万 泽实业 股 份有 限 公司 内 部控 制 管理制 度 之五 重大 信 息 内 部报告 制 度万 泽 实 业 股 份 有 限 公 司重 大 信 息 内 部 报 告 制 度（本制度于 2007 年 1 月 10 日经公司第六届董事会 第九 次会议审议通过，2 013 年 6 月 26日公司第八届董事会第十四 次会 议通过修订）第一章 总则第一条 为规 范万泽 实业股份 有限公 司 （以下简 称“ 公司”） 的重大信息报告工 作，保 证 公司内部 重大信 息 的快速传 递、归 集 和有效管 理，及时、准确 、全面 、 完整地披 露信息 ， 现根据 深圳证 券 交易所股 票上市规则和 公司 章 程及其 他有关 法 律、法规 的规定 ， 结合公司 实际情况，制定 本制度 。第二条 公司 重大信 息内部报 告是指 当 出现、 发生或 即将发 生可 能对公司证券 的交易 价 格产生较 大影响 的 情形或事 件时 ， 按 照本制度 规定的信息报告 义务人 ， 应及时向 公司董 事 长、总经 理和董 事 会秘书 （ 或证劵事务代表 ）报告 。第三条 本制 度所称 的“信息 报告义 务 人”包括 ：(一) 公司 及 控股子 公司的董 事、监 事 、高级管 理人员 ；(二) 公 司本 部 各部 门 经理 及 各控股 子 公司的总 经理；(三) 公司派往参 股子公司 的董事 、 监事、高 级管理 人 员；(四) 公司控股股 东、实际 控制人 及 持有公司 5%以上 股份的其 他股东；(五) 公司其他 因所 任职务 /所在 岗位可 以获取公 司有关 重 大事项信1万 泽实业 股 份有 限 公司 内 部控 制 管理制 度 之五 重大 信 息 内 部报告 制 度息的知情 人员。第四条 各控 股子公 司需指定 专门信 息 联络员， 公司 本部各 部门经理为该部门 信息联 络 员。第五条 公司本 部 各部门经 理、各 控 股子公司 总经理 为 公司重大 信息内部报 告第一 责 任人，负 有敦促 本 部门或本 单位内 部 信息的收 集、整理、以及 向公司 董 事长、总 经理、 董 事会秘书 （或证 劵 事务代表 ） 报告所知悉重 大信息 的 义务。并 在披露 前 不对外泄 露相关 信 息。第六条 公司 董事长 为公司信 息披露 第 一责任人， 董 事会秘 书为公司信息披露 直接责 任 人，董事 会秘书 负 责公司重 大信息 的 披露事务 ，公司证券事务 代表协 助 董事会秘 书工作 及 信息披露 事务的 日 常管理。第二章 重大信 息 报告的 范 围第七条 公司重 大 信息报告 或披露 包 括但不限 于以下 内 容 及其持 续变更进程 ：（一）发 生或拟 发 生以下交 易事项 ， 包括：1、购 买或出 售资产 ；2、对 外投资 （含委 托理财、 委托贷 款 、对子公 司投资 等 ）；3、提 供财务 资助；4、提 供担保 ；5、租 入或租 出资产 ；6、签 订管理 方面的 合同（含 委托经 营 、受托经 营等） ；7、赠 与或受 赠资产 ；2万 泽实业 股 份有 限 公司 内 部控 制 管理制 度 之五 重大 信 息 内 部报告 制 度8、债 权或债 务重组 ；9、研 究与开 发项目 的转移；10、签订 许可协 议 ；11、其它 的重要 交 易。以上所述 事项除“ 提供担保” 无论金额 大 小均应报 告外， 其 他达到以 下标准之一 的也应 及 时报告：（1 ） 交易 事项涉 及 的资产总 额 （同时 存在账面 值和评 估 值的， 以高者为准）占 公司最 近 一期经审 计总资 产 的 1 0%以 上；（2 ） 交易 事项的 成 交金额 （包括 承担 的债务和 费用） 占 公司最近 一期经审计净 资产的 10 %以上，且绝 对金 额超过 1000 万 元 ；（3 ） 因交 易事项 涉 及的交易 产生的 利 润占公司 最近一 个 会计年度 经审计净利润 的 10%以 上，且绝 对金额 超 过 100 万 元；（4 ） 因交 易事项 涉 及的交易 标的 （如 股权） 在最近 一个 会计年度 相关的主营业 务收入 占 公司最近 一个会 计 年度经审 计主营 业 务收入的 10 %以上，且 绝对金 额 超过 1 000 万元 ；（5 ） 因事 项涉及 的 交易标的 （如 股权 ） 在最近一个 会计 年度产生 的净利润占公 司最近 一 个会计年 度经审 计 净利润的 10 %以 上 ， 且绝对 金额超过 100 万元 。上述指标涉及 的 数据如为 负值， 取 其绝对值 计算。在计算交易金 额 时，应当 对相同 交 易类别下 标的相 关 的各项交 易，按照连续 12 个 月 内累计计 算。（二）发 生或拟 发 生以下关 联交易 事 项，包括 ：3万 泽实业 股 份有 限 公司 内 部控 制 管理制 度 之五 重大 信 息 内 部报告 制 度1、前 款所述 交易事 项；2、购 买原材 料、燃 料、动力 ；销售 产 品、商品 ；3、提 供或接 受劳务 ；委托或 受托销 售 ；4、与 关联人 共同投 资；5、其 他通过 约定可 能造成资 源或义 务 转移的事 项。以上与关 联自然 人 发生金额 30 万 元 以上，与 关联法 人 发生的金 额300 万元 以上且 占 公司最近 一期经 审 计净资产 绝对值 0.5 %以上的关联交易，须 提前向 公 司报告， 经公司 履 行完相关 决策程 序 后方可实 施。（三）重 大诉讼 仲 裁事项。发生涉及 金额超 过 1000 万元且 占公司 最近一期 经审计 净 资产绝对 值10%（ 或连续 十二 个月累计 达到该 标 准 ）以上 的诉讼 或 仲裁，应 及时报告。（四）公 司独立 董 事的声明 、意见 及 报告。（五）拟 变更募 集 资金投资 项目及 基 建技改项 目的立 项 、变更等 。（六）业 绩预告 和 业绩预告 的修正 。（七）利 润分配 和 资本公积 金转增 股 本事项。（八）公 司股票 交 易的异常 波动。（九）公 司回购 股 份的相关 事项。（十）公 司发行 可 转换公司 债券。（十一） 公司及 公 司股东发 生承诺 事 项。（十二） 公司出 现 下列使公 司面临 重 大风险的 情形：1、发 生重大 亏损或 者遭受重 大损失 ；4万 泽实业 股 份有 限 公司 内 部控 制 管理制 度 之五 重大 信 息 内 部报告 制 度2、重 大债务 、未清 偿到期重 大债务 或 重大债权 到期未 获 清偿；3、可 能依法 承担的 重大违约 责任或 大 额赔偿责 任；4、计 提大额 资产减 值准备；5、公 司决定 解散或 者被有权 机关依 法 责令关闭 ；6、公 司预计 出现资 不抵债（ 一般指 净 资产为负 值）；7、主 要债务 人出现 资不抵债 或进入 破 产程序， 公司对 相 应债权未 提取足额坏 账准备 ；8、主 要资产 被查封 、扣押、 冻结或 被 抵押、质 押；9、主 要或全 部业务 陷入停顿 ；公司 因 涉嫌违法 违规被 有 权机关调 查或受到重 大行政 、 刑事处罚 ；10、公司 董事、 监 事、高级 管理人 员 因涉嫌违 法违规 被 有权机关 调查或采取 强制措 施 及出现其 他无法 履 行职责的 情况。（十三） 公司出 现 下列情形 之一的 ：1、变 更公司 名称、 公司章程 、股票 简 称、注册 资本、 注 册地址、 办公地址和 联系电 话 等；2、经 营方针 和经营 范围发生 重 大变 化 ；3、变 更会计 政策、 会计估计 ；4、董 事会通 过发行 新股或其 它融资 方 案；5、中 国证监 会发行 审核委员 会对公 司 发行新股 或者其 他 再融资申 请提出相应 的审核 意 见；6、 持 有公司 5%以上 股份的股 东或实 际 控制人持 股情况 或 控制公司的情况发生 或拟发 生 变更；5万 泽实业 股 份有 限 公司 内 部控 制 管理制 度 之五 重大 信 息 内 部报告 制 度7、 公司董 事长、 总 经理、 董事 （含 独 立董事 ） 或三 分之 一以上的 监事提出辞 职或发 生 变动；8、 生产经 营情况、 外部条件 或生产 环 境发生重 大变化 （ 包括产品 价格、原材 料采购 、 销售方式 发生重 大 变化等） ；9、订 立重要 合同， 可能对公 司的资 产 、负债、 权益和 经 营成果产 生重大影响 ；10、 新 颁布的 法律 、 行政 法规 、 部门 规章、 政策可 能对 公司经营 产生重大影响 ；11、聘任 、解聘 为 公司审计 的会计 师 事务所；12、法院 裁定禁 止 控股股东 转让其 所 持股份；13、任一 股东所 持 公司 5%以 上股份 被 质押、冻 结、司 法 拍卖、托管或者设定 信托；14、 获得大 额政府 补贴等额 外收益， 转回大额 资产减 值 准备或者 发生可能对上 市公司 的 资产、负 债、权 益 或经营成 果产生 重 大影响的 其他事项。（十四） 其他须 提 交公司股 东大会 、 董事会、 监事会 审 议的事项 。第八条 公司各信 息报告义 务人或 信 息联络员 应在以 下 时点报告 公司董事会秘 书（或 证 劵事务代 表）可 能 发生的涉 及本制 度 第二章所 述的重大事项：（一） 拟将该重 大事件 提 交公司董 事会或 监 事会 审议 时；（二） 有关各方 就该重 大 事件签署 意向书 或 者协议时 ；（三） 该重大事 件正在 商 议但 已难 以保密 时 ；6万 泽实业 股 份有 限 公司 内 部控 制 管理制 度 之五 重大 信 息 内 部报告 制 度（四） 该重大信 息已经 泄 露或者市 场出现 传 闻时 ；（五） 信息报告 义务人 对 该重大信 息知晓 或 理应知晓 时；第三章 重大信 息 内部报 告 的形式第九条 各信 息报告 义务人或 信息联 络 员 应在第 一时间 先 以电话方 式向公司董 事会秘 书 （或证劵 事务代 表 ）报告重 大信息 有 关情况， 并同时将与信息 有关的 文 件传真或 电邮给 公 司董事会 秘书 （或 证劵事务 代表） ，与信息有 关的书 面 文件应随 后以快 件 方式邮寄 给公司 董 事会秘书 。第十条 信息 报告义 务人或信 息联络 员 应向 董事 会秘书 （ 或证券事 务代表）提 供 上述 重 大事项进 展情况 及 相关资料 。第十一条 按 照本制 度规定的 重大信 息 内部报告 责任人 、信息联络 人及其他知 情人员 在 信息披露 前，应 当 将该信息 的知情 者 控制在最 小范围内，不得 泄漏公 司 的内幕信 息，不 得 进行内幕 交易或 配 合他人操 纵股票及其衍生 品种交 易 价格，在 其他公 共 传媒披露 的信息 不 得先于指 定报纸和指定网 站，不 得 以新闻发 布或答 记 者问等其 他形式 代 替公司公 告。第十二条 发 生上述 应上报信 息而未 及 时上报的 ， 或者 未 经上报擅 自通过报刊 或媒体 等 其他形式 发布信 息 的， 造成 不良影 响 的，董事 会将追究第一责 任人及 联 络人的责 任。第十三条 公 司董事 会秘书应 按照法 律 、法规、 深圳 证 券交易所 上市规则 等规范 性 文件以及 公司 章 程的有 关规定 ， 对上报的 内部重大信息进 行分析 和 判断，如 需要公 司 履行信息 披露义 务 的，公司 董事会秘书应及 时将信 息 向公司董 事会、 监 事会进行 汇报， 提 请公司董 事会、7万 泽实业 股 份有 限 公司 内 部控 制 管理制 度 之五 重大 信 息 内 部报告 制 度监事会履 行相应 的 程序，并 按照相 关 规定将信 息予以 公 开披露 。第四章 附则第十四条 本 制度经 公司董事 会审议 批 准后执行 。第十五条 本 制度的 解释权属 于董事 会 。8