中航飞机股份有限公司内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 办法（经二一三年二月二十八日第六届董事会第三次会议审议通过）第 一章 总 则第 一条 为了规范公司 内幕信息知情人的管理， 加强公司内幕信息保密工作，维护信 息披露 的公 平原 则 ，根 据中 华人 民共 和国证 券法 、中 国证 监会 上市 公司信息披露管理办法 、 关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规 定等法律、法规和规章的规定，结合公司实际情况制定本管理办法。第 二 条 本管理办 法适 用于公 司、公 司控股 股 东、实 际控制 人，公 司 各职能 部门、 分公司、 控股子 公司 （以下简称： 子公 司） 及因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位。第 三条 本管理办法所 称 “内幕信息知情人” 是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取该内幕信息的单位和个人，包括但不限于：（一）公司的董事、监事、高级管理人员；（二） 公司控股股东及其董事 、 监事、 高级管理人员 ， 公司实际控制人及其 董事、监事、高级管理人员；（三）公司分公司、子公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务能够获取内幕信息的人员；（五）因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个人；（六）中国证监会、证券交易所规定的其他内幕信息知情人。第 四条 本管理办法所 称 “内幕信息” 是指涉 及公司的经营、 财务或者对公司证券交易价格有重大影响的尚未公开披露的信息。公司内幕信息包括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资、重大资产购置或出售的行为；（三） 公司订立对公司资产、 负债、 权益和经营成果产生重要影响的合同或 协议；1（四） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况， 或者发生大额赔偿责任；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（七）公司分配股利或拟定增资计划；（八）公司董事长、1/3 以上董事、总经理发生变动或无法履行职责；（九） 持有 公司 5%以 上股份 的股 东或 者实际 控制人 ，其 持有股 份或 者控制 公司的情况发生较大变化；（十）公司拟作出减资、回购股份、合并、分立、解散及申请破产的决定； 或者依法进入破产程序、被责令关闭；（十一）涉及公司的重大诉讼、仲裁；（十二）公司股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十三） 公司涉嫌违法违规被有关机关调查， 或者受到刑事处罚、 重大行政 处罚； 公司董事、 监事、 高级管理人员涉嫌违法违纪被有关机关调查或者采取强 制措施；（十四） 董事会就发行新股或者其他再融资方案、 股权激励方案形成相关决 议；（十五）法院判决或裁定禁止控股股东转让其所持股份；（十六）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；（十七）主要或者全部业务陷入停顿；（十八）获得大额政府补贴；（十九） 收购人、 重组方拟收购公司控制权、 与公司进行重大资产置换 、 变 更公司主营业务等行为；（二十） 公司依法披露前的定期报告及其财务报告；（二十一） 中国证监会及证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响的其 他重要信息。第 五条 内幕信息知情 人在内幕信息公开前负有保密义务。第 二章 职 责2第 六条 内幕信息知情 人的管理工作由公司董事会负责， 董事长为公司内幕信息知情人管理的主要责任人， 董事会秘书为公司内幕信息知情人 管理工作负责人， 证券法律部 是内幕信息的管理及内幕信息知情人 登记、 备案和向监管部门报 备的日常 管理部门。第 七条 公司监事会应 对内幕信息知情人登记管理制度的实施情况进行监督。第 八条 公司控股股东 、 实际控制人、 因履行 工作职责而获取公司内幕信息的外部单位应积极配合公司做好内幕信息知情人的登记、备案工作。第 九条 公司各职能部 门、分公司、子公司负责人为本单位内幕信息知情人 管理的第一责任人， 对本单位内幕信息知情人管理工作负责； 各职能部门信息披 露联络员、 分公司信息披露主管人员、 子公司信息披露联络员、 各专项工作小组 负责人负责本单位内幕信息知情人的登记、报备工作。第 三章 内 幕 信 息 知情 人 的 签 字登 记 、 备 案、 管 理第 十条 在内幕信息依 法公开披露前， 公司应及时、 准确、 完整地做好商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段和报告、传递、 编制、决议、披露等环节内幕信息知情人的登记、备案工作。第 十 一 条 定期报告涉 及内幕信息知情人的登记、备案：（一） 证券法律部负责公司董事、 监事、 高级管理人员等内幕信息知情人的登记、 备案工作， 并于公司审议定期报告的董事会召开当日填写 定期报告资料 内幕信息知情人登记表 （见附件 1） ；（二） 公司各职能部门信息披露联络员负责本部门、 分公司内幕信息知情人 的登记、报备工作，填写定期报告资料内幕信息知情人登记表 ，按照定期报 告编制通知规定的时间报公司证券法律部。 各分公司相关职能部门在定期报告编 制过程中负责本 部门内幕信息知情人的登记、 报备工作， 填写 定期报告资料内 幕信息知情人登记表 ，与定期报告相关资料一起报公司相关职能部门。（三） 如定期报告中的财务报告需经会计师事务所审计， 为公司提供审计服务的会计师事务所相关内幕信息知情人信息由公司财务管理部 负责填写 定期报3告资料内幕信息知情人登记表 ，按照定期报告编制通知规定的时间报公司 证券法律部；（四） 证券法律部负责在审议定期报告的董事会召开后两个工作日内将定期 报告编制过程中涉及的内幕信息知情人名单及相关信息报送证券交易所和中国 证监会陕西 证监局备案。第 十 二 条 临时公告、 重大事项涉及内幕信息知情人的登记、备案：（一） 公司证券法律部负责公司董事、 监事、 高级管理人员等内幕信息知情人的登记、备案工作，填写临时公告、重大事项内幕信息知情人登记表 （见 附件 2） ；（二） 公司各职能部门、 分公司、 子公司应及 时、 准确、 完整地做好 内幕信 息公开前各阶段和各环节内幕信息知情人的登记、 管理工作。 各单位 对划定内幕 信息知情人范围有疑问的应及时咨询证券法律部。 公司各部门信息披露联络员负 责核实内幕信息知情人信息， 填写 临时公告、 重大事项内幕信息知情人登记表 ， 于内幕信息发生当日报公司证券法律部； 各分公司信息披露主管人员、 子公司信 息披露联络员负责本单位内幕信息知情人的登记、报备工作，填写临时公告、 重大事项内幕信息知情人登记表 ，在内幕信息发生当日报分公司信息披露分管 领导，经分公司信息披露分管领导审核后报公司证券法律部。（三） 公司控股股东、 实际控制人及其关联方研究 、 发起涉及公司的重大事 项以及对公司证券交易价格可能产生重大影响的其他事项， 应填写本单位 临时 公告、重大事项内幕信息知情人登记表 。（四） 为公司提供服务的中介机构接受公司委托从事证券服务业务， 应填写 本单位 临时公告、重大事项内幕信息知情人登记表 。（五） 收购人、 重大资 产重组交易对方以及其他涉及公司并对公司证券交易 价格有重大影响事项的发起方应填写本单位 临时公告、 重大事项内幕信息知情 人登记表 。上述 （三） 至 （五） 项相关主体应根据事项的进程将 临时公告、 重大事项 内幕信息知情人登记表 分阶段送达公司证券法律部， 但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。4（六） 证券法律部对内幕信息公开披露前 各阶段、 各环节所有内幕信息知情人信息登记进行检查，董事会秘书进行审核，以确保内幕信息知情人信息真实、 准确，所填报资料完整。（七） 证券法律部对审核后的内幕信息知情人信息进行汇总， 采取一事一记 的方式，建立公司 内幕信息知情人档案，填写内幕信息知情人档案表 （见附 件 3） ， 内容包括： 内幕 知情人姓名、 身份证号码、 知悉内幕信息的时间、 地点、 方式、 内容及内幕信息所处阶段、 登记时间、 登记人等， 供公司自查和监管机构 查询。（八）涉及并购重组、发行证券、合并、分立、回购股份、重大人事变动、 签订重要合同、 重大投资行为、 重大资产处置、 重大诉讼等可能对公司经营业绩 产生重大影响及其他对公司证券交易价格可能产生重大影响的内幕信息， 证券法 律部在该信息披露后五个交易日内将内幕信息知情人名单及相关信息报送 证券交易所和陕西 证监局备案。第 十 三 条 公司进行收 购、 重大资产重组、 发行证券、 合并、 分立、 回购股份等重大事项时， 相关专项工作小组应制作重大事项进程备忘录， 内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、 参与筹划决策人员名单、 筹划决策方 式等。备忘录涉及的相关人员应在备忘录上签名确认。 证券法律部负责在上述内幕信息依法公开披露后将重大事项进程备忘录及时报证券交易所 备案。第 十 四 条 公司证券法 律部负责按照中国证监会的规定， 对内幕信息知情人买卖公司股票情况进行自查。第 十 五 条 内幕信息知 情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作， 及时告知公司相关内幕信息知情人信息的变更情况， 证券法律部负责做好内幕知情人档案的补充完善和更新工作。第 十 六 条 公司证券法 律部定期或不定期对公司内幕知情人登记、 备案及管理的情况进行检查，对存在的问题予以及时纠正，并通报检查结果。5第 十 七 条 备案的 定 期报告资料内幕信息知情人登记表 、 临时公告、 重大事项内幕信息知情人登记表 、 内幕信息知情人档案表 等档案资料由证券法律部负责保存，保存期限为十年。第 四章 对 外 报 送 内幕 信 息 的 管理第 十 八 条 对外报送内 幕信息的范围包括公司控股股东、 实际控制人 、 交易对方及其关联方，以及公司所在地税务部门。第 十 九 条 根据相关法 律、 法规的规定及控股股东、 实际控制人管理工作 的要求，对外报送内幕信息的内容包括：（一）公司月份财务快报；（二）公司季度财务报表；（三）公司年度财务决算报告；（四）公司月份产品产量、销量及库存情况；（五）公司月份生产经营计划完成情况；（六）公司主要经济指标完成情况；（七）公司出口产品生产完成情况；（八）披露涉及控股股东或实际控制人信息的；（九） 涉及公司合并、 分立 、 发行证券、 回购 本公司股份 （减少注册资本） 、 重大资产重组、 重大投资行为、 重大资产处置、 重大人事变动、 重大诉讼 及根据 相关法律、法规、规则的规定需公司控股股东、实际控制人审议批准的事项。第 二 十 条 由报送内幕 信息部门负责填写接收公司内幕信息的外部单位 临时公告、 重大事项内幕信息知情人登记表 ， 于该信息报出后两个工作日内报公司证券法律部 备案。第二十一条 公司在内幕 信息公开披露前按照相关法律法规政策要求需经常 性向相关行政管理部门报送信息的， 在报送部门、 内容等未发生重大变化的情况 下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称， 并持续登记报送信息的时间。 除上述情况外， 内幕信息流转涉及到行政管理部门6时， 公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、 接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。第 二 十 二条 因相关法 律、 法规的规定及控股股东、 实际控制人管理工作的要求， 发生需对外报送的涉及本管理办法第十九条 （九） 款的内幕信息时， 应按公司管理权限和办法履行审批程序。第 二 十 三条 公司对外 报送涉及本管理办法第 十九条 （九） 款内幕信 息的同时向证券交易所 报告并办理公告事宜。第 二 十 四条 涉及对外 报送内幕信息的单位 ， 在公司年度报告中对本单位对外报送内幕信息的种类、 报送时间和周期、 报 送依据及审批程序等情况进行自查总结。第 五章 保 密 管理第 二 十 五条第 二 十 六条证券法律 部负责告知相关内幕信息知情人履行保密义务。内幕信息 知情人对其知悉的内幕信息负有保密义务， 在该信息披露前， 不得擅自以任何形式对外泄露， 不得利用内幕信息买卖公司股票或建议他人买卖公司股票，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。第 二 十 七 条 公司董事、监事、 高级管 理人员 及其他 内 幕信息 知情人 应采取 必要的措施， 在内幕信息披露前严格控制内幕信息知情人范围， 重大信息文件应 指定专人报送和保管。第 二 十 八条 公司控 股 股东、 实际控制人应向公 司出具 加强未公开信息管 理的承诺函 。第 二 十 九 条 公司控股股东 及实 际控制 人 在讨论涉 及可 能对公 司 证券价格产 生重大影响的事项时， 应将信息知情范围控制到最小。 如果该事项已被相关媒体 报道并使公司证券价格产生异动时， 公司证券法律部应征询控股股东及实际控制 人相关情况， 上述单位应积极配合， 及时答复公司， 以便公司及时予以澄清， 或 向证券交易所 及陕西证监局报告。第 三 十 条 公司、 公司 控股股东、 实际控制人向本公司以外的单位或个人提供未公开信息的， 应在提供之前， 确认已经与其签署保密协议、 发送禁止内幕信 息交易告知书等方式明确内幕信息知情人的保密义务， 以及对违反规定人员的责7任追究等事项。第 三十 一条 为 公司 提供 服 务的 中介 机构 与公司 签 订服 务协 议、 交易对 方 及 其关联方与公司签署合同或关联交易协议的同时与公司签订保密协议。第 三 十 二 条 内幕信息公开前 ， 内幕信 息知情 人应当妥 善保管 涉及内 幕信息的有关资料。第 三 十 三条 由于意外 原因导致内幕信息泄漏时， 相关内幕信息知情人应当在第一时间向公司董事会秘书报告， 董事会秘书应当酌情采取补救措施 并及时向证券交易所报告并办理公告事宜。第 六章 责 任 追究第 三 十 四条 对于未按 本管理办法报备内幕信息知情人信息的相关责任人，视其对公司造成的影响，给予经济、行政处理。第 三 十 五条 对于所报 备内幕信息知情人信息出现差错或不完整情的， 视情节给予责任人及负责人相应处罚。第 三 十 六条 上述处罚 形式包括：（一） 经济处罚： 扣发绩效工资， 罚款， 罚款额分为： 2,000 元， 3,000 元，5,000 元。（二）行政处理：通报批评、停职检查、离岗培训和解除劳动合同；（三）行政处分：警告、记过、记大过、降级（降薪）、撤职、留用察看、 开除。三种惩处方式，可单独使用，也可根据情况合并使用。第 三 十 七条 对于利用 公司内幕信息买卖公司股票、 泄露公司内幕信息或建议他人利用内幕信息进行内幕交易的， 按照 证券法 第二百零二条的规定处罚，并在两个工作日内将相关情况及处理结果报陕西证监局。第 七章 附 则第 三 十 八条 本管理办 法未尽事宜， 依据国家有关法律、 行政法规、 部门规章、 规范性文件和公司章程的规定执行。 本管理办法与国家有关法律、 行政法规、8部门规章、 规范性文件和公司章程有冲突时， 按照 国家有关法律、 行政法规、 部门规章、规范性文件和公司章程规定执行。第三十九条 本管理办法由董事会制定并负责解释。第四十条 本管理办法自董事会通过之日起实施。 公司二一一年十一月十 八日第五届董事会第三次会议通过的 内幕信息知情人登记管理办法 同时废止。附件：1.定期报告资料内幕信息知情人登记表 ；2.临时公告、重大事项内幕信息知情人登记表 ；3.内幕信息知情人档案表。9附件1：定 期 报 告 资 料 内 幕 信 息 知 情 人 登 记表报告 期 ：注：“内幕信息公开时间”由证券法律部负责填写。（单位盖 章）年 月 日10内幕信息 知情人员 姓名身份证号 码股东 代码所在单位/部门职务/ 岗位知悉内幕 信息时间知悉内幕 信息地点知悉内幕 信息方式内幕信息 内容内幕信息 所处阶段内幕信息 公开时间登记 时间 登记人附件2临 时 公 告 、 重 大 事 项 内 幕 信 息 知 情 人 登 记表报送单位： 报送日期：填表人： 单位负责人：注：1 .知 悉方 式包 括但 不 限于会 谈、 电话 、传 真、 书面报 告、 电子 邮件 等；2.知悉 内幕 信息 内容 可根 据需要 添加 附页 详细 说明 ；3.内幕 信息 所处 阶段 包括 ： 商议 筹划， 论证 咨询， 合同订 立， 公司 内部 的报 告、 传 递、编制、 决议 等。11姓 名 职 务工 作 单 位身 份 证 号码 联 系 电 话通 讯 地 址知 悉 内 幕信 息 内容内 幕 信 息所 处 阶段知 悉 时 间 知 悉 方 式知 悉 地 点知 悉 原 因附件3 内 幕 信 息 知 情 人 档 案 表公司简称：中航飞机 公司代码：000768法定代表人签名： 公司盖章：12内幕信息 知情人员 姓名身份证号 码股东 代码所在单位/部门职务/ 岗位知悉内幕 信息时间知悉内幕 信息地点知悉内幕 信息方式内幕信息 内容内幕信息 所处阶段内幕信息 公开时间登记 时间 登记人13