附 件 3： 富 奥 汽 车 零 部 件 股 份 有 限 公 司股 东 大 会 议 事 规则第 一章 总则第 一条 目的1.1 为了保护公司和股 东的权益， 规范公司 股东大会的召集 、 召开及表决机制， 保障公司所有股东公平、 合法地行使股东权利及履行股东义务， 依照 公司 法、证券法和国家有关法律法规以及公司章程，制定本规则。第 二条 效力2.1 本规则自生效之日 起， 即成为规范公司股东大会的组织与行为 ， 规范公司股东权利与义务的具有法律约束力的文件。第 二章 股东第 三条 股 份 托管3.1 公司依法在证券登 记公司办理股份托管， 公司 将 根据与证券登记公司签订的股份保管协议，定期查询主要股东资料，及时掌握公司的股权结构。3.2 公司依据证券登记 公司提供的凭证建立股东名册 ， 股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。 股东按其所持有股份的种类享有权利， 承担义务； 持 有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。3.3 股 东 资 料 的 查 询 工 作 由 公 司 的 董 事 会 秘 书 和 证 券 事 务 代 表 负 责 。 查 询时，股东需向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件。第 四条 股 份 登记4.1 公司股东应依法在 证券登记公司进行股份登记 ， 除发起人以外， 其他股东均自登记之日起成为公司合法股东， 发起人股东自公司设立之日起为公司合法 股东。第 五条 股 权 登记日5.1 公司召开股东大会 、 分配股利、 清算及从事其他需要确认股东身份的行1为 时 ， 由 董 事 会 或 股 东 大 会 召 集 人 确 定 股 权 登 记 日 并 依 法 在 公 司 指 定 报 纸 上 公告，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。5.2 股权登记日与会议 日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。 股权登记日一旦确认，不得变更。第 三章 股 东 的权 利 与 义 务第 六条 股 东 权利6.1 股东有下列权利：（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；（二） 依法请求、 召集、 主持、 参加或者委派股东代理人参加股东大会， 并行使相应的表决权；（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；（四） 依照法律、 行政法规及 公司章程 的规定转让、 赠与或质押其所持有的股份；（五）查 阅公 司章程 、股东 名册、 公司债 券存根、 股东大 会会议 记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；（六） 公司终止或者清算时， 按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；（七） 对股东大会作出的公司合并 、 分立决议持异议的股东， 要求公司收购其股份；（八）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他权利。第 七条 普 通 提案权7.1 公司召开股东大会 ，以下人士或机构有权提出提案：（1）董事会（2）监事会（3） 单独或者合计持 有公司发行在外有表决权股份总数的 3%以上的股东。7.2 股东提案应符合以 下条件：（1）内容与法律、 行 政法规和公司章 程 的规定不相抵触， 并且 属于公2司经营范围和股东大会职责范围；（2）有明确议题和具体决议事项；（3）以书面形式提交或送达董事会。7.3 提交程序（1）单独或者合计 持 有公司百分之三以 上股 份的股东，可以在 股东 大会召开十日前提出临时提案并书面提交召集人； 召集人应当在收到提案后 2 日内发出 股东大会补充通知，公告临时提案的内容。（2）除前款规定的 情 形外，召集人在发 出股 东大会通知公告后 ，不 得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。（3）股东大会通知 中 未列明或不符合 公司 章程规定的提案 ，股 东大会不得进行表决并作出决议。7.4 董事会对提案的审 核董事会有权以公司和股东的最大利益为行为准则， 依据 7.2 条规定的 条件对股东提案进行审核， 若审核后认为不符合 7.2 条规定条件的， 有权拒绝提交股东 大会审议， 但应该在股东大会上公开说明提案内容以及不予提交审议的理 由； 审 核后认为符合 7.2 条规 定的条件的，应该提交股东大会审议。董事会不得无故拒绝将股东提案提交股东大会审议。第 八条 董 事 、监 事 提 名 权8.1 董事会以及单独或 合计持有公司有表决权股份总数 3%以上的股东享有董事提名权； 监事会以及单独或合计持有公司有表决权股份总数 3%以上的股东 享有非职工代表监事提名权； 董事会、 监事会 以及单独或合计持有公司有表决权 股份总数的 1%以上的股东有权提名独立董事候选人 。8.2 除采取累积投票制 选举董事、 监事外， 每 位董事、 监事候选人应当以单项提案提出，提案提出程序应遵守本规则第七条的有关规定。8.3 股东不得提名依法 或依据 公司章程 规 定不具有董事、 监事任职资格的人士为董事、监事候选人，否则，董事会有权不予提交股东大会审议。8.4 股东应当在提名董 事、 监事候选人名单的同时 ， 向董事会提交该候选人的简历。 股东大会拟讨论董事、 监事选举事项的， 股东大会通知中应当充分披露 董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；3（二）与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；（三）披露持有公司股份数量；（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。第 九条 临 时 股东 大 会 提 议 召 开权独立董事、 连续九十日以上单独或者合计持有公司有表决权总数百分之十以上的股东( 下称“提议股东”) 、监事会或者董事会有权提议召开临时股东大会， 并享有在特别情况下的临时股东大会召集权， 其召集条件和程序依据本规则第十 六条、第二十条的规定予以执行。第 十条 股 东 义务公司股东承担下列义务：（一）遵守法律、行政法规和公司章程 ；（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；（四） 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益 ； 不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益； 公司股东滥用股东权利给公司 或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任；公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任， 逃避债务， 严重损 害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任；（五）法律、行政法规及公司章程规定应当承担的其他义务。第 十 一 条 通 知义务持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有的股份转让、投资、质押、 委托管理或以其他方式处置股份， 而导致该股份的所有权或实质控制权发 生转移或受到限制的，应当自该事实发生之日起当日内，向公司作出书面通知。第 十 二 条 控 股股 东 义务公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。 控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用关联交易、利润分配、 资产重组、 对外投资、 资金占用、 借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的 合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。除承担上述义务以外，公司的控股股东还负有如下义务：4（1）公司的控股股 东 在行使表决权时， 不得 作出有损于公司或 其他 股东合法权益的决定；（2）在股东大会审 议 公司与控股股东之 间拟 从事的关联交易时 ，控 股股东应该依法回避表决；（3）控股股东应尽 量 回避与公司之间的 同业 竞争，确实无法回 避的 ，应采取适当措施保护公司利益不因为同业竞争而受到实质性损害；（4）控股股东不得利用其控股地位故意侵占、挪用公司资产。第 四章 股 东 大会 职 权第 十 三 条 股 东大 会 职权股东大会依法行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二） 选举和更换非由职工代表担任的董事、 监事， 决定有关董事、 监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改公司章程 ；（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；（十二）审议批准公司章程中规定的由股东大会审议的担保事项；（十三） 审议公司在一年内购买、 出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项；（十四）审议批准变更募集资金用途事项；5（十五）审议股权激励计划；（十六） 审议法律、 行政法规、 部门规章或 公司章程 规定应当由股东大会决定的其他事项。第 五章 股 东 大会 召 开 和 议 事 程序第 十 四 条 股 东大会公司的股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。第 十 五 条 年 度股 东 大 会 的 召 开15.1 年度股东大会每 年召开一次，并应于上一个会计年度完结之后的 6 个月之内举行。15.2 召开年度股东大 会， 董事会应当在会议 召开 20 日前 （不包括会议召开当日）以公告方式通知各股东。15.3 公司 在 上 述期 限内 因 故不 能召 开年 度股东 大 会的 ，应 当报 告证券 交 易所，说明原因并公告。15.4 在上 述 期 限内 ，公 司 无正 当理 由不 召开年 度 股东 大会 的， 公司 董 事 会应做出解释并公告，并承担由此而造成的相应责任。第 十 六 条 临 时股 东 大 会 的 召 开有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大会（ 1） 董事 人数 不足 公 司 法 规定 人数 或者 公 司章 程 规定 人数的 2/3时；（2）公司未弥补的亏损达实收股本总额的 1/3 时；（3）单独或者合计持有公司 10%以上股份 的股东请求时；（4）董事会认为必要时；（5）监事会提议召开时；（6） 公司章程 规定的其他情形。前述第（3）项持股股份数按股东提出书面要求日计算。召开临时股东大会， 董事会应当在会议召开 15 日前 （不包括会议召 开当日）以公告方式通知各股东。6第 十 七 条 董 事会 和 监 事 会 工 作报告在年度股东大会上， 董事会、 监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告，每名独立董事也应分别作出述职报告。第 十 八 条 审 计意见注册会计师对公司财务报告出具解释性说明、 保留意见、 无法表示意见或否定意见的审计报告的， 公司董事会应当将导致会计师出具上述意见的有关事项及 对公司财务状况和经营状况的影响向股东大会做出说明。 如果该事项对当期利润 有直接影响， 公司董事会应当根据孰低原则确定利润分配预案或者公积金转增股 本预案。第 十 九 条 召 开方式19.1 公司 股 东 大会 将设 置 会场 ，以 现场 会议形 式 召开 。公 司根 据情况 还 将提供网络或其他法定方式为股东参加股东大会提供便利。 股东通过上述方式参加 股东大会的， 视为出席。 股东以网络方式参加股东大会时， 由股东大会的网络方 式提供者验证出席股东的身份。19.2 公司召开股东 大 会的地点为公司住所或会议通知确定地点。第 二 十 条 会 议召 集 和 主 持20.1 独立 董 事 有权 向董 事 会提 议召 开临 时股东 大 会。 对独 立董 事要求 召 开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定， 在收到提议后 10 日内 提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的， 将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。20.2 监事 会 有 权向 董事 会 提议 召开 临时 股东大 会 ，并 应当 以书 面形式 向 董事会提出。 董事会应当根据法律、 行政法规和 公司章程 的规定， 在收到提案 后 10 日内提出同意或 不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的， 将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。董 事 会 不 同 意 召 开 临 时 股 东 大 会 ， 或 者 在 收 到 提 案 后 10 日 内 未 作 出 反 馈的， 视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责， 监事会可以自行召 集和主持。20.3 单独或者合计持 有公司 10%以上股份的 股东有权向董事会请求召开临时股东大会， 并应当以书面形式向董事会提出。 董事会应当根据法律、 行政法规 和公司 章程的规定，在收到请求后 10 日内 作出同意或不同意召开临时股东大 会的书面反馈意见。7董事会同意召开临时股东大会的， 应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。董事会不同意召开临时股东大会， 或者在收到请求后 10 日内未作出 反馈的，单独或者 合计持 有公 司 10%以上股份 的股 东有权向 监事会 提议召 开临时股 东大 会，并应当以书面形式向监事会提出请求。监事会同意召开临时股东大会的， 应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。监事会未在规定期限内发出股东大会通知的， 视为监事会不召集和主持股东大会， 连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股 东可以自行召集 和主持。20.4 监事 会 或 股东 决定 自 行召 集股 东大 会的， 须 书面 通知 董事 会，同 时 向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时， 向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。20.5 对于 监 事 会或 股东 自 行召 集的 股东 大会， 董 事会 和董 事会 秘书将 予 配合。 董事会应当提供股权登记日的股东名册。 董事会未提供股东名册的， 召集人 可以持召集股东大会通知的相关公告， 向证券登记公司申请获取。 召集人所获取 的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。20.6 监事会或股东 自 行召集的股东大会， 会 议所必需的费用由公司承担。20.7 股东 大 会 由董 事长 主 持。 董事 长不 能履行 职 务或 不履 行职 务时， 由 副董事长主持， 副董事长不能履行职务或者不履行职务时， 由半数以上董事共同推 举的一名董事主持。20.8 监事 会 自 行召 集的 股 东大 会， 由监 事会主 席 主持 。监 事会 主席不 能 履行职务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。20.9 股东自行召集 的 股东大会，由召集人推举代表主持。20.10 召开股东大会时 ， 会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的， 经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意， 股东大会可推举 一人担任 会议主持人，继续开会。第 二 十 一条 通知21.1 年度股东大会召开通知应于会议召 开 20 日前在指定报纸上公 告会议召开通知，临时股东大会应当于会议召开 15 日前在指定报纸上公告会议召开通8知。 公司在计算起始期限时， 不包括会议召开当日。 有临时提案的， 还需按照本规则的规定发布补充通知。会议召开通知和补充通知中应包括：（1）标题，应注明 本 次会议系某年度股 东大 会，或某年第几次 临时 股东大会；（2）会议召开时间，至少应列明会议召开的“年” 、 “月” 、 “日” 、 “时” ；（3）会议召开地点，列明具体地点；（4）会议审议议案 （ 或审议事项）及每 一项 议案的的具体内容 ，以 及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。 拟讨论的事项需要独 立董事发表意见的， 应当同时披露独立董事的意见及理由。 其中， 由股东提出的 议案还应注明提案人姓名/名称、持股数；（5）股权登记日；（6）参加对象（或出席会议人员范围） ；（7）会议登记时间和登记办法；（8）会议通知必须 以 明显的文字说明： 全体 股东均有权出席股 东大 会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；（9）会务常设联系人姓名，电话号码；（ 10） 其 他事 项 （包 括但 不 限 于参 加 会 议股 东食 宿 /交通 如 何处 理 、邮 政 编码、地址等） ；（1 1） 股东大会采用 网 络或其他方式的， 应当在股东大会通知中明确载明网络 或 其 他 方 式 的 表 决 时 间 及 表 决 程 序 。 股 东 大 会 网 络 或 其 他 方 式 投 票 的 开 始 时 间， 不得早于现场股东大会召开前一日下午 3： 00， 并不得迟于现场 股东大会召 开当日上午 9：30，其 结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3：00 。（12）其他附件（如授 权委托书格式等） 。第 二 十 二条 通知 修 改 和 延期22.1 发出 股 东 大会 通知 后 ，无 正当 理由 ，股东 大 会不 得延 期或 取消， 股 东大会通知中列明的提案不得取消。 一旦出现延期或取消的情形， 召集人应当在原 定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。22.2 延期 召 开 股东 大会 的 ，不 得变 更原 通知规 定 的有 权出 席股 东大会 股 东的股权登记日。第 二 十 三条 标题9年度股东大会和临时股东大会分别排序，其中：（1）年度股东大会 按 年度排序，会议召 开通 知中应注明某某年 度股 东大会字样，如“2006 年度 股东大会 ”；（2）临时股东大会 ， 按会议召开时间排 序， 会议召开通知中应 注明 某某年第几次临时股东大会字样，如“2006 年第一 次临时股东大会 ”。第 二 十 四条 参加 会 议 人 员24.1 股权 登 记 日在 证券 登 记公 司登 记在 册的公 司 股东 或其 代理 人有权 出 席会议，并享有表决权；24.2 全体 董 事 、监 事和 董 事会 秘书 应当 出席会 议 ，总 经理 和其 他高级 管 理人员应当列席会议；24.3 公司 董 事 会应 当聘 请 律师 列席 股东 大会并 对 有关 事项 出具 法律意 见 。董事会有权邀请其他人士列席会议；24.4 除上 述 人 士以 外， 公 司董 事会 有权 拒绝其 他 任何 人士 出席 或列席 股 东大会会议。第 二 十 五条 会议 出 席 及 代理25.1 股东 可 以 亲自 出席 股 东大 会， 也可 以委托 代 理人 代为 出席 和表决 。 个人股东亲自出席会议的， 应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或 证明、 股票账户卡； 代理他人出席会议的， 应出示本人有效身份证件、 股东授权 委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。 法定 代表人出席会议的， 应出示本人身份证、 能证明其具有法定代表人资格的有效证 明； 委托代理人出席会议的， 代理人应出示本人身份证、 法人股东单位的法定代 表人依法出具的书面授权委托书。25.2 董事 会 、 独立 董事 和 符合 相关 规定 条件的 股 东可 以向 公司 股东征 集 其在股东大会上的投票权。 投票权征集应采取无偿的方式进行， 并应向被征集人充 分披露信息。25.3 股东 应 当 以书 面形 式 委托 代理 人， 由委托 人 签署 或者 由其 以书面 形 式委托的代理人签署； 委托人为法人的， 应由其法定代表人签署并加盖法人单位印 章。25.4 股东 委 托 代理 人出 席 股东 大会 的， 应该在 授 权委 托书 中详 细填写 该 名代理人享有的代理权限。25.5 股东出具的委 托 他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：（一）代理人的姓名；10（二）是否具有表决权；（三） 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投同意 、 反对或弃权票的指示；（四）委托书签发日期和有效期限；（五） 委托人签名 （或盖章） 。 委托人为法人股东的， 应加盖法人单位印章。25.6 会议 主 持 人应 当在 表 决前 宣布 出席 现场会 议 的股 东和 代理 人人数 及 所持有表决权的股份总数， 出席现场会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股 份总数以会议登记为准。第 二 十 六条 会前 登 记26.1 为便 于 会 议准 备和 核 查股 东身 份， 董事会 （ 或其 他股 东大 会召集 人 ）有权自行确定股东大会的会前登记程序并公告， 准备出席会议的股东应该自觉遵 守该登记程序，按股东大会召集人指定的时间、地点、方式进行会前登记。26.2 未进行会前登 记 ，不影响股东出席会议。第 二 十 七条 会议 登 记27.1 召集 人 和 律师 应当 依 据证 券登 记公 司提供 的 股东 名册 共 同 对股东 资 格的合法性进行验证， 并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数。 在会议 主持人宣布出席现场会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前， 会议登记应当终止。27.2 股东 （ 含 代理 人） 应 该在 股东 大会 通知中 规 定的 股东 大会 召开时 间 之前进入会场，并在会务人员处办理现场登记和确认手续。27.3 股东 大 会 会议 登记 完 毕以 后迟 到的 股东（ 含 代理 人） 可以 列席该 次 股东大会，但是不得行使表决权。第 二 十 八条 表决28.1 除累 积 投 票制 外， 股 东大 会将 对所 有提案 进 行逐 项表 决， 对同一 事 项有不同提案的， 将按提案提出的时间顺序进行表决。 除因不可抗力等特殊原因导 致 股 东 大 会 中 止 或 不 能 作 出 决 议 外 ， 股 东 大 会 将 不 会 对 提 案 进 行 搁 置 或 不 予 表 决。28.2 股东 大 会 审议 提案 时 ，不 得对 提案 进行修 改 ，否 则， 有关 变更应 当 被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。28.3 公司 持 有 自己 的股 份 没有 表决 权， 且该部 分 股份 不计 入出 席股东 大 会有表决权的股份总数。1128.4 股东 大 会 均采 取记 名 投票 方式 进行 表决， 股 东大 会股 权登 记日登 记 在册的所有股东， 均有权通过现场或符合规定的其他表决方式行使表决权， 但是同 一股份只能选择现场投票或符合规定的其他投票方式中的一种投票表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。28.5 关联股东的回 避 表决股东大会审议有关关联交易事项时， 关联股东不应当参与投票表决 ， 其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决票总数； 股东大会决议的公告应当充分披 露非关联股东的表决情况。关联股东在股东大会表决时， 应当主动申请回避 ， 并放弃表决权； 关联股东未 主 动 申 请 回 避 的 ， 其 他 参 加 股 东 大 会 的 股 东 或 股 东 代 表 有 权 请 求 关 联 股 东 回 避； 如其他股东或股东代表提出回避请求时， 被请求回避的股东认为自己不属于 应回避范围的，应由参会的非关联股东及非关联股东代表投票（按一人一票计） 并依据过半数投票意见作出回避与否的决定。股东大会审议有关关联交易事项， 在关联股东不参与股票表决时 ， 应由出席此次股东会的非关联交易方股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过， 方能形成决议。 如该交易事项属特别决议范围， 应由出席会议的非关联股东有表 决权的股份数的三分之二以上通过。第 二 十 九条 累积 投 票制公司控股 股东 的持股 比 例达到 公 司发 行在外 有 表决权股 份总 数的 30%以上时， 股东大会就选举董事、 监事进行表决时， 根据 公司章程 的规定或者股东 大会的决议，可以实行累积投票制。除前款规定以外， 公司股东大会就选举董事 、 监事进行表决时， 适用股东大会普通决议， 即须经出席股东大会的股东 （包括股东代理人） 所持表决权的过半 数通过即可。董事、监事的选举实行累积投票制，按以下程序进行：（1）出席会议股东 持 有的每一份公司股 份均 享有与本次股东大 会拟 选举董事（或监事）席位数相等的表决权，股东享有的表决权总数计算公式为：股东享有的表决权总数股东持股总数拟选举董事（或监事）席位数。（2）股东在投票时 具 有完全的自主权， 既可 以将全部表决权集 中投 于一个候选人， 也可以分散投于数个候选人， 既可以将其全部表决权用于投票表决， 也 可以将其部分表决权用于投票表决。（3）董事（或监事）候选人的当选按其所获同意票的多少最终确定。12第 三 十 条 表 决票30.1 参与现场表决 的 股东（含代理人）应该以书面方式填写表决票。30.2 表决 票 一 般由 董事 会 秘书 负责 制作 ，其基 本 格式 应包 括股 东名称 （ 姓名） 、 持股数量、 表决事项、 “同意” 、 “反对” 、 “弃权” 等选择项、 股东 （或代理 人）签名处等。30.3 股东 （ 含 代理 人） 应 该在 表决 票上 书面填 写 股东 名称 及其 在股权 登 记日的持股数量。30.4 股东 应 该 在表 决票 上 签名 ，代 理人 除注明 股 东名 称（ 或姓 名）以 外 ，代理人本身也应该签名并注明代理人字样， 没有股东或代理人签名的表决票为废 票，该表决票上对应的股东表决权作“弃权”处理。30.5 股东 （ 代 理人 ）应 该 在表 决票 中“ 同意” 、 “反 对” 、 “弃权 ”三种 意 见中选择一种， 多选、 少选、 不选的， 该表决票为废票， 该表决票上对应的股东表 决权作 “弃权” 处理。 未填、 错填、 字迹无法 辨认的表决票、 未投的 表决票均视 为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果作“弃权”处理。第 三 十 一条 表决权31.1 股东 （ 包 括股 东代 理 人） 以其 所代 表的有 表 决权 的股 份数 额行使 表 决权，每一股份享有一票表决权。公司持有的本公司股份没有表决权， 且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。31.2 股东 （ 含 代理 人） 在 出席 股东 大会 时，可 以 自行 决定 将其 享有的 全 部或部分表决权参与表决。31.3 决定以其享有的 部分表决权参与表决的股 东 （含代理人） ， 应该在会场登记时予以明确说明，并在表决票中填写准备参与表决的持股数。第 三 十 二条 同意同意，指 出席 股东大 会会议的 股东 （含代 理 人）对 提 交会 议审议 的 某一项或多项议案持同意态度。 同意应该以书面方式明示， 即根据会议主持人的指示在 表决票 （包括在现场领取的表决票及在网络投票系统领取的表决票） 上明确填写 “同意” 意见。 口头表 示同意但没有填写表决票或没有在表决票上明确表示同意 意见的无效，该股东（含代理人）所持表决权视为“弃权”处理。第 三 十 三条 反对反对，指 出席 股东大 会会议的 股东 （含代 理 人）对 提 交会 议审议 的 某一项或多项议案持反对态度。 反对应该以书面方式明示， 即根据会议主持人的指示在13表决票 （包括在现场领取的表决票及在网络投票系统领取的表决票） 上明确填写“反对” 意见。 口头表 示反对但没有填写表决票或没有在表决票上明确表示反对 意见的无效，该股东（含代理人）所持表决权视为“弃权”处理。第 三 十 四条 弃权弃权，指 出席 股东大 会会议的 股东 （含代 理 人）放 弃 对提 交会议 审 议的某一项或多项议案的表决权。 弃权可以书面方式明示， 也可以依据本规则进行推定， 凡下述情形均作弃权处理：（1）股东（含代理 人 ）在表决票（包括 在现 场领取的表决票及 在网 络投票系统领取的表决票）中明确表示“弃权”意见；（2）股东（含代理 人 ）虽出席了股东大 会， 但没有参与投票（ 关联 股东依法回避表决的情形除外） ；（3）股东（含代理人）没有在表决票上签名的；（4）股东（含代理 人 ）虽参与了投票表 决， 但没有按照会议主 持人 或者网络投票系统平台规定的投票方法填写表决票， 以至无法判断其真实的意思表示是 “同意” 、 “反对”还是“弃权”的；（5）股东（含代理 人 ）虽参与了投票表 决且 按照会议主持人或 者网 络投票系统平台规定的投票方法填写了表决票， 但没有在计票人员进行计票前将表决票 投到指定的投票地点的。（6）本规则规定的视作 “弃权”处理的其他情形。第 三 十 五条 关联 交 易股东大会审议关联交易事项时按照中国证监会、证券交易所和公司章程的有关具体规定执行。第 三 十 六条 计票 、 监票36.1 董事 会 （ 或其 他股 东 大会 会议 召集 人）应 当 事先 安排 适当 的计票 人 员对投票结果进行统计， 同时应当安排适当的监票人员对计票过程和计票结果进行 现场监督。36.2 股东大会对提案 进行表决前 ， 应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。36.3 在以 现 场 开会 方式 召 开股 东大 会 议的时 候 ，会 议主 持人 应当在 表 决之前向到会股东（含代理人）宣读股东大会召集人推荐的计票人和监票人名单， 并征求到会股东 （含代理人） 意见， 若持反对意见的股东 （含代理人） 所持表决 权份额超过出席会议股东 （含代理人） 所持表决权总数的二分之一以上的， 则应14当 立 即 另 行 推 选 新 的 计 票 人 和 监 票 人 。 另 行 推 选 计 票 人 和 监 票 人 按 以 下 程 序 进行：出席会议股东 （代理人） 均有权推荐计票人和监票人 ， 经出席会议股东 （含代理人） 所持表决权总数的二分之一以上同意的， 该推荐人士则开始履行计票或 监票职责，并对统计结果的真实性和准确性承担法律责任。36.4 股东 大 会 对提 案进 行 表决 时， 应当 由律师 、 股东 代表 与监 事代表 共 同负责计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。36.5 公司 股 东 （代 理人 ） 通过 合法 的股 东大会 其 他方 式行 使表 决权的 表 决票 数 ， 应 当 与 现 场 投 票 的 表 决 票 数 以 及 符 合 规 定 的 其 他 投 票 方 式 的 表 决 票 数 一 起，计入本次股东大会的表决权总数。股东大会议案按照有关规定需要同时征得社会公众股股东单独表决通过的，还应单独统计社会公众股股东的表决权总数和表决结果。36.6 股东大会会议 现 场结束时间不得早于网络或其他方式。在正式公布表决结果前， 股东大会现场、 网络 及其他表决方式中所涉及的公司、 计票人、 监票人、 主要股东、 网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密 义务。36.7 股东 大 会 投票 表决 结 束后 ，公 司应 当对每 项 议案 合并 统计 现场投 票 以及符合规定的其他投票方式的投票表决结果， 会议主持人应当在会议现场宣布每 一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。36.8 会议 主 持 人如 果对 提 交表 决的 决议 结果有 任 何怀 疑， 可以 对所投 票 数组织点票； 如果会议主持人未进行点票， 出席会议的股东或者股东代理人对会议 主持人宣布结果有异议的， 有权在宣布表决结果后立即要求点票， 会议主持人应 当立即组织点票。第 三 十 七条 股东 提 问以现场开会方式召开股东大会的， 出席或列席会议的股 东 （代理人） 均享有现场提问、 质询、 建议权， 会议召集人和主持人应该对此在每次会议中安排适当 的时间， 考虑到会议议程的安排， 会议主持人有权决定股东提问、 质询和建议的 时间和程序。 除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外， 列席会议的董事和 监事、其他高级管理人员应当对股东的质询和建议作出答复或说明。第 三 十 八条 疑义股东大会表决结果宣读完毕以后， 在股东大会结束之前 ， 下述人员对表决结果有疑义的，有权要求在其监督下重新点票、计票：（1）列席会议董事；15（2）列席会议监事；（3）出席会议股东（含代理人） ；（4）监票人员；（5）对股东大会进行现场见证的律师；（6）对股东大会进行现场公证的公证人员；（7）会议主持人。第 三 十 九条 股东 大 会 决 议 及 公告39.1 股东大会决议 分 为普通决议和特别决议。39.2 股东 大 会 各项 决议 的 内容 应当 符合 法律、 行 政法 规和 公 司章程 的规定。 股东大会决议的授权起草人应当忠实履行职责， 保证决议草案内容的真实、 准确和完整，不得使用容易引起歧义的表述。39.3 股东 大 会 决议 公告 应 当写 明出 席会 议的股 东 和代 理人 人数 、所持 有 表决权的股份总数及占公司有表决权的总股份的比例、 表决方式以及每项议案表决 结果和通过的各项决议的详细内容。 对股东提案作出决议的， 应列明提案股东的 姓名或名称、 持股比例和提案内容。 提案未获通过， 或者本次股东大会变更前次 股东大会决议的，应当在股东大会决议公告中作特别提示。第 四 十 条 律 师见证公司董事会 （或其他会议召集人 ） 应当聘请律师出席股东大会， 对以下问题出具法律意见并公告：（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、 公司章程 ；（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。第 四 十 一条 会议 记 录股东大会应有会议记录。会议记录记载以下内容：（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；（二） 会议主持人以及出席或列席会议的董事、 监事、 经理和其他高级管理16人员姓名；（三） 出席会议的股东和代理人人数、 所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；（六）律师及计票人、监票人姓名；（七） 公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。第 四 十 二条 资料 保 存出席会议的董事、 监事、 董事会秘书、 召集人或其代表 、 会议主持人应当在股东大会会议记录上签名， 并保证会议记录内容真实、 准确和完整。 会议记录应 当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、 网络及其它方式表决情况的有 效资料一并保存，保存期限为 10 年。第 四 十 三条 会场 秩 序43.1 公司董事会和其 他召集人将采取必要措施 ， 保证股东大会的正常秩序。对于干扰股东大会、 寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为， 将采取措施加以制止 并及时报告有关部门查处。43.2 公司 董 事 会和 其他 召 集人 应当 保证 股东大 会 连续 举行 ，直 至形成 最 终决议。 因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的， 应采取必要 措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会， 并及时公告。 同时， 召集 人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。第 六章 附 则第 四 十 四条 生效 和 实施本规则作为章程附件，经股东大会批准后生效。第 四 十 五条 修改 和 废止本规则的修改、补充或废止由股东大会决定。17