中 山 公 用 事 业 集 团 股 份 有 限 公 司股 东 大 会 议 事 规 则（ 本 制 度经 2013 年 5 月 15 日 公 司 2012 年 年 度 股 东大 会 修 订 ）第一章 总则第 一 条 为 规 范 中 山 公 用 事 业 集 团 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 公司） 股东 大会的 议 事、 决策 程序， 确 保股东大 会的工 作 效率和科 学决策， 明确 公司股 东 大会的职 责权利 ， 保证股东 大会依 法 行使职权 ， 保障股东合 法权益， 根据 中华 人民共 和国公司 法 （以 下简称 公 司法 ） 、 中华人 民共和国 证券法 （以下简 称 证券 法 ） 公 司股东大会 规则 、 深圳证券 交易所 股 票上市规 则 等 法律 法规及 公司章程 ，结合 公 司实际情 况，制 定 本议事规 则。第 二 条 公 司应 当 严格按 照 法律、法 规、本规 则及公司 章程的 相关规定召 开股东 大 会，保证 股东能 够 依法行使 权利。公司 董事会 应 当切实履 行职责 ， 认真、 按 时组织 股 东大会。 公司全体董事 应当勤 勉 尽责，确 保股东 大 会正常召 开和依 法 行使职权 。第 三条 股东 大会应当 在 公司 法 等 法律法 规和 公司章程 规定的范围内 行使职 权 。1、股东大会 是公司 的权力机 构，依 法 行使下列 职权：（一）决 定公司 的 经营方针 和投资 计 划；（二） 选举和 更换非由 职工代 表 担任的董 事、 监事 ， 决定有关 董事、监事 的报酬 事 项；（三 ）审议 批 准董事会 的报告 ；第 1 页 共 19 页（四 ）审议 批 准监事会 报告；（五 ）审议 批 准公司的 年度财 务 预算方案 、决算 方 案；（六 ）审议 批 准公司的 利润分 配 方案和弥 补亏损 方 案；（七）对 公司增 加 或者减少 注册资 本 作出决议 ；（八 ）对发 行 公司债券 作出决 议 ；（九） 对公司 合并、 分立 、 解散 、 清算 或者 变更公 司形式作 出决议；（十 ）修改 公 司章程；（十一） 对公司 聘 用、解聘 会计师 事 务所作出 决议；（十二） 审议批 准 公司章 程第 四 十一条规 定的担 保 事项；（十三） 审 议公司 在一年内 购买、 出 售重大资 产超过 公 司最近一期经审计 总资产 30%的事项；（十四） 审议批 准 变更募集 资金用 途 事项；（十五） 审议股 权 激励计划 ；（十六） 审议法 律 、 行政法 规、 部 门 规章或 公 司章程 规 定应当由股东大会 决定的 其 他事项。2、公司下列 对外担 保行为， 须经股 东 大会审议 通过。（ 一） 本公司 及本公 司控 股子公 司的对 外担 保总额 ,达到或 超过最近一期 经审计 净 资产的 50%以后提供 的任何担 保；（二） 公司 的对外 担保总额， 达到或 超过最近 一期经 审 计总资产的 30%以后提供 的任 何担保；（三）为 资产负 债 率超过 70%的担保对 象提供的 担保；第 2 页 共 19 页（四）单 笔担保 额 超过最近 一期经 审 计净资产 10%的担保 ；（五）对 股东、 实 际控制人 及其关 联 方提供的 担保。第四条 股 东大会 分为年度 股东大 会 和临时股 东大会 。 年 度股东大会每年 召开一 次 ， 应当于上 一会计 年度结束 后的 6 个 月内举行。 临时股东大 会不定 期 召开， 出现 下列情 形时， 临时 股东大 会应当在 2 个月内召开 ：（一） 董 事人数 不 足 公司 法 规 定 人数或者 本章程 所 定人数的2/3 时；（二 ）公司 未 弥补的亏 损达实 收 股本总额 1/3 时；（三 ）单独 或 者合计持 有公司 10%以上股份 的股东 请 求时；（四 ）董事 会 认为必要 时；（五 ）监事 会 提议召开 时；（六）法 律、行 政 法规、部 门规 章 或 本章程规 定的其 他 情形。公司在上 述期限 内 不能召开 股东大 会 的， 应当 报告中 国证 监会 广东证监局 和深圳 证 券交易所 ，说明 原 因并公告 。第 五条 公司 召开股东 大会， 应当 聘请律师 对以下 问 题出具法 律意见并公 告：（一） 会议的 召集、 召开 程序是 否符合法 律、 法规 、 本规则和 公司章程的 规定；（二 ）出席 会 议人员的 资格、 召 集人资格 是否合 法 有效；（三 ）会议 的 表决程序 、表决 结 果是否合 法有效 ；（四 ）应公 司 要求对其 他有关 问 题出具的 法律意 见 。第 3 页 共 19 页第二章 股东大会的召集第 六 条 董 事 会 应 当 在 本 规 则 第 四 条 规 定 的 期 限 内 按 时 召 集 股东大会。第 七条 独立 董事有权 向董事 会 提议召开 临时股 东 大会。 二分之一以上的 独立董 事 应当签署 一份或 数 份同样格 式的书 面 请求， 并 提出会议议题 和内容 完 整的提案， 提请董 事会召开 临时股 东 大会。 对独 立董事要求 召开临 时 股东大会 的提议， 董事会应 当根据 法 律、 法规和 公司章程的 规定， 在 收到提议 后 10 日内 提出同意 或不同 意 召开临时 股东大会的 书面反 馈 意见。董事 会同意 召 开临时股 东大会 的 ， 应当在 作出董 事 会决议后的 5日内发出 召开股 东 大会的通 知；董 事 会不同意 召开临 时 股东大会 的，应当说明 理由并 公 告。第 八条 监事 会有权向 董事会 提 议召开临 时股东 大 会， 并应当以书面形式 向董事 会 提出会议 议题和 内 容完整的 提案。 董事 会应当根 据法律、法 规 和公 司 章程的规 定，在 收 到提议 后 10 日内提 出同意或 不同意召开 临时股 东 大会的书 面反馈 意 见。董事 会同意 召 开临时股 东大会 的 ， 应当在 作出董 事 会决议后的 5日内发出 召开股 东 大会的通 知， 通知 中对原提 议的变 更 ， 应当征得 监事会的同 意。董事 会不同 意 召开临时 股东大 会 ，或者在 收到提 议 后 10 日内未作出书面 反馈的 ， 视 为董事会 不能履 行 或者不履 行召集 股 东大会会 议第 4 页 共 19 页职责，监 事会可 以 自行召集 和主持 。第九条 单独 或者合计 持有公 司 10%以上股 份的股 东 有权向董 事会请求召 开临时 股 东大会， 并应当 以书 面形式向 董事会 提 出 会议议 题和内容完 整的提 案 。董事会 应当根 据 法律、法 规和公 司 章程的规 定，在收到请 求后 10 日 内提出同 意或不 同 意召开临 时股东 大 会的书面 反馈意见。董事 会同意 召 开临时股 东大会 的 ， 应当在 作出董 事 会决议后的 5日内发出 召开股 东 大会的通 知， 通知 中对原请 求的变 更 ， 应当征得 相关股东的 同意。董事 会不同 意 召开临时 股东大 会 ，或者在 收到请 求 后 10 日内未作出书面 反馈的 ， 单独或者 合计持 有 公司 10%以上股 份的 股东有权 向监 事 会 提 议 召 开 临 时 股 东 大 会 ， 并 应 当 以 书 面 形 式 向 监 事 会 提 出 请求。监事 会同意 召 开临时股 东大会 的， 应在收到 请求 5 日 内发出召 开股东大会 的通知， 通 知中对原 请求的 变 更， 应当征 得相关 股 东的同意 。监事 会未在 规 定期限内 发出股 东 大会通知 的， 视 为监 事会不召 集和主持股 东大会 ， 连续 90 日以上 单 独或者合 计持有 公 司 10%以上股份的股东 可以自 行 召集和主 持。第 十条 监事 会或股东 决定自 行 召集股东 大会的， 应 当书面通 知董事会， 同时向 中 国证监会 广东证 监 局和深圳 证券交 易 所 备案。在股 东大会 决 议公告前 ，召集 股 东持股比 例不得 低 于 10%。监 事 会 和 召 集 股 东 应 在 发 出 股 东 大 会 通 知 及 发 布 股 东 大 会 决 议第 5 页 共 19 页公告时， 向中国 证监 会广东证 监局和 深 圳证券交 易所 提 交 有关证明 材料。第 十一条 对 于监事会 或股东 自 行召集的 股东大 会， 董事会和 董事会秘书 应予配 合 。 董事会应 当提供 股权登记 日的股 东 名册。 董事 会未提供股 东名册 的 ， 召集人可 以持召 集股东大 会通知 的 相关公告， 向证券登记 结算机 构 申请获取 。 召集 人所 获取的股 东名册 不 得用于除 召开股东大 会以外 的 其他用途 。第 十二条 监 事会或股 东自行 召 集的股东 大会， 会议 所必需的 费用由公司 承担。第三章 股东 大 会的提案与通知第十 三 条 提案 的 内容应当 属于股 东 大会职权 范围， 有 明确议题和具体决 议事项 ， 并且符合 法律、 法 规和公司 章程的 有 关规定。第 十四条 公 司召开股 东大会， 董事会、 监 事会以 及单独或 者合并持有公司 3%以上 股份的股 东，有 权 向公司提 出提案 。董事、独立 董 事、监事 候选人 提 案的方式 和程序 为 :董事（除 独立董 事 外）候选 人的提 名 方式：（1 ）现任董 事会提 名；（2 ） 单独或 合并持 有公司有 表决权 股 份总数 3以上 的股 东提名。独立董事 候选人 的 提名方式 ：（1 ）现任董 事会提 名；第 6 页 共 19 页（2 ）现任监 事会提 名；（ 3）单 独或 合并持有 公司 有表决 权股份 总 数 1%以 上的 股东 提名。监事候选 人的提 名 方式：（1 ）现任监 事会提 名；（ 2） 单 独 或 合并 持有 公 司 有 表决 权 股份 总 数 3 以 上 的股 东 提名；（3 ）职工代 表出任 的监事由 公司职 工 代表大会 选举产 生 。董事会向 股东大 会 提名董事 候选人、 独 立董事候 选人应 以 董事会决议作出； 监事会 向股东大 会提名 监 事候选人、 独立董 事候选人 应以监事会决 议作出 。单 独或 者合计 持有公 司 3%以上 股份 的股 东， 可以在 股东大 会 召开 10 日前提出 临时 提案并书 面提交 召 集人。 召 集人应 当 以公司和 股东的最大 利益为 行 为准则， 对 临时提 案进行审 核， 如果 提案符合 本规则第十三 条规定 ， 召 集人应当 在收到 提 案后 2 日内发出 股 东大会补 充通知，公 告临时 提 案的内容 ，否则 召 集人应当 书面回 复 提案人。除前 款规定 外 ， 召集人在 发出股 东大会通 知后， 不 得修改股 东大会通知中 已列明 的 提案或增 加新的 提 案。股 东 大 会 通 知 及 股 东 大 会 补 充 通 知 中 未 列 明 或 不 符 合 本 规 则 第十三条规 定的提 案 ，股东大 会不得 进 行表决并 作出决 议 。第 7 页 共 19 页第十 五 条 召集 人 应当在年 度股东 大 会召开 20 日前以 公 告方式通知各股 东，临 时 股东大会 应当于 会 议召开 15 日前 以公 告方式通 知各股东。第十 六 条 股东 大 会通知和 补充通 知 中应当充 分、 完整 披 露所有提案的具 体内容 ， 以 及为使股 东对拟 讨 论的事项 作出合 理 判断所 需 的全部资料 或解释。 拟讨论的 事项需 要 独立董事 发表意 见 的， 发出股 东大会通知 或补充 通 知时应当 同时披 露 独立董事 的意见 及 理由。第 十七条 股 东大会拟 讨论董 事 、 监事 选举事 项的 ， 股东大会 通知中应当 充分披 露 董事、 监事 候选人 的 详细资料， 至少包 括 以下内容 ：（一 ）教育 背 景、工作 经历、 兼 职等个人 情况；（二 ）与公 司 或其控股 股东及 实 际控制人 是否存 在 关联关系 ；（三 ）披露 持 有公司股 份数量 ；（四） 是否 受过 中国证监 会及其 他 有关部门 的处罚 和 证券交易 所惩戒。除采 取累积 投 票制选举 董事、 监 事外， 每 位董事 、 监事候选 人 应当以单项 提案提 出 。第十 八 条 股东 大 会的通知 应当包 括 以下内容 ：（一）会 议的时 间 、地点和 会议期 限 ；（二）提 交会议 审 议的事项 和提案 ；（三） 以 明显的 文 字说明： 全体股 东 均有权出 席股东 大 会， 并可以书面委 托代理 人 出席会议 和参加 表 决， 该股 东代理 人不 必是公司 的股东；第 8 页 共 19 页（四）有 权出席 股 东大会股 东的股 权 登记日；（五）会 务常设 联 系人姓名 ，电话 号 码。（六）出 席会议 的 登记方式 。股权登记 日与会 议 日期之间 的间隔 应 当不多于 7 个工 作 日。 股权登记日一 旦确认 ， 不得变更 。第 十 九 条 发出股东 大会通知 后 ,无正当 理由，股 东大会不 得延期 或取消 ,股东大 会通 知中列 明的提 案不 得取消 。一旦 出现 延期或 取消的情形 ， 召集 人应 当在原定 召开日 前 至少 2 个工作日 公 告并说明 原因。第四章 股东大 会 的召开第 二 十 条 公 司 应 当 在 公 司 住 所 地 或 公 司 章 程 规 定 的 地 点 召 开股东大会 。股东 大会应 当 设臵会场， 以现场 会议形式 召开。 公 司可以采 用安全、 经济 、 便捷 的 网络或其 他方式 为 股东参加 股东大 会 提供便利 。 股东通过上 述方式 参 加股东大 会的， 视 为出席。股东 可以亲 自 出席股东 大会并 行 使表决权 ， 也可 以委 托他 人代 为出席和在 授权范 围 内行使表 决权。股东大会 审议下 列 事项之一 的， 公 司应 当通过网 络投票 等 方式为中小股东 参加股 东 大会提供 便利：（一）证 券发行 ；（二）重 大资产 重 组；（三）股 权激励 ；第 9 页 共 19 页（四）股 份回购 ；（五） 根 据 股 票 上市规则 规定 应 当提交股 东大会 审 议的关联 交易 （不 含日常 关 联交易） 和对外 担 保 （不含 对合并 报 表范围内 的子 公司的担 保） ；（六）低 于既定 政 策或回报 规划的 现 金分红 方 案；（七）股 东以其 持 有的公司 股份偿 还 其所欠 该 公司的 债 务；（八）对 公司有 重 大影响的 附属企 业 到境外 上 市；（ 九 ） 根 据 有 关 规 定 应 当 提 交 股 东 大 会 审 议 的 自 主 会 计 政 策 变 更、会计 估计变 更 ；（十） 拟以超 过募集 资金金额 10%的闲臵 募集资金 补充流 动 资金；（十一） 投资总 额 占净资产 50%以上 且超过 5000 万元 人民币或 依公司章 程应当 进 行网络投 票的证 券 投资；（十二） 中 国证监 会、 深圳证 券交易 所要求 采 取网络 投 票等方式的其他事 项。第二 十 一条 公司 股东大会 采用网 络 或其他方 式的 ， 应当 在股东大会通知 中明确 载 明网络或 其他方 式 的表决时 间以及 表 决程序。股东 大会网 络 或其他方 式投票 的 开始时间 ， 不得 早于 现场股东 大会 召 开 前 一 日 下 午 3:00， 并 不 得 迟 于 现 场 股 东 大 会 召 开 当 日 上 午9:30，其结束时 间 不得早于 现场股 东 大会结束 当日下午 3:00。第二 十 二条 公司 为股东提 供股东 大 会网络投 票系统 的， 所有股权登记日 登记在 册 的股东， 均有权 通过 股东大会 网络投 票 系统行使 表决权。第 二 十 三 条 股 权登记 日登记在册 的所有 股东或其代 理人， 均有权出席 股东大 会 ，公司和 召集人 不 得以任何 理由拒 绝 。第 10 页 共 19 页第二 十 四条 公司 召开股东 大会， 全 体董事、 监事和 董 事会秘书应当出席 会议， 总 经理和其 他高级 管 理人员应 当列席 会 议。董事、 监事 候选人 在股东大 会审议 其 受聘议案 时， 应当 亲自出席会议， 就其 任职资 格、 专业能 力、 从 业经历、 违 法违规 情况、 与上 市公司是否 存在利 益 冲突， 与公 司控股 股 东、 实际控 制人以 及 其他董事 、监事和高 级管理 人 员的关系 等情况 进 行说明。第二 十 五条 会议 登记采用 现场登 记 方式。 股东出 席股东 大会应按会议通 知规定 的 时间和地 点进行 登 记。 异地 股东可 以用 传真或信 函方式登记 。股东未在 会议通 知 规定的时 间和地 点 进行会议 登记但 持 有效持股证明, 可以 出席股 东大会， 但大会 不 保证提供 会议文 件 和席位。第 二 十 六 条 股东可以 亲自出席 股东大会 ,也可以委 托代理人 代为 出席和 表决 ,每 一位 股东只 能委托 一人 为其代 理人。 股东 应当以 书面形式委 托代理 人 。第二 十 七条 股东 应当持股 票账户 卡、 身份证或 其他能 够 表明其身份的有 效证件 或 证明出席 股东大 会 。 代理人出 席股东 大会的， 还 需要提交下 述证件 或 证明：法人股东 由法定 代 表人出席 股东大 会 的， 法定 代表人 还需 要提交个人有效 身份证 件 及法人代 表证明 书； 法人股东 委托其 他 代理人出 席股东大会 的， 代 理人 还需要提 供个人 有 效身份证 件及法 定 代表人签 署的并加盖 法人公 章 的授权委 托书。个人股东 委托代 理 人 出席股 东大会 会 议的， 代 理人还 需要 提供个第 11 页 共 19 页人有效身 份证件 及 委托股东 签署并 经 公证的授 权委托 书 。股 东 出 具 的 委 托 他 人 出 席 股 东 大 会 的 授 权 委 托 书 应 当 载 明 下 列内容：1、代理人的 姓名；2、是否具有 表决权 ；3、 分 别 对 列 入 股 东 大 会 议 程 的 每 一 审 议 事 项 投 赞 成 、 反 对 或 弃权票的指 示；4、委托书签 发日期 和有效期 限；5、 委托人签名 （或 盖章） 。 委托人 为法 人股东的， 应加盖 法人单位印章。委托书应当 注 明如果股 东不作 具 体指示， 股东代 理人 是否可以 按自己的意 思表决 。第 二 十 八 条 召 集 人 和 律 师 应 当 依 据 证 券 登 记 结 算 机 构 提 供 的股东名册 共同对 股 东资格的 合法性 进 行验证， 并 登记 股东 姓名或名 称及其所持 有表决 权 的股份数 。 在会 议主 持人宣布 现场出 席 会议的股 东和代理人 人数及 所 持有表决 权的股 份 总数之前 ，会议 登 记应当终 止。第四节 股东 大会的 筹备和保 障第 二十九条 股东大会 的会务 筹 备、 文 件准备 是在召 集人领导 下,由董事会 秘书负 责 。第三 十 条 股东 参加股东 大会, 应当 认真履行 其法定 义 务 ,不得侵犯其 他股东 的 权益, 不得扰 乱大会 的正常程 序或会 议 秩序。第 12 页 共 19 页第三 十 一条 股东( 或代理人) 应 于开会 前入场, 参会 人员应 遵守本规则的 要求。第三 十 二条 董事 会和其他 召集人 应 当采取必 要措施 ， 保 证股东大会的正 常秩序。 除出席会 议的股 东( 或代理人) 、 董 事、 监事、 董事会 秘书、 高级管 理人 员、聘 任律师 及召 集人邀 请的人 员以 外 ,会议 主持 人 有权 依法拒 绝其 他人士 入场 ,对 于干 扰股东 大会、 寻衅 滋事和 侵犯股东合 法权益 的 行为， 应 当采取 措施 加以制止 并及时 报 告有关部 门查处。年度股东 大会还 应 当邀请年 审会计 师 参与出席 。第 三十三条 股东大会 由董事 长 主持。 董事长 不能履 行职务或 不履行职务 时，由 半 数以上董 事共同 推 举的一名 董事主 持 。监事 会自行 召 集的股东 大会， 由 监事会主 席主持。 监事会主 席不能履行职 务或不 履 行职务时 ， 由半 数以 上监事共 同推举 的 一名 监事 主持。股东 自行召 集 的股东大 会，由 召 集人推举 代表主 持 。召开 股东大 会 时， 会议 主持人 违反 议事规则 使股东 大 会无法继 续进行的， 经 现场出 席股东大 会有表 决 权过半数 的股东 同 意， 股东大 会可推举一 人担任 会 议主持人 ，继续 开 会。第三十四条 在年度股 东大会 上 ， 董事会 、 监事会 应 当就其过 去一年的工 作向股 东 大会作出 报告， 每 名独立董 事也应 作 出述职报 告。第 三 十 五 条 董 事、监事 、高级管 理人员在 股东大会 上应就 股东的质询 作出解 释 和说明。第 13 页 共 19 页第 三 十 六 条 会 议 主 持 人 应 当 在 表 决 前 宣 布 现 场 出 席 会 议 的 股东和代理 人人数 及 所持有表 决权的 股 份总数， 现场出 席会 议的股东 和代理人人 数及所 持 有表决权 的股份 总 数以会议 登记为 准 。第三 十 七条 股东 与股东大 会拟审 议 事项有关 联关系 时， 应当回避表决， 其所持 有表 决权的股 份不计 入 拟审议事 项的出 席 股东大会 有表决权的 股份总 数 。如有特殊 情况关 联 股东无法 回避时 ， 公 司在征得 监管部 门 的同意后， 可以按 照正常 程序进行 表决， 并 在股东大 会决议 公 告中作出 详细说明。公司 持有自 己 的股份没 有表决 权， 且该部分 股份不 计 入出席股 东大会有表 决权的 股 份总数。董事会、 独立董 事和 符合相关 规定条 件 的股东可 以征集 股 东投票权。第 三十八条 股东大会 审议提 案 时， 不得 对提案进 行 修改， 否 则，有 关 变 更 应 当 被 视 为 一 个 新 的 提 案 ， 不 得 在 本 次 股 东 大 会 上 进 行 表决。第三 十 九条 股东( 或股东代 理人) 以其 所代表的 有表决 权 的股份数额行 使表决 权, 每一股份 享有一 票 表决权。第四 十 条 股东 大 会就选举 董事、 监 事进行表 决时， 根 据公司章程的规定 或者股 东 大会的决 议， 可 以 实行累积 投票制 。 但是， 当控股股东控股 比例在 30以上时 ， 选举 董 事、 监事 应当采 用 累积投票 制，具体实施 应依据 累积投票 制度实 施 细则进 行。第 14 页 共 19 页前款所称 累积投 票 制是指股 东大会 选 举董事或 者监事 时， 每一股份拥有与 应选董 事 或者监事 人数相 同 的表决权 ， 股东 拥有 的表决权 可以集中使 用。第 四 十 一 条 除 累积投票 制外，股 东大会对 所有提案 应当逐 项表决。 对同 一事项 有不同提 案的， 应 当按提案 提出的 时 间顺序进 行表决。除因 不可抗 力 等特殊原 因导致 股 东大会中 止或不 能 作出决议 外，股东大会 不得对 提 案进行搁 臵或不 予 表决。第四 十 二条 股东 大会采取 记名方 式 投票表决 。第 四十三条 股东大会 决议分 为 普通决议 和特别 决 议。 股 东大会作出普通 决议, 应当 由出席股 东大会 的 股东 (或股东 代理人 )所持表决权二分之 一以上 通 过。股东 大会作 出 特别决议 ,应 当由出 席股东大 会的股东( 或股 东代理 人) 所持表决 权三分 之二以上 通过。第 四十四条 下列事项 由股东 大 会以普通 决议通 过 :(一) 董事会 和 监事会的 工作报 告 ；(二) 董事会拟定 的 利润分配 和弥补 亏 损方案；(三) 董事会和监 事 会成员的 任免及 其 报酬和支 付方法 ；(四) 公司年 度 预算方案 、决算 方 案；(五) 公司年度报 告 ；(六) 公司对外投 资 计划；(七) 除法律 、 法 规或公司 章程规 定 应当以特 别决议 通 过以外的 其他事项。第 四十五条 下列事项 由股东 大 会以特别 决议通 过 :第 15 页 共 19 页（一）公 司增加 或 者减少注 册资本 ；（二）公 司的分 立 、合并、 解散和 清 算；（三）公 司章程 的 修改；（四） 公司 在一年 内购买、 出 售重大 资产或者 担保金 额 超过公司最近一期 经审计 总 资产 30%的；（五）公 司章程 规 定的重大 关联交 易 事项；（六）股 权激励 计 划；（七）分 拆上市 计 划（八） 法 律、 行 政 法规或公 司章程 规 定的， 以 及股东 大 会以普通决 议 认 定 会 对 公 司 产 生 重 大 影 响 的 、 需 要 以 特 别 决 议 通 过 的 其 他 事项。第 四十六条 同一表决 权只能 选 择现场 、 网络 或其他 表决方式 中的一种。 同一表 决 权出现重 复表决 的 以第一次 投票结 果 为准。第 四 十 七 条 出 席股东大 会的股东 ，应当对 提交表 决 的提案 发表以下意 见之一 ： 同意、反 对或弃 权 。未填、 错填、 字 迹无法辨 认的表 决 票或未投 的表决 票 均视为投 票人放弃表 决权利 ， 其所持股 份数的 表 决结果应 计为“ 弃 权”。第四 十 八条 股东 大会对提 案进行 表 决前， 应当推 举两名 股东代表参加计 票和监 票 。 审议事项 与股东 有关联关 系的， 相 关股东及 代理人不得参 加计票 、 监票。股东 大会对 提 案进行表 决时， 应 当由律师、 股东代 表与监事 代表共同负责 计票、 监 票。第 16 页 共 19 页通过 网络或 其 他方式投 票的 公 司 股东或其 代理人 ， 有 权通过相 应的投票系 统查验 自 己的投票 结果。第 四 十 九 条 股 东 大 会 会 议 现 场 结 束 时 间 不 得 早 于 网 络 或 其 他方式，会 议主持 人 应当在会 议现场 宣 布每一提 案的表 决 情况和结 果，并根据表 决结果 宣 布提案是 否通过 。在正 式公布 表 决结果前， 股东大 会现场、 网 络及其 他表决方 式中所涉及的 公司、 计 票人、 监票 人、 主 要股东、 网 络服务 方等相关 各方对表决情 况均负 有 保密义务 。第五 十 条 股东 大 会决议应 当及时 公 告， 公告中 应列明 出 席会议的股东和 代理人 人 数、 所持 有表决 权的 股份总数 及占公 司 有表决权 股份总数的 比例、 表 决方式、 每 项提案 的表决结 果和通 过 的各项决 议的详细内容 。股东大会 决议的 公 告应当充 分披露 非 关联股东 的表决 情 况。第 五十一条 提案未获 通过 ， 或者 本次股东 大会变 更 前次股东 大会决议的 ，应当 在 股东大会 决议公 告 中作特别 提示。第五 十 二条 股东 大会会议 记录由 董 事会秘书 负责 ， 会议 记录应记载以下 内容：（一 ）会议 时 间、地点 、议程 和 召集人姓 名或名 称 ；（二） 会议主 持人以及 出席或 列 席会议的 董事、 监 事、 董事会 秘书、总经 理和其 他 高级管理 人员姓 名 ；（三 ） 出席 会 议的股东 和代理 人 人数、 所 持有表 决 权的股份 总数及占公司 股份总 数 的比例；第 17 页 共 19 页（四 ）对每 一 提案的审 议经过 、 发言要点 和表决 结 果；（五 ）股东 的 质询意见 或建议 以 及相应 的 答复或 说 明；（六 ）律师 及 计票人、 监票人 姓 名；（七 ）公司 章 程规定应 当载入 会 议记录的 其他内 容 。出席 会议的 董 事、 董事 会秘书 、 召集人或 其代表 、 会议主持 人应当在会议 记录上 签 名， 并保 证会议 记 录内容真 实、 准 确 和完整。 会议记录应当 与现场 出 席股东的 签名册 及 代理出席 的委托 书、 网络及其 它方式表决 情况的 有 效资料一 并保存 ， 保存期限 不少于 10 年。第 五十三条 召集人应 当保证 股 东大会连 续举行 ， 直 至形成最 终决议。因 不可抗 力 等特殊原 因导致 股 东大会中 止或不 能 作出决议 的，应采取必 要措施 尽 快恢复召 开股东 大 会或直接 终止本 次 股 东大会 ， 并及时公告。 同时， 召 集人应向 中国证 监 会 广东证 监局及 深 圳证券交 易所报告。第 五十四条 股东大会 通过有 关 董事、 监事 选举提 案的， 新任 董事、监事 在会议 结 束之后立 刻 就任 。第 五十五条 股东大会 通过有 关 派现、 送股或 资本公 积转增股 本提案的， 公司应 当 在股东大 会结束后 2 个月内实施具 体方 案。第 五十六条 公司股东 大会决 议 内容违反 法律、 法 规的无效 。股东 大会的 会 议召集程 序、 表决 方式违反 法律、 法 规或者公 司章程 ，或者 决议 内容违 反公司 章程 的，股 东可以 自决 议作出 之日 起 60日内，请 求人民 法 院撤销。第 18 页 共 19 页第五章 股东大会的授权第五 十 七条 股东 大会授权 董事会 在 公司法 、 深圳 证券交易 所 股 票 上 市 规 则 等 法 律 法 规 规 定 的 必 须 经 股 东 大 会 审 议 的 范 围外，决定 公司对 外 投资、收 购出售 资 产、资产 抵押、 对 外担保事 项、委托理财 、关联 交 易等交易 事项。第六章 附则第 五十八条 本规则所 称公告 或 通知， 是指在 中国证 监会指定 报刊或网站 上刊登 有 关信息披 露内容 。本 规 则 所 称 的 股 东 大 会 补 充 通 知 应 当 在 刊 登 会 议 通 知 的 同 一 指定报刊上 公告。第 五十九条 本规则所 称“以 上 ”、“内 ”，含 本 数；“过 ”、“低于” 、“多 于 ”，不含 本数。第 六十条 本 规则的解 释权归 公 司董事会 。第六 十 一条 本规 则经 2013 年 5 月 15 日召开的 2012 年年度股东大会审 议通过 修 订，自通 过 之日 起 施行。第 19 页 共 19 页