宁 夏 东 方 钽 业 股 份 有 限 公 司章 程（ 2014 年 1 月 24 日， 经 过 2014 年 第一次临 时 股东大会审议通 过 ）目 录第 一章 总 则 .1第 二章 经 营 宗 旨 和范围 .2第 三章 股 份 .2第一节 股份发行 .2第二节 股份增减和回 购 .3第三节 股份转让 .4第 四章 股 东 和 股 东大会 .5第一节 股 东 .5第二节 股东大会的一 般规定 .7第三节 股东大会的召 集 .9第四节 股东大会的提 案与通知 .11第五节 股东大会的召 开 .12第六节 股东大会的表 决和决议 .15第 五章 董 事 会 .18第一节 董 事 .18第二节 董 事 会 .21第三节 独立董事 .25第四节 董事会秘书 .29第 六章 经 理 及 其 他高 级 管 理 人员 .30第 七章 监 事 会 .32第一节 监 事 .32第二节 监 事 会 .33第 八章 财 务 会 计 制度 、 利 润 分配 和 审计 .34第一节 财务会计制度 .34第二节 内部审计 .37第三节 会计师事务所 的聘任 .37第 九章 通 知 和 公 告 .38第一节 通 知 .38第二节 公 告 .38第 十章 合 并 、 分 立、 增 资 、 减资 、 解 散 和清算 .39第一节 合并、分立、 增资和减资 .39第二节 解散和清算 .40第 十 一 章 修 改 章 程 .42第 十 二 章 附 则 .42第一章 总 则第 一条 为维护公司、 股东和债权人的合法权益， 规范公司的组织和行为， 根据 中华人民共和国公司法 (以下简 称 公司法 )、 中华人民共和国证券法 (以下简称 证券法) 和其他有关规定，制订本章程。第 二 条司” )。公 司 系 依 照 公 司 法 和 其 他 有 关 规 定 成 立 的 股 份 有 限 公 司 (以 下 简 称 “公公司经国经贸企改 1999326 号文批准， 并于 1999 年 4 月 30 日在宁夏回族自治区工商行政管理局注册登记，取得企业法人营业执照，注册号码为 6400001201627。第 三条 公司于 1999 年 11 月 22 日经中国证券监督管理委员会批准， 首次向社会公众发行人民币普通股 6500 万股，并于 2000 年 1 月 20 日在深圳证券交易所上市。第 四条 公司注册名称 ：中文全称 ：宁夏东方钽业股份有限公司中文简称： 东方钽业英文全称： Ningxia Orient Tantalum Industry Co.,Ltd英文简称：OT IC.第 五条 公司住所：宁 夏回族自治区石嘴山市大武口区冶金路 ，邮编：753000第 六条 公司注册资本 为人民币 440,832,644 元。 公司年度股东大会或临时股东大会可以做出增加或减少注册资本的决议， 公司股东大会如做出上述决议， 应该就此做出修改公司章程相关事项的决议，并可授权董事会具体办理注册资本变更事宜、登记手续。第 七条 公司为永久存 续的股份有限公司。第 八条 董事长为公司 的法定代表人。第 九条 公司全部资产 分为等额股份， 股东以其所持有的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。第 十 条 本 公 司 章 程 自生 效 之 日 起 ， 即 成 为 规范 公 司 的 组 织 与 行 为 、公 司 与 股 东 、1股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件， 对公司、 股东、 董事、 监事、 高级管理人员具有法律约束力的文件。 依据本章程， 股东可以起诉股东， 股东可以起诉公司 董事、监事、经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员。第 十 一 条 本 章程 所 称其 他 高 级 管 理 人 员 是 指公 司 的 副 总 经 理 、 董 事会 秘 书 、 财 务负责人以及公司董事会认定的其它人员。第二章 经 营宗旨和范围第 十 二 条 公司的经营 宗旨：公司采用国际先进和国内领先的工艺技术和管理方法， 生产和销售适销对路的产品，为进一步发展中国钽铌工业， 为提高公司的经济效益， 为使全体股东获得满意的经济利益 作出贡献。第 十 三 条 经依法登记 ，公司的经营范围：钽 、 铌 、 铍 、 钛 、 镁 等有 色 金 属 材 料 的 生 产 、加 工 、 开 发 、 科 研 与 销售 ， 进 出 口 业务、 贸易、 人工晶体、 有色金属稀有精细化工产品、 碳化硅微粉、 电 子元器件、 电子浆料、 电池材料、高强切割线、有色金属新材料的生产、销售等。第三章 股 份第 一节 股 份 发行第 十 四 条 公司的股份 采取股票的形式。第 十 五 条 公司 股 份 的发 行 ， 实 行 公 开 、 公 平、 公 正 的 原 则 ， 同 种 类的 每 一 股 份 应当具有同等权利。同 次 发 行 的 同 种 类 股 票， 每 股 的 发 行 条 件 和 价格 应 当 相 同 ； 任 何 单 位或 者 个 人 所 认2购的股份，每股应当支付相同价额。第 十 六 条 公司发行的 股票，以人民币标明面值。第 十 七 条 公司 发 行 的股 份 ， 在 中 国 证 券 登 记结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳分 公 司 集 中 存管。第 十 八 条 公司 发 起 人为 宁 夏 有 色 金 属 冶 炼 厂、 中 国 有 色 金 属 工 业 技术 开 发 交 流 中心、 青铜峡铝业集团有限公司( 原青铜峡铝厂) 、 中国石油宁夏化工厂以及宁夏恒力钢丝绳股份有限公司。 主发起人宁夏有色金属冶炼厂将其从事钽、 铌及铍合金等生产的八个分厂 和三个研究室， 一个分析检测中心的经营性资产和宁夏有色金属进出口公司 100%股权投 入本公司。2006 年 3 月 8 日经公司股权分置改革相关股东大会决议，自 2006 年 3 月 16日起，公司发起人股份性质由发起人法人股变更为普通股。第 十 九 条 公司股份总 数 440,832,644 股，全部为普通股。第 二 十 条 公司或公司 的子公司( 包括公司的附属企业 )不以赠与、 垫资、 担保、 补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。第 二节 股 份 增 减 和回购第 二 十 一 条 公 司根 据经 营 和 发 展 的 需 要 ，依照 法 律 、 法 规 的 规 定，经 股 东 大 会 分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：(一)(二)(三)(四)(五)公开发行股份；非公开发行股份； 向现有股东派送红 股； 以公积金转增股本 ；法律、行政法规规 定以及国务院证券主管部门批准的其他方式。第 二 十 二 条 公 司可 以减 少 注 册 资 本 。 公 司减少 注 册 资 本 ， 应 当 按照 公 司 法 以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。第 二 十 三 条 公 司在 下列 情 况 下 ， 可 以 依 照法律 、 行 政 法 规 、 部 门规章 和 本 章 程 的3规定，收购本公司的股份：(一)(二)(三)(四)减少公司注册资本 ；与持有本公司股票 的其他公司合并； 将股份奖励给本公 司职工；股东因对股东大会 做出的公司合并、 分立决议持异议， 要求公司收购其股份的。除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。第 二 十 四条 公司收购 本公司股份，可以选择下列方式之一进行：(一)(二)(三)证券交易所集中竞 价交易方式；要约方式； 国务院证券主管部 门认可的其他方式。第 二 十 五 条 公 司 因 本 章 程 第 二 十 三 条 第 (一 )项 至 第 (三 )项 的 原 因 收 购 本 公 司 股 份的， 应当经股东大会决 议。 公司依照第二十三 条规定收购本公司股份后， 属于第 (一) 项情形的， 应当自收购之日起 10 日内注销； 属于第( 二 )项、 第( 四) 项情 形的， 应当在 6 个月内 转让或者注销。公司依照第二十三条第( 三) 项规定收购的本公 司股份， 将不超过本公司已发行股份总额的 5%； 用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出； 所收购的股份应当 1 年内转让 给职工。第 三节 股 份 转让第 二 十 六条 公司的股 份可以依法转让。第 二 十 七条 公司不接 受本公司的股票作为质押权的标的。第 二 十 八 条 公 司 董 事、 监 事 、 高 级 管 理 人员应 当 向 公 司 申 报 所 持有的 本 公 司 的 股份及其变动情况， 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，具体比例由公司董事会薪酬委员会拟定后报董事会确定； 上述人员离职后半年内， 不得转 让其所持有的本公司股份。4第 二 十 九条 公司董事 、 监事、 高级管理人员、 持有本公司股 份 5%以上的股东， 将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出， 或者在卖出后 6 个月内又买入， 由此所得收益归本公司所有， 本公司董事会将收回其所得收益。 但是， 证券公司 因包销购入售后剩余 股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的， 股东有权 要求董事会在 30 日内执行。 公司董事 会未在上述期限内执行的， 股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉 讼。公 司 董 事 会 不 按 照 第 一款 的 规 定 执 行 的 ， 负 有责 任 的 董 事 依 法 承 担 连带 责 任 ， 除 非有证据证明该董事依法或依法理无需承担责任。第四章 股 东和股东大会第 一节 股 东第 三 十 条 公 司依 据 证券 登 记 机 构 提 供 的 凭 证建 立 股 东 名 册 ， 股 东 名册 是 证 明 股 东持有公司股份的充分证据。 股东按其所持有股份的种类享有权利， 承担义务； 持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。第 三 十 一 条 公 司 召开股 东 大 会 、 分 配 股 利、清 算 及 从 事 其 他 需 要确认 股 东 身 份 的行为时， 由董事会或股东大会召集人确定股权登记日， 股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。第 三 十 二条 公司股东 享有下列权利：(一) 依照其所持有的股 份份额获得股利和其他形式的利益分配；(二 ) 依 法请 求、 召集 、 主持、 参加 或者 委派 股 东代理 人参 加股 东大 会 ，并行 使相应 的表决权；(三)(四)(五)对公司的经营进行 监督，提出建议或者质询；依照法律、行政法 规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份； 查阅本章程、 股东名册、 公司债券存根、 股东大会会议记录、 董事会会议决议、5监事会会议决议、财务会计报告；(六)(七)(八)公司终止或者清算 时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；对股东大会作出的 公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份； 法律、行政法规、 部门规章或本章程规定的其他权利。第 三 十 三 条 股 东提 出查 阅 前 条 所 述 有 关 信息或 者 索 取 资 料 的 ， 应当向 公 司 提 供 证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件， 公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。第 三 十 四 条 公 司股 东 大 会 、 董 事 会 决 议 内容违 反 法 律 、 行 政 法 规的， 股 东 有 权 请求人民法院认定无效。股 东 大 会 、 董 事 会 的 会议 召 集 程 序 、 表 决 方 式违 反 法 律 、 行 政 法 规 或者 本 章 程 ， 或 者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。第 三 十 五 条 董 事、 高级 管 理 人 员 执 行 公 司职务 时 违 反 法 律 、 行 政法规 或 者 本 章 程的规定， 给公司造成损失的， 连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼； 监事会执行公司职务时违反法律、 行政法规或者 本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。监 事 会 、 董 事 会 收 到 前款 规 定 的 股 东 书 面 请 求后 拒 绝 提 起 诉 讼 ， 或 者自 收 到 请 求 之 日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补 的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。他 人 侵 犯 公 司 合 法 权 益， 给 公 司 造 成 损 失 的 ，本 条 第 一 款 规 定 的 股 东可 以 依 照 前 两款的规定向人民法院提起诉讼。第 三 十 六 条 董 事、 高级 管 理 人 员 违 反 法 律、行 政 法 规 或 者 本 章 程的规 定 ， 损 害 股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。第 三 十 七条 公司股东 承担下列义务：(一)(二)(三)遵守法律、行政法 规和本章程；依其所认购的股份 和入股方式缴纳股金； 除法律、法规规定 的情形外，不得退股；6(四 ) 不 得滥 用股 东权 利 损害 公 司或 者其 他股 东 的利益 ；不 得滥 用公 司 法人独 立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益； 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承 担赔偿责任。公 司 股 东 滥 用 公 司 法 人独 立 地 位 和 股 东 有 限 责任 ， 逃 避 债 务 ， 严 重 损害 公 司 债 权 人 利益的，应当对公司债务承担连带责任。(五) 法律、行政法规及 本章程规定应当承担的其他义务。第 三 十 八条 持有公 司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。第 三 十 九 条 公 司的 控股 股 东 、 实 际 控 制 人员不 得 利 用 其 关 联 关 系损害 公 司 利 益 。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。公 司 控 股 股 东 及 实 际 控制 人 对 公 司 和 公 司 社 会公 众 股 股 东 负 有 诚 信 义务 。 控 股 股 东 应严格依法行使出资人的权利， 控股股东不得 利用利润分配、 资产重 组、 对外投资、 资金 占用、 借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益， 不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。公 司 的 控 股 股 东 、 实 际控 制 人 不 得 利 用 其 控 股地 位 侵 占 公 司 资 产 。 董事 会 应 对 非 法侵占公司资产的股东所持股份实行“占用即冻结”机制。董 事 、 监 事 和 高 级 管 理人 员 具 有 维 护 公 司 资 金安 全 的 法 定 义 务 。 公 司董 事 、 高 级 管理人员协助、 纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产时， 公司董事会应视情节轻重对直 接责任人给予处分和对负有严重责任的董事予以罢免。第 二节 股 东 大 会 的一 般 规定第 四 十 条 股东大会是 公司的权力机构，依法行使下列职权：(一)(二)(三)(四)决定公司的经营方 针和投资计划；选举和更换非由职 工代表担任的董事、 监事， 决定有关董事、 监事的报酬事项； 审议批准董事会的 报告；审议批准监事会报 告；7(五)(六)(七)(八)(九)(十)审议批准公司的年 度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利 润分配方案和弥补亏损方案； 对公司增加或者减 少注册资本做出决议； 对发行公司债券做 出决议；对公司合并、分立 、解散、清算或者变更公司形式等做出决议；修改本章程；(十一)(十二)(十三)的事项；(十四)(十五)(十六)(十 七)项。对公司聘用、解 聘会计师事务所做出决议；审议批准本章程 第四十一条规定的担保事项； 审议公司在一年 内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%审议批准变更募 集资金用途事项；审议股权激励计 划； 审议批准任意公 积金提取比例；审议 法 律 、行 政 法规、 部门 规章 或本 章 程规定 应当 由股 东大 会 决定的 其他事第 四 十 一条 公司下列 对外担保行为，须经股东大会审议通过。(一 ) 本 公司 及本 公司 控 股子公 司的 对外 担保 总 额 ，达 到或 超过 最近 一 期经审 计净资产的 50%以后提供的任何担保；(二)担保；(三)(四)(五)公司的对外担保总 额，达到或超过最近一期审计总资产的 30%以后提供的任何为资产负债率超 过 70%的担保对象提供的担保；单笔担保额超过最 近一期经审计净资产 10%的担保； 对股东、实际控制 人及其关联方提供的担保。第 四 十 二条 股东大会 分为年度股东大会和临时股东大会。 年度股东大会每年召开 1次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。第 四 十 三条大会：有下列情 形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东8(一)(二)(三)董事人数不足公 司法规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时，公司未弥补的亏 损达实收股本总额 1/3 时；单独或者合计持有 公司 10%以上股份的股东书面请求时，其所持股数按上述股东提出书面请求之日计算；(四)(五)(六)(七)董事会认为必要时 ；监事会提议召开时 ； 半数以上独立董事 联名提议召开时；法律、行政法规、 部门规章或本章程规定的其他情形。第 四 十 四 条 本 公司 召开 股 东 大 会 的 地 点 为：一 般 情 况 下 确 定 在 宁夏回 族 自 治 区 石嘴山市大武口区冶金路公司住所地，特殊情况以当时股东大会会议通知 为准。股 东 大 会 将 设 置 会 场 ，以 现 场 会 议 形 式 召 开 。公 司 还 将 尽 可 能 提 供 网络 表 决 和 授 权 董事会表决等方式为股东参加股东大会提供便利。 股东通过会议通知确定的会议方式参加 股东大会的，视为出席。网 络 投 票 通 过 深 圳 证 券交 易 所 交 易 系 统 和 互 联网 投 票 系 统 向 流 通 股 股东 提 供 网 络 形 式的投票平台， 流通股股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所的交 易系统或互联 网投票系统行使表决权。 以网络形式出席股东大会的股东， 按照 深 圳证券交易所 投资者 网络服务身份认证业务实施细则 的规定， 股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。第 四 十 五条 本公司召 开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：(一)(二)(三)(四)会议的召集、召开 程序是否符合法律、行政法规、本章程；出席会议人员的资 格、召集人资格是否合法有效； 会议的表决程序、 表决结果是否合法有效；应本公司要求对其 他有关问题出具的法律意见。第 三节 股 东 大 会 的召集第 四 十 六 条 半 数以 上独 立 董 事 有 权 向 董 事会提 议 召 开 临 时 股 东 大会。 对 独 立 董 事9要求召开临时股东大会的提议， 董事会应当根据法律、 行政法规和本章程的规定， 在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内 发出召开股东大 会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。第 四 十 七 条 监 事会 有权 向 董 事 会 提 议 召 开临时 股 东 大 会 ， 并 应 当以书 面 形 式 向 董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内 发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会， 或者在收到 提案后 10 日内未作出反馈的， 视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。第 四 十 八条 单独或者 合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会， 并应当以书面形式向董事会提出。 董事会应当根据法律、 行政法规和本章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日 内发出召开股东 大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。董事会不同意召开临时股东大会， 或者在收到 请求后 10 日内未作出反馈的， 单独或 者合计 持有 公司 10%以上股 份的 股东 有权 向 监事会 提议 召开 临时 股 东大会 ，并 应当 以书 面形式向监事会提出请求。监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股 东大会的通知， 通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。监 事 会 未 在 规 定 期 限 内发 出 股 东 大 会 通 知 的 ，视 为 监 事 会 不 召 集 和 主持 股 东 大 会 ，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。第 四 十 九 条 监 事会 或股 东 决 定 自 行 召 集 股东大 会 的 ， 须 书 面 通 知董事 会 ， 同 时 向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。召 集 股 东 应 在 发 出 股 东大 会 通 知 及 股 东 大 会 决议 公 告 时 ， 向 公 司 所 在 地 中 国 证 监 会10派出机构和证券交易所提交有关证明材料。第 五 十 条 对于监事会 或股东自行召集的股东大会， 董事会和董事会秘书将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。第 五 十 一条 监事会或 股东自行召集的股东大会， 会议所必需的费用由本公司承担。第 四节 股 东 大 会 的提 案 与 通 知第 五 十 二条 提案的内 容应当属于股东大会职权范围， 有明确议题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。第 五 十 三条 公司召开 股东大会， 董事会、 监事会以及单独或者合并持有公司 3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东 ，可以在股东大会召开 10 日前提出临时 提案并书面提交召集人。 召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知， 公告临 时提案的内容。除 前 款 规 定 的 情 形 外 ，召 集 人 在 发 出 股 东 大 会通 知 公 告 后 ， 不 得 修 改股 东 大 会 通 知 中已列明的提案或增加新的提案。股 东 大 会 通 知 中 未 列 明或 不 符 合 本 章 程 第 五 十二 条 规 定 的 提 案 ， 股 东大 会 不 得 进 行表决并作出决议。第 五 十 四条 召集人将 在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东， 临时股东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。第 五 十 五条 股东大会 的通知包括以下内容：(一)(二)(三 )会议的时间、地点 和会议期限；提交会议审议的事 项和提案； 以 明显 的文 字说 明 ：全体 股东 均有 权出 席 股东大 会， 并可 以 书 面 委托代 理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；(四) 有权出席股东大会 股东的股权登记日；11(五) 会务常设联系人姓 名，电话号码。第 五 十 六 条 股 东 大会拟 讨 论 董 事 、 监 事 选举事 项 的 ， 股 东 大 会 通知中 将 充 分 披 露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：(一)(二)(三)(四)教育背景、工作经 历、兼职等个人情况；与本公司或本公司 的控股股东及实际控 制人是否存在关联关系；披露持有本公司股 份数量； 是否受过中国证监 会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。除采取累积投票制选举董事、 监事外， 每位董 事、 监事候选人应当以单项提案提出。第 五 十 七 条 发 出 股 东大 会 通 知 后 ， 无 正 当理由 ， 股 东 大 会 不 应 延期或 取 消 ， 股 东大会通知中列明的提案不应取消。 一旦出现延期或取消的情形， 召集人应当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。第 五节 股 东 大 会 的召开第 五 十 八 条 本 公 司 董事 会 和 其 他 召 集 人 将采取 必 要 措 施 ， 保 证 股东大 会 的 正 常 秩序。 对于干扰股东大会、 寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为， 将采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。第 五 十 九 条 股 权登 记日 登 记 在 册 的 所 有 股东或 其 代 理 人 ， 均 有 权出席 股 东 大 会 。并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。第 六 十 条 个人 股 东 亲自 出 席 会 议 的 ， 应 出 示本 人 身 份 证 或 其 他 能 够表 明 其 身 份 的有效证件或证明、 股票 账户卡； 委托代理他人 出席会议的， 应出示本 人有效身份证件、 股东授权委托书。法 人 股 东 应 由 法 定 代 表人 或 者 法 定 代 表 人 委 托的 代 理 人 出 席 会 议 。 法定 代 表 人 出 席 会议的， 应出示本人身份证、 能证明其具有法定代表人资格的有效证明； 委托代理人出席 会议的， 代理人应出示本人身份证、 法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。12第 六 十 一条 股东出具 的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：(一)(二)(三)(四)(五)代理人的姓名；是否具有表决权； 分别对列入股东大 会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示； 委托书签发日期和 有效期限；委托人签名( 或盖 章) 。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。第 六 十 二 条的意思表决。委 托书 应当 注 明 如 果 股 东 不 作具体 指 示 ， 股 东 代 理 人是 否 可 以 按 自 己第 六 十 三 条 代 理 投票授 权 委 托 书 由 委 托 人授权 他 人 签 署 的 ， 授 权签署 的 授 权 书 或者其他授权文件应当经过公证。 经公证的授权书或者其他授权文件， 和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。委 托 人 为 法 人 的 ， 由 其法 定 代 表 人 或 者 董 事 会、 其 他 决 策 机 构 决 议 授权 的 人 作 为 代 表出席公司的股东大会。第 六 十 四 条 出 席会 议人 员 的 会 议 登 记 册 由公司 负 责 制 作 。 会 议 登记册 载 明 参 加 会议人员姓名( 或单位名称) 、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名( 或单位名称) 等事项。第 六 十 五 条 召 集 人和公 司 聘 请 的 律 师 将 依据证 券 登 记 结 算 机 构 提供的 股 东 名 册 共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名( 或名称) 及其所持 有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前， 会 议登记应当终止。第 六 十 六条 股东大会 召开时， 本公司全体董事、 监事和董事会秘书应当出席会议，经理和其他高级管理人员应当列席会议。第 六 十 七 条 股 东大 会由 董 事 长 主 持 。 董 事长不 能 履 行 职 务 或 不 履行职 务 时 ， 由 副董事长主持， 副董事长不能履行职务或者不履行职务时， 由半数以上董事共同 推举的一名董事主持。监 事 会 自 行