证券代码：000797 证券简称：中国武夷 公告编号：2013-052中 国 武 夷 实 业 股 份 有 限 公 司内 幕 信 息 知 情 人 管 理 制 度(2013 年 12 月 23 日第 四届董事会第 48 次会 议修订)第一章 总 则第一条 为 规 范 公 司 的 内 幕 信 息 管 理 ， 加 强 内 幕 信 息 保 密 工 作 ， 维 护 信 息披 露 的 公 开 、 公 平 、 公 正 原 则 ， 保 护 广 大 投 资 者 的 合 法 权 益 ， 根 据 中 国 证 监 会 关 于 上 市 公 司 建 立 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 制 度 的 规 定 、 关 于 加 强 上 市公 司 内 幕 信 息 保 密 管 理 有 关 工 作 的 通 知 和 法 律 法 规 的 相 关 规 定 ， 结 合 公 司 实 际情况 ， 制定 本 制 度 。第二条 本 制 度 的 适 用 范 围 ： 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 和 公 司 及 下属各部 门 、分 公 司 、 控股子 公 司及 公 司 能 够对其 实 施重 大 影 响 的参股 公 司。第三条 公 司 董 事 会 对 内 幕 信 息 知 情 人 档 案 真 实 、 准 确 和 完 整 负 责 ， 董 事长 为 公 司 内 幕 信 息 保 密 管 理 工 作 第 一 责 任 人 ， 董事会 秘书 负责组 织实施董 事会 关于内 幕 信 息 管 理 的 工 作 。 当 董 事 会 秘 书 不 能 履 行 职 责 时 ， 由 证 券 事 务 代 表 代 行 董 事 会秘书 的 职责。公 司 监事 会 对 内 幕信息 知 情人 登 记 管 理制度 实 施情 况 进 行 监督。第四条 董 事 会 办 公 室 是 公 司 唯 一 的 信 息 披 露 机 构 。 未 经 董 事 会 批 准 或 授 权 ， 公 司 任 何 部 门 和 个 人 不 得 向 外 界 泄 露 、 报 送 、 传 递 有 关 公 司 内 幕 信 息 。 对 外 报 送 、 传 递 的 文 件 、 软 （ 磁 ） 盘 、 录 音 （ 像 ） 带 及 光 盘 等 涉 及 内 幕 信 息 的 资 料 ，须经董 事 会的 审 核 同 意，方 可 对外 报 送 、 传递。第五条第六条内幕 信 息知 情 人 应 做好内 幕 信息 的 保 密 工作。内 幕 信 息 知 情 人 不 得 泄 露 内 幕 信 息 ， 不 得 进 行 内 幕 交 易 或 配 合 他人操纵 证 券交 易 价 格 。第二章 内幕 信 息 的 范围第七条 本 制 度 所 指 内 幕 信 息 是 指 涉 及 公 司 的 经 营 、 财 务 或 者 对 公 司 证 券 及其 衍 生 品 种 的 市 场 价 格 有 重 大 影 响 的 尚 未 公 开 的 信 息 。 尚 未 公 开 是 指 公 司 尚 未 在中国 证 监会 指 定 的 信息披 露 刊物 或 网 站 上正式 公 开披 露 。第八条 本制度 所 指内 幕 信 息 的范围 包 括但 不 限 于 ：（一） 公 司的 经 营 方 针 和 经 营 范围 的 重 大 变化；1（二） 公 司的 重 大 投 资行为 和 重大 的 购 置 财产的 决 定；（ 三 ） 公 司 订 立 重 要 合 同 或 收 到 与 其 相 关 的 中 标 通 知 书 ， 可 能 对 公 司 的 资 产、负 债 、权 益 和 经 营成果 产 生重 要 影 响 ；（ 四 ） 公 司 发 生 重 大 债 务 和 未 能 清 偿 到 期 重 大 债 务 的 违 约 情 况 ， 或 者 发 生 大额赔 偿 责任；（五） 公 司发 生 重 大 亏损或 者 重大 损 失；（六） 公 司生 产 经 营 的外部 条 件发 生 的 重 大变化；（ 七 ） 公 司 的 董 事 、 三 分 之 一 以 上 的 监 事 或 者 经 理 发 生 变 动 ； 董 事 长 或 经 理无法 履 行职 责 ；（ 八 ） 持 有 公 司 5%以 上 股 份 的 股 东 或 者 实 际 控 制 人 ， 其 持 有 股 份 或 者 控 制 公司的 情 况发 生 较 大 变化；（ 九 ） 公 司 减 资 、 合 并 、 分 立 、 解 散 及 申 请 破 产 的 决 定 ； 或 者 依 法 进 入 破 产程序 、 被责 令 关 闭 ；（ 十 ） 涉 及 公 司 的 重 大 诉 讼 、 仲 裁 ， 股 东 大 会 、 董 事 会 决 议 被 依 法 撤 销 或 者宣告 无 效；（ 十 一 ） 公 司 涉 嫌 违 法 违 规 被 有 权 机 关 调 查 ， 或 者 受 到 刑 事 处 罚 、 重 大 行 政 处 罚 ； 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 涉 嫌 违 法 违 纪 被 有 权 机 关 调 查 或 者 采 取强制 措 施；（ 十 二 ） 新 公 布 的 法 律 、 法 规 、 规 章 、 行 业 政 策 可 能 对 公 司 产 生 重 大 影响；（ 十 三 ） 董 事 会 就 发 行 新 股 或 者 其 他 再 融 资 方 案 、 股 权 激 励 方 案 形 成 相 关 决议；（ 十 四 ） 法 院 裁 决 禁 止 控 股 股 东 转 让 其 所 持 股 份 ； 任 一 股 东 所 持 公 司 5%以 上股份 被 质押 、 冻 结 、司法 拍 卖、 托 管 、 设定信 托 或者 被 依 法 限制表 决 权；（十五 ） 公司 主 要 资 产被查 封 、扣 押 、 冻 结或者 被 抵押 、 质 押 ；（十六 ） 公司 对 外 提 供重大 担 保；（ 十 七 ） 获 得 大 额 政 府 补 贴 等 可 能 对 公 司 资 产 、 负 债 、 权 益 或 者 经 营 成 果 产生重 大 影响 的 额 外 收益；（十八 ） 变更 会 计 政 策、会 计 估计；（ 十 九 ） 因 前 期 已 披 露 的 信 息 存 在 差 错 、 未 按 规 定 披 露 或 者 虚 假 记 载 ， 被 有关机 关 责令 改 正 或 者经董 事 会决 定 进 行 更正；（二十 ） 公司 分 配 股 利或者 增 资的 计 划；（二十 一 ）公 司 股 权 结构的 重 大变 化 ；（二十 二 ）公 司 债 务 担保的 重 大变 更 ；（ 二 十 三 ） 公 司 营 业 用 主 要 资 产 的 抵 押 、 出 售 或 者 报 废 一 次 超 过 该 资 产 的2百分之 三 十；（ 二 十 四 ） 公 司 尚 未 公 开 的 收 购 、 并 购 、 重 组 、 定 向 增 发 、 重 大 合 同 签 署 等方案 和 活动；（二十 五 ）公 司 依 法 披露前 的 定期 报 告 及 其财务 报 告；（ 二 十 六 ） 公 司 的 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 的 行 为 可 能 依 法 承 担 重 大 损 害赔偿 责 任；（ 二 十 七 ） 中 国 证 监 会 、 深 圳 证 券 交 易 所 规 定 的 其 他 事 项 或 认 定 的 对 证 券交易价 格 有显 著 影 响 的其他 重 要信 息 。第三章 内幕 信 息 知 情人的 范 围第九条 本 制 度 所 指 内 幕 信 息 知 情 人 是 指 公 司 内 幕 信 息 公 开 前 能 直 接 或 间 接获取内 幕 信息 的 人 员 。第十条 本制度 所 指的 内 幕 信 息知情 人 的范 围 包 括 但不限 于 ：（一） 公 司的 董 事 、 监事、 高 级管 理 人 员 ；（ 二 ） 持 有 公 司 百 分 之 五 以 上 股 份 的 股 东 及 其 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人员；（三） 公 司的 实 际 控 制人及 其 董事 、 监 事 、高级 管 理人 员 ；（四） 公 司的 控 股 子 公司及 其 董事 、 监 事 、高级 管 理人 员 ；（五） 由 于所 任 公 司 职务可 以 获取 公 司 有 关内幕 信 息的 人 员；（ 六 ） 可 能 影 响 公 司 证 券 交 易 价 格 的 重 大 事 件 的 收 购 人 员 及 其 一 致 行 动 人 或交易 对 手方 及 其 关 联方， 以 及其 董 事 、 监事、 高 级管 理 人 员 ；（ 七 ） 证 券 监 督 管 理 机 构 工 作 人 员 以 及 由 于 法 定 职 责 对 证 券 的 发 行 、 交 易 进行管 理 的其 他 人 员 ；（ 八 ） 为 公 司 重 大 事 件 出 具 证 券 发 行 保 荐 书 、 审 计 报 告 、 资 产 评 估 报 告 、 法 律 意 见 书 、 财 务 顾 问 报 告 、 资 信 评 级 报 告 等 文 件 的 各 证 券 服 务 机 构 的 负 责 人 和 经 办 人 ， 以 及 参 与 重 大 事 件 的 咨 询 、 制 定 、 论 证 等 各 环 节 的 相 关 单 位 负 责 人 和经办 人 ；（九） 由 于与 公 司 有 业务往 来 而可 以 获 取 公司有 关 非公 开 信 息 的人员；（十） 前 述规 定 的 自 然人的 配 偶、 父 母 、 子女、 兄 弟姐 妹 ；（十一 ） 法律 、 法 规 和中国 证 监会 规 定 的 其他知 情 人员。第四章 内幕 信 息 知 情人登 记 备案第十一条 在 内 幕 信 息 依 法 公 开 披 露 前 ， 公 司 应 如 实 、 完 整 记 录 应 当 按 照 规定 填 写 上 市 公 司 内 幕 信 息 知 情 人 档 案 ， 及 时 记 录 商 议 筹 划 、 论 证 咨 询 、 合 同 订立 等 阶 段 及 报 告 、 传 递 、 编 制 、 决 议 、 披 露 等 环 节 的 内 幕 信 息 知 情 人 名 单 ， 及 其知悉 内 幕信 息 的 时 间、地 点 、依 据 、 方 式、内 容 等信 息 。3第十二条 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 备 案 的 内 容 ， 包 括 但 不 限 于 知 情 人 的 姓 名 、职 务 、 身 份 证 号 码 、 工 作 单 位 、 知 悉 的 内 幕 信 息 、 知 悉 的 途 径 及 方 式 、 知 悉 的 时间等。公 司 在 向 相 关 行 政 管 理 部 门 报 送 内 幕 信 息 时 ， 应 当 以 书 面 方 式 按 照 一 事 一 记 的 方 式 在 在 本 公 司 内 幕 信 息 知 情 人 档 案 中 登 记 行 政 管 理 部 门 的 名 称 、 接 触 内 幕信息 的 原因 以 及 知 悉内幕 信 息的 时 间。第十三条 董 事 会 办 公 室 是 公 司 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 备 案 的 日 常 办 事 机 构 ， 负 责 登 记 、 汇 总 公 司 内 幕 信 息 知 情 人 档 案 和 重 大 事 项 进 展 备 忘 录 ， 接 受 监 管 部 门 检 查 ， 并 按 要 求 向 监 管 部 门 报 备 相 关 档 案 资 料 。 下 属 各 部 门 和 分 公 司 、 控 股 子 公 司 及 公 司 能 够 对 其 实 施 重 大 影 响 的 参 股 公 司 具 体 负 责 本 单 位 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 备 案 工 作 ， 并 报 送 公 司 董 事 会 办 公 室 备 案 。 内 幕 信 息 知 情 人 档 案 自 记 录（含补 充 完善 ） 之 日 起至少 保 存 10 年。第十四条 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 及 公 司 下 属 各 部 门 、 分 公 司 、 控 股 子 公 司 及 公 司 能 够 对 其 实 施 重 大 影 响 参 股 公 司 的 主 要 负 责 人 应 当 积 极 配 合 公 司 做 好 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 备 案 工 作 ， 在 相 关 事 项 信 息 披 露 前 向 公 司 董 事 会 办 公室提 供 内幕 信 息 知 情人档 案 和重 大 事 项 进程备 忘 录。第十五条 公 司 的 股 东 、 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 、 收 购 人 、 交 易 对 方 、 涉 及 公 司 并 对 公 司 股 价 有 重 大 影 响 事 项 的 其 他 发 起 方 、 证 券 公 司 、 证 券 服 务 机 构 、 律 师 事 务 所 等 中 介 机 构 应 按 监 管 部 门 的 要 求 在 相 关 事 项 信 息 披 露 前 向 公 司 提 供 内 幕 信 息 知 情 人 档 案 ， 及 时 告 知 公 司 已 发 生 或 拟 发 生 的 重 大 事 件 的 内 幕 信 息 知 情人情 况 。第十六条 公 司 进 行 收 购 、 重 大 资 产 重 组 、 发 行 证 券 、 合 并 、 分 立 、 回 购 股 份 等 重 大 事 项 ， 除 按 照 本 规 定 填 写 上 市 公 司 内 幕 信 息 知 情 人 档 案 外 ， 还 应 当 制 作 重 大 事 项 进 程 备 忘 录 ， 内 容 包 括 但 不 限 于 筹 划 决 策 过 程 中 各 个 关 键 时 点 的 时 间 、 参 与 筹 划 决 策 人 员 名 单 、 筹 划 决 策 方 式 等 。 公 司 应 当 督 促 备 忘 录 涉 及 的 相 关人员 在 备忘 录 上 签 名确认。公 司 进 行 本 条 所 列 重 大 事 项 的 ， 应 当 在 内 幕 信 息 依 法 公 开 披 露 后 及 时 将 内 幕信息 知 情人 档 案 及 重大事 项 进程 备 忘 录 报送深 圳 证券 交 易 所 。第十七条 公 司 在 披 露 内 幕 信 息 前 按 照 相 关 法 律 法 规 政 策 要 求 需 经 常 性 向 相 关 行 政 管 理 部 门 报 送 信 息 的 ， 在 报 送 部 门 、 内 容 等 未 发 生 重 大 变 化 的 情 况 下 ， 可 将 其 视 为 同 一 内 幕 信 息 事 项 ， 在 同 一 张 表 格 中 登 记 行 政 管 理 部 门 的 名 称 ， 并 持 续 登 记 报 送 信 息 的 时 间 。 除 上 述 情 况 外 ， 内 幕 信 息 流 转 涉 及 到 行 政 管 理 部 门 时 ， 公 司 应 当 按 照 一 事 一 记 的 方 式 在 知 情 人 档 案 中 登 记 行 政 管 理 部 门 的 名 称 、接触内 幕 信息 的 原 因 以及知 悉 内幕 信 息 的 时间。第五章 内幕 信 息 的 保密管理4第十八条 公 司 在 处 理 内 幕 信 息 相 关 事 项 时 ， 应 当 严 格 控 制 内 幕 信 息 知 悉 范围 及 传 递 环 节 ； 简 化 决 策 程 序 ， 缩 短 决 策 时 限 ， 将 内 幕 信 息 的 知 情 人 员 限 定 在 最小范 围 ，同 时 杜 绝 无关人 员 接触 到 内 幕 信息。第十九条 公 司 对 内 幕 信 息 相 关 事 项 的 决 策 或 研 究 论 证 ， 原 则 上 应 在 公 司 股 票 停 牌 后 或 非 交 易 时 间 进 行 ； 在 组 织 涉 及 内 幕 信 息 相 关 事 项 的 会 议 、 业 务 咨 询 、 调 研 讨 论 、 工 作 部 署 等 研 究 论 证 时 ， 应 当 采 取 保 密 措 施 ， 对 所 有 参 加 人 员 作出详 细 书面 记 载 ， 并进行 保 密纪 律 教 育 ，提出 明 确、 具 体 的 保密要 求 。第二十条 公 司 如 控 股 上 市 公 司 ， 在 对 其 相 关 事 项 进 行 决 策 或 形 成 研 究 论 证 结 果 后 ， 应 当 第 一 时 间 将 结 果 通 知 上 市 公 司 ， 并 配 合 其 及 时 履 行 信 息 披 露 义 务 。 公 司 公 开 发 布 与 内 幕 信 息 相 关 的 事 项 时 ， 应 当 经 过 保 密 审 查 ， 不 得 以 内 部 讲话、 新 闻通 稿 、 接 受访谈 、 发表 文 章 等 形式泄 露 内幕 信 息。第二十 一 条 在 内 幕 信 息 依 法 公 开 披 露 前 ， 公 司 应 当 对 承 载 内 幕 信 息 的 纸 介 质 、 光 介 质 、 电 磁 介 质 等 载 体 ， 作 出 “内 幕 信 息 ”标 志 ， 并 采 取 适 当 的 保 密 防 护 措 施 。 内 幕 信 息 载 体 的 制 作 、 收 发 、 传 递 、 使 用 、 复 制 、 保 存 、 维 修 、 销 毁 ， 应 当 进 行 必 要 的 记 录 。 禁 止 未 经 标 注 或 超 越 权 限 复 制 、 记 录 、 存 储 内 幕 信 息 ， 禁 止 向 无 关 人 员 泄 露 或 传 播 内 幕 信 息 。 在 公 司 依 法 披 露 内 幕 信 息 前 ， 内 幕 信 息 知 情 人 应 当 妥 善 保 管 载 有 内 幕 信 息 的 文 件 、 磁 盘 、 光 盘 、 软 盘 、 录 音 (像 ) 带 、 会 议 记 录 、 决 议 等 资 料 以 及 纸 介 质 、 光 介 质 、 电 磁 介 质 等 载 体 ， 不 得 擅 自 借 给 他 人 阅 读 、 复 制 ， 不 得 擅 自 交 由 他 人 代 为 携 带 、 保 管 。 内 幕 信 息 知 情 人 应 当 采 取 相 应 的 保 密 防 护 措 施 ， 保 证 在 电 脑 、 磁 盘 等 介 质 上 储 存 的 有 关 内 幕 信 息 资料不 被 调阅 、 复 制 。第二十 二 条 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 及 相 关 内 幕 信 息 知 情 人 在 内 幕 信 息 公 开 披 露 前 应 将 该 信 息 的 知 情 人 员 控 制 在 最 小 范 围 内 ， 重 大 信 息 文 件 应 指 定 专 人 报 送 和 保 管 ， 并 须 将 扩 大 信 息 知 情 人 员 范 围 及 时 报 告 董 事 会 办 公 室 。 如 果 该 事 项 已 在 市 场 上 流 传 并 使 公 司 股 票 价 格 产 生 异 动 时 ， 相 关 内 幕 信 息 知 情 人 应立即 告 知公 司 董 事 会秘书 ， 以便 公 司 及 时进行 信 息披 露 或 者 予以澄 清 。第二十 三 条 因 工 作 需 要 公 司 向 外 部 单 位 和 人 员 提 供 内 幕 信 息 的 ， 应 在 提 供 之 前 报 董 事 会 办 公 室 备 案 ， 并 确 认 已 经 与 其 签 署 保 密 协 议 。 禁 止 内 幕 交 易 告 知 书和含 有 内幕 信 息 的 资料一 并 提供。公 司 按 照 相 关 法 律 法 规 政 策 要 求 需 要 向 相 关 行 政 管 理 部 门 报 送 内 幕 信 息 的 ， 应 当 通 过 专 人 专 车 送 达 等 恰 当 的 保 密 方 式 传 递 内 幕 信 息 相 关 载 体 。 除 按 规 定 通 过 互 联 网 向 统 计 、 税 务 部 门 报 送 未 公 开 的 经 营 财 务 信 息 外 ， 禁 止 未 经 加 密 在互联 网 及其 他 公 共 信息网 络 中传 递 内 幕 信息。第二十 四 条 公 司 控 股 的 上 市 公 司 内 幕 信 息 依 法 公 开 披 露 前 ， 公 司 不 得 滥 用股 东 权 利 或 支 配 地 位 ， 要 求 上 市 公 司 及 其 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 向 其 提 供5内幕信 息 。第二十 五 条 内 幕 信 息 知 情 人 在 内 幕 信 息 依 法 公 开 前 ， 不 得 买 卖 公 司 股 票 ， 或者建 议 他人 买 卖 公 司股票 ， 不得 利 用 内 幕信息 为 本人 、 亲 属 或他人 谋 利。第二十 六 条 内 幕 信 息 公 布 之 前 ， 内 幕 信 息 知 情 人 不 得 将 有 关 内 幕 信 息 的 内 容向外 界 泄露 、 报 送 、传递 ， 不得 以 任 何 形式进 行 传播。第二十 七 条 由 于 工 作 原 因 ， 经 常 从 事 有 关 内 幕 信 息 的 部 门 或 相 关 人 员 ， 在有 利 于 内 幕 信 息 的 保 密 和 方 便 工 作 的 前 提 下 ， 应 具 备 相 对 独 立 的 办 公 场 所 和 办 公设备。第六章 责任 追 究第二十 八 条 公司应 定 期或 不 定 期 检查内 幕 信息 保 密 管 理工作 执 行情 况 。第二十 九 条 公 司 根 据 中 国 证 监 会 的 规 定 ， 对 内 幕 信 息 知 情 人 买 卖 公 司 股 票 及 其 衍 生 品 种 的 情 况 进 行 自 查 ， 发 现 内 幕 信 息 知 情 人 进 行 内 幕 交 易 、 泄 漏 内 幕 信 息 或 者 建 议 他 人 利 用 内 幕 信 息 进 行 交 易 的 ， 公 司 将 对 相 关 人 员 进 行 责 任 追 究，并 在 二个 工 作 日 内将有 关 情况 及 处 理 结果报 送 监管 部 门。第三十条 内 幕 信 息 知 情 人 违 反 国 家 有 关 法 律 、 法 规 及 本 制 度 规 定 ， 利 用 内 幕 信 息 操 纵 股 价 造 成 严 重 后 果 ， 构 成 犯 罪 的 ， 将 移 交 司 法 机 关 ， 依 法 追 究 刑 事 责任。第三十 一 条 内 幕 信 息 知 情 人 将 知 晓 的 内 幕 信 息 对 外 泄 露 ， 或 利 用 内 幕 信 息 进 行 内 幕 交 易 或 建 议 他 人 利 用 内 幕 信 息 进 行 交 易 等 给 公 司 造 成 严 重 影 响 或 损 失 的 ， 公 司 董 事 会 将 按 情 节 轻 重 ， 对 相 关 责 任 人 员 给 予 批 评 、 警 告 、 记 过 、 降 职 降 薪 、 留 用 察 看 、 解 除 劳 动 合 同 、 没 收 非 法 所 得 等 处 分 ， 以 及 适 当 的 赔 偿 要 求。持 有 公 司 5%以 上 股 份 的 股 东 、 公 司 实 际 控 制 人 ， 违 反 本 规 定 擅 自 泄 露 内 幕 信息， 给 公司 造 成 损 失的， 公 司具 有 追 究 其责任 的 权利。为 公 司 重 大 项 目 制 作 、 出 具 证 券 发 行 保 荐 书 、 审 计 报 告 、 资 产 评 估 报 告 、 法 律 意 见 书 、 财 务 顾 问 报 告 、 资 信 评 级 报 告 等 专 项 文 件 的 保 荐 人 、 证 券 服 务 机 构 及 其 有 关 人 员 ， 参 与 公 司 重 大 项 目 的 咨 询 、 策 划 、 论 证 等 各 环 节 的 相 关 单 位 及 有 关 人 员 ， 违 反 本 规 定 擅 自 泄 露 内 幕 信 息 ， 公 司 视 情 节 轻 重 ， 可 以 解 除 服 务 合 同 ， 报 送 有 关 行 业 协 会 或 管 理 部 门 处 理 ， 给 公 司 造 成 损 失 的 ， 公 司 具 有 追 究其责任 的 权利。第七章 附 则第三十 二 条 本 制 度 未 尽 事 宜 ， 或 者 与 有 关 法 律 、 法 规 、 规 章 相 悖 的 ， 按 国家有关 法 律、 法 规 、 规章和 公司 章 程 的规定 执 行。 第三十三 条 本制度 由 公司 董 事 会 负责制 定 、解 释 及 修 订。6第三十 四 条 本制度 自 公司 董 事 会 审议通 过 之日 起 实 施 ，修改 时 亦同。第三十 五 条 公司第 四 届董事会 2010 年 4 月 21 日审 议 通过的 中国 武 夷实 业股份 有 限公 司 内 幕 信息知 情 人登 记 制 度 作废。附件 1： 内幕 信 息 知 情人档 案 格式 附件 2： 重大 事 项 进 程备忘 录 格式 附件 3： 保密 协 议 格 式附件 4： 禁止 内 幕 交 易告知 书 格式中国武 夷 实业 股 份 有 限公司二 一 三 年十 二 月 二 十三日7附件 1：内幕信息知情人档案格式内幕信 息 事项：公司简 称 ： 中国武夷法定代 表 人：公司代 码 ： 000797公司盖 章 ：注 :1、 内 幕 信 息 事 项 应 采 取 一 事 一 记 的 方 式 ,即 每 份 内 幕 信 息 知 情 人 档 案 仅涉及一 个 内幕 信 息 事 项 ,不 同 内幕 信 息 事 项涉及 的 知情 人 档 案 应分别 记 录。 2、获 取 信 息 时 间 一 栏 请 填 入 内 幕 信 息 知 情 人 获 取 或 应 当 获 取 内 幕 信 息 的 第一时间。3、 填 报 获 取 内 幕 信 息 的 方 式 ,包 括 但 不 限 于 会 谈 、 电 话 、 传 真 、 书 面 报 告、电 子 邮件 等 。4、 填 报 各 内 幕 信 息 知 情 人 所 获 知 的 内 幕 信 息 的 内 容 ,可 根 据 需 要 添 加 附 页 进行详 细 说明。5、 填 报 内 幕 信 息 所 处 阶 段 ,包 括 商 议 筹 划 ,论 证 咨 询 ,合 同 订 立 ,公 司 内 部 的 报告、 传 递、 编 制 、 决议等。6、 如 为 上 市 公 司 登 记 ,填 写 上 市 公 司 登 记 人 名 字 ;如 为 上 市 公 司 汇 总 ,保 留 所汇总 表 格中 原 登 记 人的姓 名 。8序 号内 幕信 息知情 人姓名身份 证号 码工作 单位知悉内 幕信息 时间知悉内 幕信息 地点知悉内 幕信息 方式内幕信 息内容内幕信 息所处 阶段登记时 间 登记人附件 2：重大事项进程备忘录格式内幕信 息 事项：公司简 称 ： 中国武夷法定代 表 人：公司代 码 ： 000797公司盖 章 ：9关键 时点内幕信息 所处阶段筹划决 策方式参与筹 划 决策 人员身份证 号码工作 单位 签名 备注附件 3：保密协议格式委 托 人 （甲 方 ） ： 中国 武 夷 实 业股 份 有 限 公司 受 托 人 （乙 方 ）：鉴于甲方拟 。为此，双方特订立本协议，就相关保密事宜约定如下。在乙方参与本次 工作过程中，乙方依其职务之便所获知的与甲方有关的信息（包括但不限于本次 所涉及的事项），若该等信息无须公开或者在有关当事人依法定程序予以公开前，乙方负有保密义务。除依照国家有关规定或者因工作需要而向有关主管部门或者其他中介机构提供外，在未取得甲方同意或 者在有关主管部门核准前，乙方不得以任何形式向其他任何第三者泄露或向社会公 开。本协议经甲、乙双方签字盖章后生效。本协议正本一式二份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方：中国武夷实业股份有限公司 乙方：授权代表： 授权代表：签订日期： 年 月 日10附件 4：禁止内幕交易告知书格式：本公司提供的 属于上市公司内幕信息，根据中华人民共和国证券法及相关法律法规的规定，内幕信息知情人不得进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易。 特此告知中国武夷实业股份有限公司年 月 日11