文件编号：版本/修改：A/0实施日期： 环境管理体系程序文件页 码：第 1 页 共 4 页（含封页）标题：内部环境管理体系审核控制程序1环境管理体系程序文件（执行 GB/T24001-1996 idt ISO14001：1996 标准）内部环境管理体系审核控制程序文件编号： 版 本： A 编 制： 审 核： 批 准： 实施日期： 发放号码： 文件编号：版本/修改：A/0实施日期： 环境管理体系程序文件页 码：第 2 页 共 4 页（含封页）标题：内部环境管理体系审核控制程序2（本受控文件之规定，相关部门应严格、有效执行。未经批准，不得复制和向外提供）1、目的本程序规定了环境管理体系内部审核的要求，用来确定公司的各项环境管理活动是否符合环境管理工作的计划安排和环境管理标准的要求，环境管理体系是否得到正确的实施和保持，以及环境管理体系的适用性和有效性。2、适用范围本程序适用于公司内部的环境管理体系审核工作。3、职责3、1 贯标办负责制定 年度 EMS 内部审核计划 。3、2 环境管理者代表批准 年度 EMS 内部审核计划 。3、3 环境管理者代表组织实施 年度 EMS 内部审核计划 。3、4 各部门负责纠正审核中发现的不符合项。3、5 环境管理者代表指定审核组长。审核组长负责制定内部审核日程安排表 。4、工作程序4、1 年度 EMS 内部审核计划的制定4.1.1 贯标办负责编制 年度 EMS 内部审核计划 ，报环境管理者代表批准。4.1.2 年度 EMS 内部审核计划的编制，应根据所涉及活动的环境重要性和以前审核前审核的结果，其内容包括：公司环境管理手册的全部要素要求，说明受审核的范围，部门及时间安排。对公司与环境管理相关的部门，应至少每年进行一次现场内部审核。4.1.3 除上述例行审核外，环境管理代表可根据以下情况决定增加环境管理体系内部审核频次。a）体系的功能发生重大变化，如：产品结构变动，工艺方法的改变以及体系内部、 外部环境的变化；b）法律、法规的改变；c）相关方对环境管理提出新的要求；d）发生重大环境影响事故；e）具有重大环境影响事故的潜在可能性；文件编号：版本/修改：A/0实施日期： 环境管理体系程序文件页 码：第 3 页 共 4 页（含封页）标题：内部环境管理体系审核控制程序3f）相关方对于环境管理的投诉；g）上一次内审的结果，需要再一次的进行验证。4、2 审核的准备4.2.1 每次审核前贯标办负责组织审核小组，审核组长由环境管理者代表任命经培训并具有内部审核员资格的人员担任，审核组的成员分工应注意审核人员独立于被审核部门的工作。内部环境体系审核员应经过必要的培训，并由专业权威机构确认其资格。4.2.2 依据 年度 EMS 内部审核计划 ，审核组长负责制定内部审核日程安排表 ，内部审核日程安排表应包括下列内容。a）审核目的和范围；b）受审核部门；c）审核组成员及其负责的审核范围；d）审核时间安排。4.2.3 贯标办按内部审核日程安排表向审核组成员提供审核用的文件（包括 EMS 内部审核表及有关表格等） ， 。4.2.4 贯标办应至少提前一周向受审核部门发出内部审核日程安排表 ，以便使这些部门在审核前做好充分的准备。4.2.5 内审员应提前一周编制好内部审核检查表 ，报内部审核组长审批。4.3 审核的实施4.3.1 首次会议：由审核组长主持召开有环境管理者代表、审核小组及受审核方部门负责人参加的首次会议，以确认审核日的和范围，介绍审核的方法和程序，确认末次会议的时间，受审核方向审核组介绍有关的现场安全的应急程序。4.3.2 收集证据内部审核员依据内部审核检查表进行审核，并通过交谈，查阅文件，观察各方面工作状态，现象和活动，以及监测的结果和记录，确定受审核部门的工作是否符合体系文件及有关法律法规和规范的要求。4.3.3 内部审核员应从环境管理体系的符合性、适宜性和有效性全面对被审核区域进行审核。4.3.4 审核观察结果审核组成员将对所审核结果进行评审，以确定哪些不符合项，并填写纠正与预防措施报告单 ，由审核组长批准，并经受审核部门确认。文件编号：版本/修改：A/0实施日期： 环境管理体系程序文件页 码：第 4 页 共 4 页（含封页）标题：内部环境管理体系审核控制程序44.3.5 审核末次会议审核工作结束时，审核组计划规定的时间召开末次会议，审核组向受审核部门提出发现的问题，要求受审核部门制定纠正和预防措施，并在环境管理者代表规定的时间内完成。4.4 内部审核报告4.4.1 由审核组长负责编制内部审核报告,并保证审核报告的正确性.4.4.2 内部审核报告的内容应包括:a）审核的目的、范围、依据；b）审核组成员、受审核部门和审核日期；c）审核结论，对环境管理体系有效性和符合性的评价；d）EMS 不符合及纠正/预防措施报告。e）具有重大环境影响事故的潜在可能性；f）附件目录（如审核日程计划、检查表、不符合项报告、签到表等） 。4.4.3 审核报告的发放和保存。内部审核报告经环境管理者代表批准后，由贯标办发放至公司的管理层和各部门负责人， 内部审核报告原件由贯标办保存。45 纠正与预防措施的实施和验证。4.4.4 贯标办负责将纠正与预防措施报告单发放至相关责任部门。4.4.5 责任部门依据纠正与预防措施报告单制订纠正/预防措施及组织实施。4.4.6 内部审核员负责验证责任部门所采取的纠正与预防措施的有效性，监督纠正/预防措施的实施，并跟踪至达到规定要求时为止，如纠正与预防措施未有效实施，应由环境管理者代表要求责任部门重新实施，直到有效为止。4.4.7 纠正与预防措施的实施具体执行不符合、纠正与预防措施控制程序 。46 环境管理代表应将内部审核结果和所采取的纠正措施的有效性情况,向总经理报告.51 相关及支持文件5.1 不符合、纠正与预防措施控制程序6记录61 年度 EMS 内部审核计划62内部审核日程安排表63内部审核检查表文件编号：版本/修改：A/0实施日期： 环境管理体系程序文件页 码：第 5 页 共 4 页（含封页）标题：内部环境管理体系审核控制程序564内部审核报告65纠正与预防措施报告单