云南铜业 股份有 限 公司2012 年度 企业社 会 责任 及可持续 发展报告云 南铜 业 股份有 限 公司2013 年 4 月1企业社 会 责任 和 可持续 发 展理念云 南 铜 业 秉 持 “和 谐 企 业 、 绿 色 云 铜 ”之 理 念 ， 建 立 规 范 有 序 、 互 利 共赢 、 和 谐稳定 、 绿 色 环保 的 企业经 营 秩序 ， 积 极 承担 企 业应尽 的 社会 责 任，加 快 企业 的 发展。对 股东 负 责：规 范 经营 管 理、确 保 资产 增 值对 客户 负 责：视 质 量为 生 命、以 服 务为 宗 旨 对 职工 负 责：搭 建 成长 平 台、关 心 健康 安 全 对 社会 负 责：感 恩 回报 社 会、建 设 绿色 云 铜2关于本 报 告本 报 告 是 云 南 铜 业 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “公 司 ”或 “我 们 ”） 本 着对 社 会 负 责 的 态 度 审 慎 发 布 的 社 会 责 任 报 告， 与 年报 同 时发布 。 本报 告 遵照深 交 所 上 市公司 社 会责 任 指 引 的 基 本原则 ， 客观 、 真 实 地 描 述了 2012 年 1 月 1 日 至2012 年 12 月 31 日 期 间 （以下 简 称 “报 告期 内 ”） 公司 在 生产 经营 、 环 境 、 社 会等 方 面取得 的 绩效 ， 以及满 足 利益 相 关 方 需求 方 面的实 际 状况。本 报告 所 披露的 所 有内 容 和数据 ， 已 经 云南 铜 业 股 份有限 公司 董 事会审 议 通过。3目 录一、公 司 概况二、利 益 相关 方 沟通三、股 东3.1 严 格 规 范运 作 、提 高 公司治 理 水平股 东 和 股东 大 会董 事 和 董事会 监事 和 监事会 信 息披 露与 透 明度 管理层绩 效 评 价与 激 励约 束 机制 相关 利 益者 控 股 股 东与 上 市公司 的关系系 统 化 建设 公 司与 投 资者关系3.1.13.1.23.1.33.1.43.1.53.1.63.1.73.1.83.1.93.1.10 内 部控制3.1.11 反 商业贿 赂 长效 工 作机制3.2 科 学 生 产经 营 ，确 保 国有企 业 保值 增 值3.2.1 经 营 业 绩3.2.2 技 术 创 新3.2.3 质 量 管 理3.2.4 运 营 转 型43.2.5 信 息化四、客 户4.1 严 格 产 品质 量 管理4.2 高 度 重 视售 后 服务 和 客户关 系 管理五、员 工5.1 建 立 健 全劳 动 制度 ， 注重职 工 的生 产 安全和 劳 动保护5.2 完 善 薪 酬考 核 体系5.3 重 视 职 工培训5.4 关 心 职 工的 生 活与 健 康5.5 尊 重 职 工的 权 益六、环 境 与社会6.1 环 境 方 面6.1.1 环 境 管 理体系6.1.2 环 境 行 动6.1.3 环 境 绩 效6.2 社 会 方 面6.2.1 供 应商6.2.2 社 区6.2.3 公 益 事 业七、存 在 的问 题 及今后 工 作努 力 的方向7.1 存 在 的 问题7.2 改 进 措 施5一、公 司 概况云 南铜 业 股份有 限 公 司 （ 股票简 称 ： 云 南 铜 业 ， 股 票代 码 ： 000878） 为 云 南铜 业 （集团 ） 有限 公 司 （以 下 简 称 “云铜 集 团 ”） 控 股 的 上 市 公 司 。 公 司 前 身 为 云 南 冶 炼 厂 ， 成 立 于 1958 年 ， 1998 年 改 制为 股 份制上 市 公司 ， 更名 为 “云 南铜业 股 份有 限 公 司 ”。 公 司现 集 采 、 选 、 冶及 深 加工为 一 体 ， 生 产和销 售 铜精 矿 及其 他 有色金 属 矿产 品 、 高纯 阴 极铜 、 电工用 铜 线坯 、 工 业 硫 酸 、 黄 金 、 白 银，并能 综 合 回 收 硒 、 碲、铂、钯、铟等 稀 贵 金 属 。 其 中 主 产 品 “铁 峰 ”牌 高 纯 阴 极 铜 ， 为 上 海 金 属交 易 所 和 伦 敦 金 属 交 易 所 注 册 的 “中 国 名 牌 ”产 品 ； “铁 峰 ”牌 黄 金 取 得 上 海 黄 金 交 易 所 会 员 资 格 ； “铁 峰 ”牌 白银 在 伦 敦 金银 协 会注 册 交易 ； 高 纯阴 极 铜 、 电 工 用铜 线 坯 、 工 业 硫酸 、 金 锭 、 银 锭 等 长 期 蝉 联 “云 南 名 牌 ”产 品 。 公 司 主 产 品 均 采 用国 际 标 准 组 织 生 产 ， 采 用 世 界 先 进 的 铜 冶 炼 技 术 ， 依 靠 GB/T 19001-2008 质 量 管 理 、 ISO 14001： 2004 环 境 管 理 、 GB/T28001-2001 职业 健 康安 全 管理三 体 系有 效 运 行 ， 保 证产 品 受 到 严格 的 质量控 制 ， 主 要经 济 技 术 指标 均 为全国 同 行业 领 先 水 平， 现 已发展 为 中国 三 大铜工 业 有色 金 属企业 之 一。由 于 公 司 始 终 将 承 担 社 会 责 任 视 作 一 项 应 尽 的 义 务 和职 责 ， 持 续不断 地 尽到 绵 薄之力 ， 也得 到 了社会 各 界的 好 评6和 肯 定 .公司 荣 获 “纳税 信 用等级 A 级 证 书 ”、 “资 源 综合 利 用认 定证 书 ”、 “云 南 省外 贸 企业前 十 强 ”、 质量 管 理 体 系认 证 证 书 、 职 业 健康安 全 管理 体 系认证 证 书 ， 有 色金属 产 品实 物 质 量 金 杯 奖 （ 高 纯 阴 极 铜 ） 、 有 色 金 属 产 品 实 物 质 量 认 定 (电 工 用 铜线 坯 )、 国家 资 源综 合 利用 奖 (工 业硫 酸 )、 “云 南 省 AAA 级 守 合 同 重 信 用 单 位 ”等 项 奖 励。 主 产 品 继 续 保 持 “中 国 名牌产 品 ”称 号和 “云 南 名牌 产 品 ”称 号。7二、利 益 相关 方 沟通2012 年 ，公 司 通 过 开 展 广 泛、深 入 、形 式 多样的 沟 通， 及 时掌 握 利益相 关 方的 要 求和期 望 ， 并 以 此为依 据 ， 积 极 采 取 行动 ， 进一步 提 升利 益 相关方 的 满意 度 。8利益相关方 要求和期望 公司采取的行动 沟通方式政 府遵 守 国 家 法 律 法 规政 策 制 度 和 行 业 主 管 部 门 的 相 关 规 定 ， 保 证 税 收 扩 大 就 业 ， 推 动 经 济 社 会环境和谐发展与 各 级 政 府 和 行 业 主 管 部 门 友 好 合 作 ， 合 规 经 营 ， 依 法 纳 税 ， 创 造 更 多的就业岗位定期汇报 接收检查 拜访会晤 各类媒体投资者提 高 盈 利 能 力 、 市 值 和 投 资 回 报 率 ， 规避经营风险创 新 管 理 ， 以 持 续 稳 健 的 经 济 增 长 为 投 资 者 提 供最大化的价值股东大会 信息披露 面对面沟通 各类媒体员 工共 享 改 革 发 展 成 果 、 提 供 更 多 的 福 利和成长机会稳 定 经 营 ， 持 续 发 展 ， 维 护 员 工 合 法 权 益 ， 帮 助 员 工 科 学 开 展 职 业 生 涯规划职代会 合理化建议征集 信访接待 各类媒体用 户提 供 价 格 合 理 、 质 量 优 良 的 产 品 以 及 优质的服务坚持“ 长期、 稳定、 共赢 ” 的 原 则 ， 关 注 需 求 ， 持 续 改 进 ， 提 供 更 全 更 好 更快的解决方案定期走访 用户座谈会 产品推介会 各类媒体供应商长 期 合 作 ， 共 同 发 展 ， 获 得 合 理 的 收 益政 策 稳 定 ， 公 平 交 易 ， 互 利 共 赢 ， 实 现 公 正 公 平现场考察 定期走访 征求意见 各类媒体社 区绿 色 生 产 ， 文 明 生 产 ， 提 供 清 洁 健 康 的生活环境创 建 资 源 节 约 型 和 环 境 友 好 性 企 业 ， 带 动 周 边 经济发展邀请参观 交流沟通 各类媒体社 会 共 建 和 谐 ， 促 进 整 个社会的繁荣稳定实 现 可 持 续 发 展 ， 热 心 公 益 事 业 ， 积 极 回 报 社 会慈善捐助 公益活动 志愿服务 各类媒体9非政府组织 定期公布各类信息 主 动 公 开 各 界 关 心 的 信 息，做到客观真实新闻发布会 现场参观 座谈交流 各类媒体三、股 东3.1 严 格 规 范运 作 、提 高 公司治 理 水平清 晰的 公 司治理 和 完善 的 内控体 系 ， 有 效 降 低了 经 营风 险 ， 为 公 司可持 续 发展 奠 定了坚 实 的基 础 。 2012 年 ， 公 司 严 格 按 照 公 司 法 、 证 券 法 、 上 市 公司 章 程指 引 、 上市 公 司治 理 准则 和 国家 有 关法律 、 法规 等 要 求 ， 增 强公 司 治 理 意识 ； 进一步 完 善公 司 治理结 构 ， 建 立 健全各 项 内部 管 理 和 控制 制 度 ， 认 真 做好 各 项治理 工 作 ， 提 高公司 运 作的 规 范 性 和透 明 度 ， 公 司 治理 实 际状况 与 中国 证 监会有 关 文件 要 求 不 存在 重 大差异。3.1.1 股 东 和 股东 大 会公 司股 东 大会的 召 集 、 召 开合法 合 规 ， 股 东大会 均 由董 事 长 （ 或 董事长 授 权人 ） 主 持 ， 并 邀请 见 证律师 进 行现 场 见 证 ， 在 涉 及关联 交 易事 项 表决时 ， 关 联 股 东均进 行 回避 ， 保 障 关联 交 易决策 程 序合 法 及公开 、 公平 、 公 正 地 进 行 。 公 司 通 过 各 种 途 径 确 保 股 东 尤 其 是 中 小 股 东 充 分 行 使 其 知 情 权 和 参与 权 等权利。3.1.2 董 事 和 董事会公 司 董 事 会 的 人 数 及 人 员 构 成 符 合 有 关 法 律 、 法 规 和 公司 章 程 的 要 求 ， 公 司 严格 按 照 公 司 章 程 、 董 事 会 议 事规 则 的规 定 召开 董 事会会 议 并形 成 决议 ， 本 公司 董 事 能 以认 真 负责的 态 度积 极 出席董 事 会会 议 ， 审慎 决 策 ， 并 对10所 议事 项 发表明 确 的意 见 。 董事 切 实履 行 了勤勉 、 诚信 的 义务 ， 切 实 维护了 中 小股 东 的利益 。 公司 董 事会下 设 战略 委 员 会、提名 委 员会 、 审 计委 员 会 、 薪 酬与 考 核 委 员会，各专门 委 员会 均 已制定 了 各委 员 会的相 关 议事 规 则 ， 确 保 董事 会 高 效 运作 和 科学决 策 。3.1.3 监 事 和 监事会公 司监 事 会的人 数 及人 员 构成符 合 法律 法 规 和 公 司章 程 的 要 求 。 公 司 监事 能 够按 照 公司 章 程 和 监事 会 议 事 规则 等的要 求 ， 认 真 履行职 责 ， 对 公 司的生 产 经营 管 理 的 各个 方 面以及 公 司董 事 、 公 司 高 级管 理 人员履 行 职责 的 合 法 合规 性 进行有 效 监督 ， 切实履 行 了监 督 的职责 ， 维护 了 公 司 和中 小 投资者 的 利益。3.1.4 信 息 披 露与 透 明度公 司严 格 按 照 公 司 法 、 证 券 法 及 深圳 交 易 所 股票 上 市规 则 等相关 规 定 ， 真实 、 准确、完整 、 及 时 地 履行 信 息 披 露义 务 ， 公司 制 定 了 内幕信 息 知情 人 登记制 度 、 公 司 信 息披 露 管理制 度 、 重 大信息 内 部报 告 制 度 、 年报 信 息 披 露重 大 差错责 任 追究 制 度 及 公司 信 息外部 使 用人 管 理 制 度 ， 指 定 中 国 证券 报 、 证 券 时 报 上 海证 券 报 及 巨 潮资 讯 网为公 司 信息 披 露的报 纸 和网 站 ， 确 保 公 司所 有 股 东 能够 以 平等的 机 会获 得 信息。3.1.5 管 理层11公 司经 营 层严格 按 照 公司 章 程 的 规 定履 行 职 责 ， 严格 执行 董 事会决 议 ， 不 存 在越权 行 使职 权 的行为 。 超越 经 营 层 权限 的 事 项 ， 公 司一 律 提交董 事 会审 议 ， 不存 在 “内 部 人控 制 ”的 倾 向 。 公司 经 营层 兢 兢 业 业 ， 在 日 常经 营 过 程 中 ， 加强 规 范运 作 ， 诚实 守 信经 营 ， 不存 在 未能 忠 实履行 职 务 、 违 背 诚 信义 务 的情形。3.1.6 绩 效 评 价与 激 励约 束 机制目 前 ， 公 司薪酬 体 系为 ： 董事会 每 年制 定 公司的 生 产经 营 目标 和 年度预 算 ， 并 以此 与 高 级 管理 人 员签订 经 营目 标 考 核 责任 书 ，针对 每 年考 核 目标及 完 成情 况 进行相 应 的奖 惩 。 公 司 将 在 适 当 的 时 机 推 出 符 合 公 司 实 际 的 公 正 、 高 效 的 董 事 、 监 事 、 高 管 人 员的 绩 效评价 体 系和 激 励约束 机 制 ， 以 进 一 步完 善 公司的 法 人治 理 结构。3.1.7 相 关 利 益者公 司 充 分 尊 重 和 维 护 相 关 利 益 者 的 合 法 权 益 ， 实 现 社 会 、股 东 、公司 、 员工 、 消 费 者 等 各方 利 益的协 调 平衡。3.1.8 控 股 股 东与 上 市公 司 的关系公 司控 股 股东行 为 规范 ， 对公司 依 法通 过 股东大 会 行使 出 资人 的 权 利 ， 没 有超 越 股东大 会 直接 或 间接干 预 公司 的 决 策 和经 营 活动 ； 公 司与 控 股股东 在 人员 、 资 产 、 财 务 、 机构 和 业 务 方 面 做 到 “五 独 立 ”， 公 司董 事 会 、 监 事 会 和 内 部 经营机 构能 够 独立运 作 。 不 存在 控 股 股 东占 用 公司资 金 和损 害 公12司 及其 他 股东权 益 的现 象 ， 公 司 也 没有 为 控股股 东 及其 子 公司 提供 担 保的情 形 。3.1.9 系 统 化 建设 公 司与 投 资者关系在 日常 工 作中 ， 公 司证 券 部工作 人 员负 责 接待投 资 者来 电 、 来 访 及现场 调 研工 作 ， 对于 投 资者 提 出的问 题 能够 及 时 予 以回复，通过 上 述形式，投资 者 能够 及 时 、 准确、平等的 了 解到 公 司的经 营 发展 情 况 ， 并 充 分表 达 其对于 公 司经 营 发 展 的 建 议 和 意 见 ， 公 司 在 决 策 时 也 能 参 考 机 构 投 资 者 的 意 见 。 公 司 证 券 部 对 投 资 者 关 系 管 理 工 作 建 立 了 了 系 统 化 流 程 ，主 要 措施有：（ 1） 安 排 专 人 做 好 投 资 者 来 访 接 待 工 作 ， 在 不 违 反 中 国 证监 会 、 深交 所 和公 司 信息披 露 规定 的 前提下 ， 客观 、 真 实 、 准 确 、 完 整 的 介绍 公 司经营 情 况 ， 并 详细做 好 各次 接 待 的 资料 存 档工作；（ 2） 公 司 对 外 公 开 披 露 证 券 部 和 证 券 事 务 代 表 联 系 电 话 ， 设 立 了投资 者 便捷 通 道 ， 并 指 定专 人 负责接 听 投资 者 电 话 和传 真 ；（ 3） 积 极 配 合 利 用 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 投 资 者 关 系 互动 平 台 ， 严 格 按照 公 司信息 披 露管 理 办法的 规 定 ， 对 投 资 者提 问 做到及 时 、真 实 、完整 和 公平 的 披露回 答 ；（ 4） 积 极 、 主 动 地 联 系 和 走 访 投 资 者 ， 加 强 与 投 资 者的 沟通 交 流。133.1.10 内 部控制公 司在 对 分公司 、 子公 司 的内部 控 制上 ， 对矿山 企 业和 冶 炼企 业 签订经 营 业绩 目 标责任 书 和经 营 业绩考 核 办 法 ， 使 企 业 的 工 资 总 额 和 企 业 领 导 班 子 年 薪 “双 挂 钩 ”， 以 提 高 和调 动 各分 、 子公司 管 理层 和 员工的 积 极性 ； 通过制 定 重大 事 项 内 部报 告 制度， 规 范各 子 公司重 大 投资 、 收购或 出 售资 产 、 对 外 捐 赠 、 签订 重 大合 同 等行为 ； 定期 取 得各分 、 子公 司 月 度 财务 报 表和经 营 管理 分 析资料 ， 及时 检 查 、 了 解 其经 营 及 管 理状 况 ； 对二 级 单位 实 行委派 财 务负 责 人 、 分 管 财务 的 总 经 理助 理 和财务 机 构负 责 人等， 对 公司 财 务人员 实 行轮 岗 ， 竞 聘上 岗 ； 定期 对 各分 、 子公司 进 行内 部 审计等 。 在财 务 管 理 上 ， 公 司实行 全 面的 预 算管理 、 统一 会 计核算 制 度 、 资 金 进 行集 中 管理 ， 严 格实 行 收支两 条 线 。 在 营销管 理 上 ， 成 立 了 原料 采 购及产 品 销售 价 格管理 委 员 会 ， 以 明 确 公 司原 料 采 购 、 产品 销 售价 格 管理 体 系和销 售 政策 ， 规 范价 格 管理 行 为。3.1.10.1 风 险评 估 过程公 司建 立 了有效 的 风险 评 估管理 机 制 ， 保 证与实 现 内部 控 制目 标 相关的 风 险控 制 在可承 受 限度 之 内。由 公 司高 层 、 相 关部 门 负责人 及 关键 岗 位人员 组 成的 风 险分析 团 队 ， 结合 不 同发 展 阶段和 市 场变 化 的情况 ， 制 定 公司 发 展 规 划并 根 据 市 场风 险 变化相 关 的信 息 ， 进行 风 险识 别 和风险 分 析 ， 及 时调 整风 险 应对策 略 。 公 司 通过绩 效 考核 和 责任传 递 ， 推 动 经14营 管理 工 作向责 任 、风 险 、收益 共 担原 则 发展。公 司通 过 每季度 召 开矿 山 、 冶 炼 、 营 销 协调 会 议 、 每月 召 开公 司 产销平 衡 会议 、 每周召 开 市场 分 析会 ， 协 调解 决 生 产 经营 中 的突出 问 题 ； 通 过 不定 期 的协调 ， 对经 营 业务 调 整、 经 营环 境 变化 、 业 务 发 展 状况等 信 息进 行 沟通 ， 将 识别 的 内 外 部风 险 及时传 递 给各 相 关责任 部 门 ， 指导 各 部 门 确定 风 险 应 对策 略 。3.1.10.2 信 息系 统 与沟通公 司建 立 了信息 与 沟通 系 统 ， 明 确 内部 控 制相关 信 息的 收 集 、 处 理 和 传 递 程 序 、 传 递 范 围 。 公 司 利 用 ERP 系 统 、 MES 系 统 、 OA 办 公系 统 、 公司 内 外门 户 网站及 内 部刊 物 等 传 递包 括 采购 、 生 产 、 财 务 、 物 流 、 销 售 、 公司 新 闻 、 投 资 者 资讯 等 信息 ； 每 月定 期 召开产 、 销 会议 ， 做好 生 产 、 经营 管 理的 日 常工作 汇 报， 各 管理层 级 、各 部 门、各 业 务单 位 、 员 工与 管 理层之 间 信息 传 递更迅 速 、 顺 畅 ， 沟 通 更 便捷 、 有 效 。3.1.10.3 控 制活动为 合理 保 证各项 目 标的 实 现 ， 公 司 建立 了 相关的 控 制政 策 和程 序 ， 主要 包 括 ： 交 易授权 控 制 、 不 相容职 务 相互 分 离 控 制 、 凭 证 与记 录 控制 、 财 产保 全 控制 、 独 立稽 查 控制 、 风 险 控制 等 。（ 1） 交 易 授 权 批 准 控 制 ： 明 确 了 授 权 批 准 的 范 围 、 权15限 、 程 序 、 责 任 等 相关 内 容 ， 单 位 内部 的 各级管 理 层必 须 在授 权范 围 内行使 相 应的 职 权 ， 经 办 人员 也 必须在 授 权范 围 内 办 理经 济 业务。（ 2） 不 相 容 职 务 相 互 分 离 控 制 ： 建 立 了 岗 位 责 任 制 度 和 内部 牵 制制度 ， 通过 权 力 、 职 责 的划 分 ， 制定 了 各组 成 部 分 及其 成 员岗位 责 任制 ， 以防止 差 错及 舞 弊行为 的 发生 ， 按 照 合理 设 置分工 ， 科学 划 分职责 权 限 ， 贯 彻不相 容 职务 相 分 离 及 每 个 人 的 工 作 能 自 动 检 查 另 一 个 人 或 更 多 人 工 作 的 原 则 ， 形 成 相互制 衡 机制 。 不相容 的 职务 主 要包括 ： 授权 批 准、 业 务经 办 、会计 记 录、 财 产保管 、 监督 检 查等。（ 3） 凭 证 与 记 录 控 制 ： 公 司 严 格 审 核 原 始 凭 证 并 合 理 制 定了 凭 证流转 程 序 ， 要求 交 易 执 行应 及 时编制 有 关凭 证 并 送 交会 计 部门记 录 ，已 登 记凭证 应 依序 归 档。（ 4） 财 产 保 全 控 制 ： 严 格 限 制 未 经 授 权 的 人 员 对 财 产 的 直接 接 触 ， 采 取 定期 盘 点 、 财 产 记录 、 账 实核对、财产保 险 等措 施 ，以保 证 各种 财 产的安 全 完整。（ 5） 独 立 稽 查 控 制 ： 公 司 设 置 专 门 的 内 审 部 门 ， 配 备 了 专业 素 质的会 计 师 、 造 价工程 师 等专 职 工作人 员 。 该 部 门 主 要 负 责 公 司 及 下 属 控 股 子 公 司 内 部 控 制 制 度 执 行 情 况 的 检 查监 督 ，确保 内 部控 制 制度得 到 贯彻 落 实。（ 6） 风险 控 制 ： 制 定了 较 为完整 的 风险 控 制管理 规 定，对 公司 财 务结构 的 确定 、 筹资结 构 的安 排 、 筹资 成 本的 估 算16和 筹资 的 偿还计 划 等基 本 做到事 先 评估 、 事中监 督 、 事 后 考核 ； 对 项 目投资 、 股权 投 资都要 做 可行 性 研究并 根 据项 目 和 金 额大 小 确定审 批 权 限 ； 建 立 了 财 务风 险 预警制 度 与经 济 合 同 管理 制 度，加 强 对信 用 风险与 合 同风 险 的评估 与 控制。（ 7） 电 子 信 息 系 统 控 制 ： 公 司 已 制 定 了 较 为 严 格 的 电 子 信 息 系 统控制 制 度 ， 在 电子信 息 系统 开 发与维 护 、 数 据 输 入 与输 出 、文件 储 存与 保 管等方 面 做了 较 多的工 作 。3.1.11 反 商 业贿 赂 长效 工 作机制 公 司积 极 成立反 商 业贿 赂 的组织 机 构 ， 有 效保障 了 反商业 贿赂 工 作的有 序 推 进 。 公 司 成 立 了以 公 司领导 为 组长 的 治 理 商业 贿 赂工作 领 导小 组 ，并抽 调 专门 人 员组成 工 作班 子 ， 在 领 导 小 组 的 指 挥 下 扎 扎 实 实 地 将 各 项 反 商 业 贿 赂 工 作 落 到 了实 处 。 通过 反 商业 贿 赂工作 的 开展 ， 在公司 内 形成 了 共 同 抵制 商 业贿赂 的 良好 氛 围 ， 到 目 前为 止 尚未发 现 有涉 嫌 商 业 贿赂 违 法犯罪 行 为。3.2 科 学 生 产经 营 ，确 保 国有企 业 保值 增 值2012 年 公司 外 部 面 临全 球 经济疲 软 、 铜价 逐 步回落 走 低 上 行乏 力 、 国内 需 求减 弱 、 同行 竞 争加 剧 、 云南 连 续四 年 大 旱 等不 利 因素 ， 内 部面 对 自产矿 铜 无增 量 、 生产 成 本持 续 刚 性 上涨 、 亏损企 业 面增 加 、 公司 赢 利水 平 低等严 峻 挑战 ， 公 司 全体 干 部和员 工 审时 度 势 ， 积极 应 对 ， 通过 开 展 “运 营转 型 、控 亏增 盈 ”等 专 项 工 作 ， 确 保了 我 们 各 项经 济 技术指 标 稳步增17长 ，在 取 得经营 业 绩的 同 时，国 有 资产 得 到了保 值 增值。3.2.1 经 营 业 绩 公 司矿 山 板块全 年 完成 自 产矿铜 金 属6.75 万 吨， 完 成年计 划 的 110.70%。 冶 炼板 块 全年生 产 高纯 阴 极 铜 40.76 万吨，完 成年 计 划 的 105.31%； 生 产黄 金 7572 公 斤， 完 成年 计 划的 114.73%； 生 产 白 银 537 吨 ， 完成 年 计划 的 124.88%； 生产硫 酸 125 万吨 ， 完成 年 计划 的 125.36%。3.2.2 技 术 创 新公 司通 过 实施一 系 列重 点 科技项 目 和技 术 改造项 目 ， 保 证 了公 司 矿山板 块 的可 持 续发展 ， 并 依 靠技 术 进 步 做大 做 强 矿 山 ， 提 高 采选 产 能 ， 保 障 精矿 的 自给 量 及品质 。 同 时 ， 依 靠 自主 创 新做精 做 优冶 炼 板块 ， 提 高节 能 减排 、 资 源综 合 回 收 利用 的 技术水 平 ，发 展 循环经 济 ，增 加 了企业 的 收益。2012 年， 公 司共 承 担国 家 及省市 科 技计 划 项目 22 项 ，其 中含 国 家级项目 3 项 ，省 级 项目 19 项 。 2012 年 ， 全 司 4个 项目 获 得 5 项 省 部级 奖 励，其 中 省科 技 进步二 等 奖 1 项 、三 等奖 2 项 ； 中 国 有色 金 属工业 技 术发 明 一 等 奖 1 项 、 科技进 步奖 三 等奖 1 项 。2012 年 ， 公司技 术 改 造 （ 含 零星 技 改 ） 计 划 项目 251 项 ，截 至 12 月 底 ， 共 完 成投 资 额 6.74 亿 元 ， 计划 完 成率 104.23%， 超 进度 完 成全年 计 划。3.2.3 质 量 管 理18公 司 本 着 质 量 是 生 命 的 经 营 理 念 ， 建 立 完 善 “质 量 兴 企 ”的 运 行 和 管 理 机 制 。 公 司 通 过 了 “三 标 体 系 ”（ 即 ： ISO9001 质 量管 理 体 系 、 ISO14001 环 境管理 体 系 、 GB/T28001 职 业健 康 安全 管 理体系 ） 的 认 证 ， 通 过 “三 标体 系 ”持 续 改 进 的运 行 ， 实 现管 理 的规范 化 、 标 准 化 、 系 统 化 。 坚 持 深入开展 “QC 小 组 活 动 ”、 “合理 化 建 议 ”、 “班组 建 设 ”等 各种 群 众 性 质量 管 理 活 动 ， 大 力开展 质 量管 理 知识的 培 训 ， 不 断提高 全 员质 量 意 识 。 通 过 执行严 格 的质 量 标准 ， 强 化过 程 的质量 控 制 ， 提 升 产 品品 质 和服务 质 量 ， 为消 费 者 提 供了 安 全合格 的 产品 和 优 质 的服 务 。 公司 通 过与 客 户互访 沟 通 、 技 术交流 、 满意 度 调 查 等多 种 渠道征 集 客户 意 见 ， 了 解 客户 的 需求和 感 受 ， 及 时 反 馈 ， 用 精湛的 技 术和 真 诚的服 务 解决 客 户遇到 的 问题 ， 满 足 并努 力 超出客 户 的期 望 。 公司 严 格按 照 客户要 求 ， 做 好 产 品 生产 、 存 储 、 运 输等 所 有环节 的 保护 措 施 ， 确 保 客户 权 益 不 受损害。报告 期 内 ， 公 司 的自 产 铜精矿、铁精矿、高纯阴 极 铜 、 电 工用铜 线 坯 、 硫 酸及运 输 货损 、 货差等 主 要产 品 质 量 和服 务 质量指 标 ，均 按 计划完 成 。3.2.4 运 营 转 型为 进一 步 夯实公 司 基础 管 理 ， 提 高 运营 能 力和业 绩 ， 提 升 竞争 力 ， 2012 年 ， 公 司 继续深 入 推进 运 营转型 工 作 。 铜 冶 炼 板块 冶 炼加工 总 厂 、 滇 中有色 、 易门 铜 业 、 赤 峰 云铜 向 专业 模块 深 入实施 持 续改 进 工 作 ； 矿 山板 块 在咨询 公 司的 帮 助19指 导 下 ， 完 成 了 玉 溪 矿 业 大 红 山 铜 矿 运 营 转 型 第 一 阶 段 工作 ， 并 拓 展到了 矿 山 板 块 的所有 企 业 ； 营 销板块 在 咨询 公 司 的 帮助 指 导下， 完 成营 销 总公司 运 营转 型 第一阶 段 工作。通 过全 面 开展运 营 转型 ， 公司各 项 生产 经 营指标 、 生产 工 艺流 程 得到进 一 步优 化 ， 精细 管 理 、 精 益生产 以 及消 除 浪 费 、 创造 价 值 、 持 续 改善 的 理念和 能 力得 到 全面巩 固 和提 升 ， 运 营转 型 成效显 著 ，为 公 司降本 增 效做 出 了积极 贡 献。通 过学 习 使用先 进 的管 理 理念及 工 具方 法 ， 使 广 大 员工 思 想认 识 得到提 高 ， 业 务 能力水 平 得到 提 升 ， 公 司 管理 工 作 得 到夯 实 。3.2.5 信 息化信 息化 作 为企业 加 速转 型 升 级 、 实 现结 构 调整的 重 要战 略 工具 。 2012 年 ， 公司 继 续大力 推 进信 息 化建设 ： 按计 划 实 现 4S1P 项目 在 所 属 单位 的 全部上 线 ；公司 ERP 项 目 后评价 及 总体 验 收；深 化 推广 OA 办 公 系 统应 用 ；延展 公 司骨 干 网 络 ；扩 大 视频会 议 系统 使 用范围 ； 完成了 office 办 公软 件 正版 化工 作 。公 司参 加 了国家 工 信部 组 织的两 化 融合 成 果展 ； 软 件正版 化工 作 获得了 全 国软 件 正版化 督 导组 的 高度认 可 。20四、客 户公 司 自 成 立 以 来 一 直 诚 奉 “依 法 经 营 、 诚 实 守 信 、 合 作共 赢 、 创 造 客户 价 值最 大 化 ”的 经 营 理 念 ， 并 将这 一 理念 落 实 到 营销 工 作的各 个 环节。4.1 严 格 产 品质 量 管理通 过 建 立 质 量 管 理 体 系 ， 公 司 制 定 了 “质 量 追 求 精 益 求 精 ， 服 务追 求 尽 善 尽 美 ”的质 量 方 针 ， 在 质量 控 制 、 质 量保证 和 质量 改 进方面 取 得了 显 著的成 效 ， 从 而在 客 户 中 赢得 了 良 好 的 口 碑 。 “铁峰 ”牌 电 解 铜 在 伦敦 金 属 交 易 所 、 上 海 金 属交 易 所注 册 ， “铁 峰 ”牌 商标 荣 获 “中 国 驰 名商 标 ”称 号 并 荣 登 “中 国 名 牌 ”榜 。 公司 生 产的 副 产品硫 酸 多年 来 以质量 稳 定 ， 服务 优 良 ， 生 产历史 悠 久 ， 赢 得了广 大 客户 的 信赖和 支 持 ， 成 为 了 云南 硫 酸市场 的 风向 标 和最大 硫 酸供 应 企 业 。 同 时切 实 履 行 国有 大 企业社 会 责 任 ， 严 格 按 国 家法 律 法规对 化 学品 和 易 制 毒化 学 品规定 的 要求 做 好硫酸 销 售工 作 ， 建 立 健 全各 项 规 章 管理 制 度 ， 加 大 监管 力 度和细 化 各 项 安 全防范 措 施 ， 为 平 安 云南 的 建设做 出 了积 极 的贡献。4.2 高 度 重 视售 后 服务 和 客户关 系 管理 公 司销 售 的属资 源 型生 产 资料 ， 属 卖方 市 场 ， 产 品 供不应 求 。 但 公 司 强 调 “销 售 产 品 ，销 售 文 化 ”， 是 其核 心 理 念是始 终以 客 户为本 ， 实现 与 客户的 双 赢 。 公 司专门 设 立了 综 合 部，负责 客 户 、 供 应商 等 利益相 关 者的 管 理 、 回访、听取意21见 和建议 ， 接受 利 益相 关 者的咨询 ， 处理 利 益相 关 者的 投 诉，有 效地 规 范了业 务 员的 供 、 销行 为 ， 保 障 了供应 商 、 客 户 和 消 费者 的 权益 。 同 时 ， 公 司还建 立 客户 分 级管理 机 制 ， 定 期 不 定期 地 对供应 商 进行 回 访 ， 通 过 各种 形 式加强 与 供应 商 的 沟 通 ， 听 取 他们 的 意见 和 建议 ， 形 成了 良 好的合 作 伙伴 关 系，为 双方 的 共同发 展 奠定 了 坚实的 基 础。22五、员 工公 司一 直 秉承以 人 为本 的 管理理 念 ， 在 追求 企 业 发 展的同 时 ， 始 终追求 企 业与 员 工利益 的 共同 提 升 ， 维 护 员工 的 权 益 ，尊 重 员工的 创 造， 促 进员工 素 质全 面 提高。5.1 建 立 健 全 劳 动 制 度 ， 注 重 职 工 的 生 产 安 全 和 劳 动 保护公 司严 格 执行 劳 动 法 、 劳动 合 同法 的相关 要 求， 保 障职 工 合法权 益 ， 积 极推 进 “劳 动 用 工 、 绩 效 考 核 、 薪 酬分 配 ”三 项 制度 改 革 ， 不 断提 高 员工 的 薪酬 福 利待遇 。 我 公司按 时 足额 为 公司 14604 名员 工 缴纳 社 会养 老 、 医疗 、 失业 、 工伤 、 生 育 等各项 保 险 。 此 外 还 为 14604 名 员 工投 保 了重 大 疾 病 保险 ， 在公司 内 部初 步 建立的 企 业年 金 制度 ， 并 为员 工 办 理 了商 业 意外伤 害 保险 和 意外伤 害 团体 保 险 。 通 过 上述 措 施 了 激发 员 工的工 作 积极 性 ， 促进 劳 资关 系 的和谐 稳 定 。 公 司 定 期的 组 织生产 一 线员 工 进行常 规 体 检 ， 对 机 关 工 作人 员 每 两 年体 检 一次 ， 对 体检 中 发现的 问 题及 时 复检 、 就 诊 ， 以 确 保 员 工 的 身 心 健 康 。 2012 年 全 年 公 司 安 排 员 工 体 检 人 数 近 1