东北证 券 股 份有限 公 司 社会责 任 制 度（ 于 2014 年 6 月 6 日经 公司 第 八届董 事 会 2014 年 第五 次 临时 会 议审议 通 过）第 一 章 总 则第 一 条 为 落 实 科 学 发 展 观 ， 构 建 和 谐 社 会 ， 推 进 经 济社 会可 持 续发展 ， 东 北证 券 股份有 限 公 司 （ 以 下简 称 “公 司 ”） 积 极承 担 社会责任，根 据 公司 法 、 证 券 法 、 深 圳证券 交 易所 主 板上市 公 司规 范 运作指 引 、 企业 内 部 控 制应 用 指 引 第 4 号 社 会 责任 等 法律 、 行 政法规 、 部 门 规章 ， 结 合 公司 实 际情况 ， 制定 本 制度。第 二 条 本 制 度 所 称 的 社 会 责 任 是 指 公 司 对 国 家 和 社 会 的 全面 发 展、自 然 环境 和 资源， 以 及股 东 、债权 人 、 员 工 、 客 户 、 社 区等利 益 相关 方 所应承 担 的责 任 。第 三 条 公 司 在 追 求 经 济 效 益 、 保 护 股 东 利 益 的 同 时 ， 积 极保 护 债权人 和 员工 的 合法权 益 ， 诚 信 对待客 户 ， 积 极 从 事 环境 保 护 、 社 区 建设 等 公益事 业 ， 从 而 促进公 司 本身 与 全 社 会的 协 调、和 谐 发展。第 四 条 公 司 在 经 营 活 动 中 ， 遵 循 自 愿 、 公 平 、 等 价 有 偿、诚实 信 用的 原 则 ， 遵 守 社会 公 德 、 商 业 道德 ， 接 受 监管 机 构 和 社 会公众 的 监督。第 五 条 公 司应 按 照本制 度 的要求 ， 积极 履 行社 会 责 任 ，1定 期评 估 公司社 会 责任 的 履行情 况 ， 认 真披 露 公 司 社会 责 任报 告。第 六 条 本 制 度 适 用 于 公 司 各 部 门 、 各 分 支 机 构 、 全 资 子 公司 （ 简称 “各 单 位 ”） 。第 二 章 社 会 责 任 管 理 职 责 分 工第 七 条 公 司 社 会 责 任 工 作 的 管 理 机 构 包 括 公 司 董 事会 、 总 裁 办公会 以 及各 相 关单位。 董 事会 为 公司社 会 责任的 决策机 构 ， 审 议批 准 公 司 履行社 会责 任 的总体 内 容 ； 总裁 办 公 会 负责 拟 定公司 履 行社 会 责 任 工 作 内 容 ， 领 导 公 司 各 相 关 单 位 履 行 社 会 责 任 的 具 体 工 作 ； 各 相 关单位 负 责公 司 社会责 任 工作 的 实施 ； 证 券部 负 责 年 度社 会 责任报 告 的编 制 和披露。第 八 条 公 司 董 事 会 是 公 司 社 会 责 任 的 最 高 决 策 机 构 ， 其 职责 包 括：（ 一） 审 批公司 履 行社 会 责任的 具 体内 容 ；（ 二） 对 公司社 会 责任 相 关的重 大 事项 进 行决策；（ 三） 审 批公司 年 度社 会 责任报 告 。第 九 条 总 裁 办 公 会 是 公 司 社 会 责 任 工 作 的 领 导 机 构 ， 其 具体 职 责包括：（ 一） 拟 定公司 履 行社 会 责任工 作 内容；（ 二） 协 调安排 各 部门 社 会责任 工 作的 职 能分配；2（ 三） 对 公司社 会 责任 相 关的重 大 事项 进 行审议；（ 四） 负 责社会 责 任工 作 的跟踪 检 查和 监 督；（ 五） 领 导公司 各 相关 职 能部门 的 社会 责 任管理 工 作。 第 十 条 公 司各 单 位具体 职 责如 下 ：（ 一 ） 证 券部是 社 会责 任 工作的 组 织协 调 机构 ， 其 具体 职 责包 括 ：1.负责 组 织各相 关 部门 编 制 公司 年 度社 会 责任报 告 ；2.负责 对 外披露 公 司社 会 责任有 关 事 项 ；3.负责 股 东和债 权 人权 益 保护的 相 关工 作 。（ 二 ） 党 群工作 部 主要 负 责参与 社 会公 益 、 协调 劳 资关 系 、 帮 扶 困难员 工 、 组 织 员工代 表 大会 日 常工作 及 企业 文 化 相 关工 作 。（ 三） 各 业务部 门 主要 负 责客户 权 益保 护 的相关 工 作。（ 四 ） 人 力资源 部 主要 负 责促进 就 业 、 保 障员工 利 益的 相 关工 作 。（ 五） 合 规风险 管 理部 主 要负 责 反 洗钱 相 关工作。（ 六） 财 务部主 要 负责 依 法纳税 的 相关 工 作。（ 七 ） 行政 管 理 部 主要 负 责环境 保 护与 资 源节约 的 相关 工 作。第 十 一 条 公 司 所 有 部 门 和 员 工 均 有 责 任 承 担 公 司 社 会责 任 履 行 工作的 义 务。第 三 章 股 东 和 债 权 人 权 益 保 护3第 十 二 条 公 司 应 完 善 治 理 结 构 ， 建 立 健 全 内 部 控 制 制度 ， 公 平 对 待 所 有 股 东 ,确 保 股 东 充 分 享 有 法 律 、 法 规 、 规 章 所规 定 的各项 合 法权 益 。第 十 三 条 公 司 选 择 合 适 的 时 间 、 地 点 召 开 股 东 大 会 ， 并 尽可 能 采取网 络 投票 方 式 ， 促 使 更多 的 股东参 加 会议 ， 行 使 其权 利 。第 十 四 条 公 司 严 格 按 照 有 关 法 律 、 法 规 、 规 章 和 深 圳 证券 交 易所股 票 上市 规 则 的 规 定履 行 信息披 露 义务 。 对 可 能影 响 股东和 其 他投 资 者投资 决 策的 信 息积极 进 行披 露 ， 并 公平 对 待所有 投 资者 ， 不进行 选 择性 信 息披露。第 十 五 条 公 司 制 定 并 适 时 修 订 投 资 者 关 系 管 理 制 度 ， 规 范 投 资 者 关 系 管 理 工 作 。 设 专 人 负 责 接 待 投 资 者 来 电 来 访 。第 十 六 条 公 司 应 制 定 长 期 和 相 对 稳 定 的 利 润 分 配 政 策 和 股东 回 报规划 ， 制 定切 实 合理 的 分红 方 案 ， 积 极 回报 股 东。第 十 七 条 公 司 应 确 保 财 务 稳 健 ， 保 障 公 司 资 产 、 资 金 安 全， 保 证股东 利 益最 大 化，维 护 债权 人 的利益。第 十 八 条 公 司 在 经 营 决 策 过 程 中 ， 应 充 分 考 虑 债 权 人的 合法 权 益 ， 及 时 向债 权 人通报 与 其债 权 权益相 关 的重 大 信 息 。第 四 章 员 工 权 益 保 护4第 十 九 条 公 司 应 严 格 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 劳 动 法 、 中华 人 民共和 国 劳动 合 同 法 等 劳动 和 社会保 障 方面 的 法 律 、 法 规 和规章 ， 依法 保 护 员工 的 合法 权 益 ， 建 立 和完 善 包 括 薪酬 福 利 、 激 励 机制 等 在内的 人 力资 源 管理制 度 ， 保 障 员 工 依法 享 有劳动 权 利和 履 行劳动 义 务。第 二 十 条 公 司 应 充 分 尊 重 和 关 爱 员 工 ， 保 障 员 工 合 法权 益 ， 促 进劳资 关 系的 和 谐稳定 ， 按照 国 家有关 规 定对 女 员 工 实行 特 殊劳动 保 护。第 二 十 一 条 公 司 应 建 立 、 健 全 劳 动 安 全 制 度 ， 严 格 执行 国家 劳 动安全 卫 生规 程 和标准 ， 对 员 工进 行 劳 动 安全 卫 生教 育， 为 员工提 供 健康 、 安全的 工 作环 境 。第 二 十 二 条 公 司 应 遵 循 市 场 化 原 则 ， 建 立 适 应 公 司 业务 发展 的 薪酬体 系 ，不 克 扣或者 无 故拖 欠 劳动者 的 报酬。第 二 十 三 条 公 司 应 根 据 国 家 、 地 方 有 关 法 律 法 规 建 立多 层次 的 员工福 利 保障 体 系 ， 及 时 足额 地 为员工 缴 纳养 老 保险、失业 保 险 、 医 疗保险、工伤 保 险 、 生 育 保险 和 住房 公 积 金 ， 依 法 给予患 病 或非 因 公负伤 员 工医 疗 期和医 疗 待 遇 ， 依 法 给予 员 工年休假、事假 、 婚丧假、产假 、 计划 生 育假 等 带薪 假期。第 二 十 四 条 公 司 应 建 立 职 业 培 训 制 度 ， 按 照 国 家 规 定提 取和 使 用职业 培 训经 费 ， 积极 开 展 员 工 培训 ， 并 鼓励 和 支持 员 工 参 加 业 余 进 修 培 训 ， 为 员 工 提 供 更 多 的 职 业 发 展 机5会 。第 二 十 五 条 公 司应 依 据 公 司 法 和 公司章 程 的规 定 ，建 立职 工 监事选 任 制 度 ， 确 保 员 工 在公 司 治理中 享 有充 分 的权 利 。第 二 十 六 条 公 司 应 充 分 发 挥 工 会 在 构 建 和 谐 劳 动 关 系中 的积 极 作用 ， 支 持工 会 依法开 展 工作 ， 对 工资 、 福 利 、 劳动 安全 卫 生 、 社 会 保险 等 涉 及 员 工 切身 利 益的事 项 ， 通 过 员 工 代表 大 会 、 工 会 会议 等 民主形 式 听 取 员 工的意 见 ， 关 心 和 重 视 员 工 的合理 需 求。第 五 章 客 户 权 益 保 护第 二 十 七 条 公 司 应 对 客 户 诚 实 守 信 ， 不 侵 犯 客 户 的 财产 权、 选 择权、 公 平交 易 权、知 情 权及 其 他合法 权 益 。第 二 十 八 条 公 司 不 挪 用 客 户 交 易 结 算 资 金 ， 不 挪 用 客户 委托 管 理的资 产 ，不 挪 用客户 托 管在 公 司的证 券 。第 二 十 九 条 公 司 对 客 户 的 资 料 负 有 保 密 义 务 ， 有 权 拒绝 任何 单 位或个 人 的查 询 ， 但法 律 、 行 政 法规或 中 国证 监 会另 有规 定 的除外。第 三 十 条 公 司 在 经 营 活 动 中 应 当 履 行 法 定 的 告 知 义 务 ，保 障 客户在 充 分知 情 的基础 上 做出 决 定。公 司向 客 户提供 产 品或 服 务应遵 守 法 律 、 行 政 法 规 和中国 证监 会 的规定 ， 并 对 有关 产 品 或 服务 的 内容及 风 险予 以 充6分 披露 ， 不得有 虚 假陈 述 、误导 及 其他 欺 诈客户 的 行为。第 三 十 一 条 公 司 应 积 极 开 展 投 资 者 教 育 工 作 ， 切 实 维护 广大 投 资者的 合 法权 益 ，特别 是 中小 投 资者的 合 法权 益 。第 三 十 二 条 公 司 应 设 专 职 部 门 或 岗 位 负 责 与 客 户 进 行沟 通， 处 理客户 的 咨询 、 投诉等 事 宜。第 六 章 环 境 保 护 与 可 持 续 发 展第 三 十 三 条 公 司 应 严 格 遵 守 环 境 保 护 相 关 法 规 ， 指 派具 体人 员 负责公 司 环境 保 护体系 的 建立 、 实 施 、 保 持 和改 进 ，并 为环 保 工作提 供 必要 的 人力、 物 力以 及 技术和 财 力支 持 。第 三 十 四 条 公 司 应 尽 量 使 用 资 源 利 用 率 高 、 污 染 物 排放 量少 的 设备 、 材 料和 能 源 ， 减 少 包括 办 公耗材 、 水 电 、 燃油 在内 的 各种资 源 的消 耗 ， 并 尽 可 能对 废 品进行 回 收和 循 环 利 用 。第 三 十 五 条 公 司 应 定 期 指 派 专 人 检 查 环 保 政 策 的 实 施情 况 ， 对 不符合 公 司环 境 保护政 策 的 行 为 应予以 纠 正 ， 并 采取 相应 补 救措施。第 七 章 公 共 关 系 和 社 会 公 益 事业第 三 十 六 条 公 司 应 根 据 国 家 、 地 方 有 关 法 律 法 规 及 时足 额申 报 、缴纳 各 项税 费 。第 三 十 七 条 公 司 在 经 营 活 动 中 应 充 分 考 虑 社 区 的 利7益 ，设 立 专门机 构 或指 定 专人协 调 公司 与 社区的 关 系。第 三 十 八 条 公 司 应 在 力 所 能 及 的 范 围 内 ， 积 极 参 加 所在 地区 的 环境保 护 、教 育 、文化 、 科学 、 卫生、 社 区建 设 、扶 贫 济 困 等 社 会 公 益 活 动 ， 促 进 区 域 的 经 济 发 展 与 和 谐 进 步 。第 三 十 九 条 公 司 应 在 职 责 范 围 内 调 查 可 疑 交 易 活 动 ，发 现洗 钱 活 动 ， 应 及时 向 反洗钱 行 政主 管 部门或 者 公安 机 关举 报 。 相 关行政 主 管部 门 需要公 司 配合 调 查的 ， 公 司应 当 予 以 配合 ， 如实提 供 有关 文 件和资 料 。第 四 十 条 公 司 应 主 动 接 受 政 府 部 门 和 监 管 机 构 的 监 督和 检查 ， 关注社 会 公众 及 新闻媒 体 对公 司 的评论。第 八 章 工 作 总 结 与 信 息 披 露第 四 十 一 条 公 司 各 相 关 职 能 部 门 应 当 按 照 职 责 分 工 认真 制 定 履 行 社 会 责 任 工 作 计 划 ， 严 格 按 照 工 作 计 划 组 织 实施 ， 总 结 、 评 估 社 会责 任 执行效 果 ， 形 成 社会责 任 履行 情 况 报 告并 提 交公司 证 券部。第 四 十 二 条 公 司 证 券 部 在 各 职 能 部 门 社 会 责 任 履 行 情况 报告 的 基础上 编 制社 会 责任报 告 。 社 会责 任 报 告 经 总 裁 办公 会审 议 ，报公 司 董事 会 审批 后 对 外披 露 。第 四 十 三 条 社 会责 任 报告的 内 容至 少 应包括：（ 一 ） 关 于 员工 保 护 、 环 境 保护 、 客 户服务 、 社 区 关系8等 方面 的 社会责 任 制度 的 建设和 执 行情 况 ；（ 二 ） 履 行社会 责 任存 在 的问题 和 不足 、 与深圳 证 券交 易 所相 关 规范运 作 指引 及 本制度 存 在的 差 距及其 原 因；（ 三） 改 进措施 和 具体 时 间安排。第 四 十 四 条 公 司 独 立 董 事 有 权 对 公 司 履 行 社 会 责 任 的情 况提 出 意见和 建 议。第 四 十 五 条 公 司 应 按 照 上 市 公 司 信 息 披 露 管 理 办法 、 深 圳证券 交 易所 股 票上市 规 则 等 法律法 规 的要 求 ，真 实 、 准确 、 完整、及时 地 披露 社 会责 任 有关信息，不得有 虚 假记 载 、误导 性 陈述 和 重大遗 漏 。第 九 章 附 则第 四 十 六 条 本 制 度 未 尽 事 宜 ， 依 照 国 家 有 关 法 律 、 法规 、规 章 的规定 执 行。第 四 十 七 条行 。第 四 十 八 条 负 责解 释 。本 制 度 自 公 司 董 事 会 审 议 通 过 之 日 起 施本 制 度 的 修 改 由 公 司 董 事 会 审 议 批 准 ， 并9