 投资者、 分析师、 证券服 务机构 人员、新 闻媒体 等特定 对象到 公司现场参观、 座谈沟通前， 实行预约制度， 由公司董事会秘书统筹安排， 并指 派两人或两人以上陪同、 接待， 合理、 妥善地 安排参观过程， 并由专人回答问题、 记录沟通内容。 特定对象签署的 承诺书 及 相关记录材料由董事会办公室保存。第四十五 条 公司通过 业绩说明 会、分 析师会 议、路演 、接受 投资者 调研等 形式就公司的经营情况、 财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通， 不得 提供内幕信息。 业绩说明会应采取网上直播的方式进行， 使所有投资者均有机会 参与，并事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明。公司发现特定对象相关稿件中涉及公司未公开重大信息的， 应立即报告深圳 证券交易所并公告，同时要求其在公司正式公告前不得泄漏该信息。第 七章 财 务 管理 和 会 计 核 算 的内 部 控 制 及监 督 机制第四十六 条 公司应依 照法律、 行政法 规和规 范文件的 规定， 建立有 效的财务管理和会计核算内部控制制度，确保财务信息的真实、准确。第四十七 条 公司财务 信息披露 前，应 执行公 司财务管 理和会 计核算 的内部 控制制度及公司保密制度的相关规定，防止财务信息的泄漏。第四十八 条 公司实行 内部审计 制度， 设立审 计部门并 配备专 职审计 人员， 对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督， 对财务管理和会计核算内部控制 制 度 的 建 立 和 执 行 情 况 进 行 定 期 或 不 定 期 的 监 督 ， 并 定 期 向 董 事 会 报 告 监 督 情 况。第 四 十 九 条 公 司 董 事 会 和 管 理 层 负 责 与 外 部 审 计 的 沟 通 及 对 其 的 监 督 核 查、对内部审计的监管、公司内部控制体系的评价与完善等。第 八章 信 息 保密第五十条 公司 董事、 监事、高 级管理 人员及 其他因工 作关系 接触到 应披露信息的工作人员， 对公司股票价格产生重大影响的未公开披露的信息负有严格保 密的责任和义务，要以高度负责的精神严格执行本制度的有关规定。任 何 个 人 不 得 在 公 众 场 合 或 新 闻 媒 体 谈 论 涉 及 对 公 司 股 票 价 格 可 能 产 生 重 大影响的未公开披露的有关信息， 由此造成信息泄露并产生的任何不良后果由当 事人负全部责任，同时公司将严厉追究当事人责任。第五十一 条 上市公司 董事会 及 其成员 、监事 、高级 管 理人员 及其他 知情人 员在本制度所指的公司有关信息公开披露前， 应当将信息的知情者控制在最小范11围内，不得利用内幕信息进行内幕交易和获取不当得利。第五十二 条 当董事会 得知有关 尚 未披 露的信 息难以保 密，或 者已经 泄露， 或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予以披露。第 九章 信 息 披露 文 件 的 存 档 管理第五十三 条 公司对外 信息披露 的文件 （包括 定期报告 和临时 报告） 要设立专卷存档。 保管股东大会文件、 董事会文件、 监事会文件、 信息披露文件要分类 专卷存档保管。董事、 监事、 高级管理 人员履行职责情况应做书面记录的由工作人员做好记 录后交其审阅并签署，并由公司董事会办公室进行保管。公司董事会办公室负责信息披露文件的存档工作， 不同类别的信息披露文件 按其各自的保管期限存档。第五十四 条 以公司名 义对外联 络事务 时（主 要指联系 中国证 监会、 证券交 易所、 地方证监局） ， 应做电话联系的文字记录 （文字记录要存档保管） ， 以公司 名义对上述单位正式行文时，须经公司董事长或董事长指定的董事审核批准。第 十章 附 则第五十五 条 由于有关 人员的失 职，导 致信息 披露违规 ，给公 司造成 严重影响或损失时， 应对该责任人给予批评、 警告， 直至解除其职务的处分， 并且可以 向其提出适当的赔偿要求。第五十六 条相应修正。第五十七 条 性文件为准。第五十八条 第五十九 条效并施行 。若中国证 监会或证 券交易 所对信 息披露有 新的规 定，本 制度做本制度与 国家法律 、法规 有冲突 时，以国 家法律 、法规 、规范本制度由公司董事会负责解释。本制度由 董事会 负 责解释 和修订 ，经董事 会审议 通过 之 日起 生12