四川浩物机电股份有限公司 年报信息披露重大差错 责任追究制度四 川 浩 物 机 电 股 份 有 限 公 司年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度第 一章 总 则第一条 为提高公司信息披露规范运作水平， 增强披露信息的真实性、 准确性、 完整性和及时性， 提高年报信息披露的质量和透明度， 根据有关法律、 法规 的规定、结合公司运作实际，特制订本制度。第 二 条 本 制 度 所 指 责 任 追 究 制 度 指 年 报 信 息 披 露 工 作 中 有 关 人 员 不 履 行或者不正确履行职责、 义务或其他个人原因， 对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。第三条 本制度适用于公司董事、 监事、 高管人员 、 各子公司负责人、 控股 股东及实际控制人，以及与年报信息披露工作有关的其他人员。第四条 实行责任追究制度， 应当遵循实事求是、 客观公正、 有错必究、 责 任与权利对等的原则。第五条 董事会秘书负责收集、 汇总与责任追究相关的资料 ， 提出相关的处理方案，按程序报公司董事会批准。第 二章 年 报 信 息披 露 重 大 差错 的 责 任 及追究第六条 年报信息 披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计差错、 其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、 业绩预告或业绩快报存在重大差异等情 形。第七条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任：（一） 违反 公司法 、 证券法 、 企业会计 准则 和 企业会计制 度 等 法律法规的规定， 使年报信息披露中财务数据及相关披露出现重大差错或造成不 良影响的；（二） 违反 上市公司 信息披露管理办法 、 深圳证券交易所股票上市规则 以及中国证监会和深圳证券交易所发布的有关信息披露指引、 准则、 通知等， 使 年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；（三） 违反 公司章程 、 信息披露管理制度 以及公司其他内部控制制度，四川浩物机电股份有限公司 年报信息披露重大差错 责任追究制度使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；（四） 年报信息披露工作中不及时沟通、 汇报造成重大差错或造成不良影响 的；（五）其他个人原因造成信息披露重大差错或造成不良影响的。 第八条 有下列情形之一，应当从重或加重处罚 ：（一） 弄虚作假， 故意 隐瞒事实真相 ， 上报材料存在虚假陈述或重大差错的；（二）情节恶劣，后果严重、影响较大且事故原因系个人主观因素造成的；（三）打击报复、陷害调查人员或干扰、阻扰责任追究调查的；（四）不执行董事会作出的处理决定的；（五）董事会认为应当从重处理的其他情形。第九条 有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免于处理：（一）有效阻止不良后果发生的；（二）主动纠正和挽回全部或者大部分损失的；（三）确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；（四）董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的情形的。第十条 在对责任人作出处理前， 应当听取责任人的意见 ， 保障其陈述和申 辩的权利。第 三章第十一条 责任追究的形式：（一）责令改正并作出检讨；（二）通报批评；（三）赔偿损失；（四）停职或调离岗位。责 任 追 究形式第十二条 公司董事、 监事 、 高管人员、 各子公司负责人出现责任追究范围的事件时， 公司在进行上述处罚的同时可以附加一定的经济处罚， 处罚金额由公 司董事会视情节具体确定。四川浩物机电股份有限公司 年报信息披露重大差错 责任追究制度第 四章 附 则第十三条定执行。第十四条 的规定处理；第十五条第十六条季度报告、 半年报的信息披露重大差错的责任追究参照本制度规本制度未尽事宜， 或与有关法律、 法规相悖的， 按有关法律法规本制度由公司董事会负责解释和修订；本制度经董事会审议通过之日起实施。四川 浩 物机电股份有限 公 司二 一四年三 月 七日