附 件 1: 富 奥 汽 车 零 部 件 股 份 有 限 公 司监 事 会 议 事 规 则第一条 为完善 法人治 理结构， 促进上 市公司 规范运作 ，维护 公司、 股东、债权人合法权益， 规范公司监事会的组织和行为， 确保公司监事会能够依法独立 行使职权， 根据 公司法 、 证券法 以及公司章程及有关法律法规规定， 特制 定本规则。第二条 监事会 代表全 体股东对 公司的 经营管 理活动、 董事会 及管理 层实施 监督，监事会向股东大会负责。第三条 监事会 应严格 遵守公 司法 及其他 法律、法 规关于 监事会 的各项 规定， 认真组织好监事会工作， 履行监事会职责， 维护公司利益， 尤其 要关注并 监督股东的合法权益不受损害，对上市公司及全体股东负有诚信及勤勉义务。第四条 监事会及其成员接受中国证监会及其派出机构的监督、指导。 第五条 监事任职资格（一）下列人员不得担任公司监事：（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（2） 公司法 第一百四十七条第一款规定的情形之一；（3）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；（二）公司董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 第六条 监事权利和义务（一） 监事应当遵守法律、 法规和公司章程的规定， 忠实、 勤勉、 尽 责地履 行职责， 维护公司利益。 当其自身的利益与公司和股东的利益相冲突时， 应当以 公司和股东的最大利益为行为准则，并保证：1、在其职责范围内行使权利，不得越权；2、不以任何形式侵犯公司利益；3、不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；4、 不得利用职务便利为自己或他人侵占或者接受本应属于公司的商业机会；5、不得利用内幕信息为自己或他人牟取利益；6、不得利用其关联关系损害公司利益；7、未经股东大会同 意 ，不得泄露在任职 期间 所获得的涉及本公 司的 机密信 息；但在下列情形下，可以向法院或者政府主管机关披露该信息：1（1）法律有规定；（2）公众利益有要求；（3）该监事本身的合法利益有要求。（二）监事应当保证公司披露的监事会信息的真实、准确、完整。（三） 监事应当亲自行使被合法赋予的监督权， 不得受他人操纵； 非 经法律、 行政法规允许或者得到股东大会批准，不得将监督权转授他人行使。（四）监事有权列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议；（五） 监事执行公司职务时违反法律 、 行政法规、 部门规章或公司章程的规 定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。第七条 监事每 届任期 三年，连 选可以 连任。 任期以出 任之日 起至任 期届满 为止。 监事任期届满前， 公司股东大会和公司职代会或者公司职工大会或者其他 形式不得无故解除其职务。第八条 监事选举1、股东代表担任的监事由公司股东大会选举和更换。2、职工代表担任的 监 事由公司职工代表 大会 或者公司职工大会 或者 其他形 式民主选举产生。第九条 监事更换1、监事会换届或需 补 选监事时，股东代 表担 任的监事的人选经 监事 会 或单 独或合计持有公司发行在外有表决权股份总数的 3%以上的股东提名， 由股东大 会选举更换。 职工代表担任的监事由职工代表大会或者公司职工大会或者其他形 式民主选举更换。2、 发生下列情形之一 的， 经股东大会决议应当撤换由股东代表担任的监事：（1）监事不再具有本规则规定的任职资格的；（2）监事在任期内 死 亡、失踪或丧失行 为能 力或因其他原因不 能继 续履行 监事职责的；（3）监事违反本规 则 规定的监事义务或 因重 大过错或过失给公 司造 成较大 的经济损失的。发生上述的 （1 ） 、 （2） 、 （3） 项情形的， 监事 会应当向股东大会提出撤换监 事的提案。3、 发 生 前 款 第 （ 1） 、 （ 2） 、 （ 3） 项 情 形 之 一 的 ， 经 职 代 会 或 者 公 司 职 工 大 会或者其他形式民主决定应当撤换由职工代表担任的监事。第十条 辞职1、监事可以在任期 届 满以前提出辞职。 监事 辞职应当向监事会 提交 书面辞 职报告。22、如因监事任期届 满 未及时改选或者监 事在 任期内辞职导致监 事会 成员低于法定人数的， 在改选出的监事就任前， 原监事仍应当依照法律、 行政法规和公 司章程的规定，履行监事职务。3、 余任/前任监事会应当尽快建议董事会召集临时股东大会或者 职工代表大 会或者职工大会或者以其他民主形式， 选举监事填补因监事辞职产生的空缺。 在 未就监事选举作出决议以前， 该提出辞职的监事以及余任监事会的职权应当受到 合理的限制。4、监事提出辞职或 者 任期届满，其对公 司和 股东的忠实义务在 其任 职结束 后六个月内仍然有效。5、除因上述情形导 致 的监事撤换、辞职 或任 期届满，任何监事 不得 擅自离 职。 任职尚未结束的监事， 对因其擅自离职使公司造成的损失， 应当承担赔偿责 任。第十一条 监事会组成1、公司设监事会， 由 三名监事组成。监 事会 中的职工代表监事 不应 少于三 分之一。2、监事会设监事会主席一名，由全体监事过半数选举产生。 第十二条 监事会主席职权1、监事会主席应当 具 有较高的政策水平 和组 织协调能力，原则 性强 ，廉洁 自律，熟悉公司经营管理情况。2、监事会主席行使以下职权：（1）主持监事会会议；（2）监督、检查监事会会议决议执行情况；（3）组织制定监事会工作计划，负责监事会日常工作；（4）签署监事会报告和其他文件，并报送其他监事；（5）代表监事会行使职权；（6）代表监事会向公司股东大会报告工作，递交提案；（7）代表监事会负责与公司内外联系协调工作；（8）股东大会和监事会授予的其他职权。3、监事会主席因故 不 能履行职责时，由 全体 监事半数以上推举 一名 监事代 其履行职责。第十三条 监事会职权 监事会行使以下职权：（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出审核意见；3（二）检查公司财务；（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（四） 当董事、 高级管理人员的行为损害公司的利益时 ， 要求董事、 高级管 理人员予以纠正；（五） 提议召开临时股东大会， 在董事会不履 行 公司法 规定的召集和主 持股东大会职责时召集和主持股东大会；（六）向股东大会提出提案；（七） 依照 公司法 第一百五十二条的规定， 对董事、 高级管理人员提起 诉讼；（八） 发现公司经营情况异常， 可以进行调查 ； 必要时， 可以聘请会计师事 务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。第十四条 监事会的召集和主持 监事会会议由监事会主席负责召集和主持，监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。第十五条 会议召开监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。 第十六条 会议通知监事会会议通知应在会议召开 10 日前送达全 体监事，召开临时会议应在会议召开 5 日前， 用电话、 传真、 邮件、 电子邮件、 署名短信息或专人将通知送达 全体监事。 通知应包括会议的日期、 地点和期限、 事由和议题、 发出通知的时间 等； 情况紧急需要尽快召开临时会议的， 可以随时通过电话、 传真或其他口头方 式发出会议通知，一般在会议召开前不少于 5 小时。第十七条 会议出席 监事会会议应当由二分之一以上的监事出席方可举行。如出席会议的监事不足监事总人数的二分之一， 则监事会会议延期至有二分之一以上监事出席方可举行。第十八条 召开方式 监事会议事方式分为现场出席开会方式和通讯方式。 第十九条 决议 监事会作出决议，必须经半数以上全体监事通过。 第二十条 表决方式 监事会的表决为记名投票表决，每名监事有一票表决权。第二十一条 会议记录41、监事会会议应有 记 录，出席会议的监 事和 记录人，应当在会 议记 录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。 2、监事会会议记录作为公司档案保存， 保管期限为 10 年。 第二十二条 信息披露1、公司定期报告中 涉 及监事会工作的信 息， 在中国证监会指定 的报 刊上披 露。2、公司定期报告以 外 需要对外披露的监 事会 信息，应在监事会 会议 上确定 对外披露的形式。监事会会议的决定，各监事应发表明确意见，并记录在案。3、监事会对外信息的披露，应符合法律和公司章 程 的规定。第二十三 条准。第二十四条 第二十五 条本规则作 为公司 章程 的附件 ，由监事 会拟定 ，股东 大会批本规则由公司监事会负责解释。本规则自 股东大 会 批准之 日起生 效，原议 事规则 自本 规 则生效之日起同时废止。5