四 川 美 丰 化 工股 份 有 限 公司重 大 事 项 内 部报 告 制度第一章 总 则第一条 为规 范四川 美丰化 工 股份有 限 公司（ 以 下简称 “公司” ） 及公司的 分公司、 分支机构 和控股、 参股的子 公司 （以 下简称 “相 关 单 位 ”）的 重大事 项内 部报告 工作， 明确 公司内 部各部 门、 相关单 位 及有关工 作人员 的 重大事项 内部报 告 职责和程 序， 确 保公 司经营管 理 正 常 进 行 和 信 息 披 露 的 及 时 、 真 实 、 准 确 、 完 整 ， 根 据 公 司 法 、证券法 、 深圳 证券交易 所股票 上 市规则 等 法律、 法规及 公 司 章程的 规定， 结 合公司实 际情况 ， 制定本制 度。第 二条 本制度 适用于 公司 及公司 的分 公 司 、 分支机 构和控 股、 参股的子 公司。 相 关单位负 责人为 重 大事项报 告的责 任 人， 负责与 公 司的联络 ， 在发 生 重大事项 前， 应 先 向公司董 事会秘 书 进行通报 ， 并 经公司董 事会或 股 东大会同 意后才 能 实施。第 三条 董事 会 秘书为 公司 接收信 息的 联 络 人 。 相关 单位负 责人 负有向公 司董事 会 秘书报告 其所知 悉 的重大信 息的义 务。 相关单位 负 责人为第 一责任 人 ， 具体负 责信息 的 收集、 整 理工作 ， 并在第一 时间 负责上报 工作。 相关 单位在出 现本制 度 规定的其 报告义 务 范围内的 情 形时， 应及 时将相 关信息向 公司董 事 会秘书及 董事会 办 公室 报告， 并 由董事会 秘书按 照 信息披露 的要求 向 董事长或 董事会 报 告。第 四条 相关单 位负有 报告 义务的 有关人 员应 根据其 任职单 位的 实际情况， 制定相 应的内部 信息上 报 制度， 以保 证其能 及时的了 解和 掌握有关 信息。第 五条 涉及 重 大事项 的相 关单位 和相 关 信 息 报告义 务人和 其他 知情人在 信息公 开 披露 （若 属于需 公 开披露的 信息） 前 ， 应当将 该信 息的知情 者控制 在 最小范围 内， 不得 泄漏公司 内幕信 息 ， 不得进行 内幕交易或 者配合 他 人操纵公 司股票 及 其衍生品 种交易 价 格。第二章 重大事 项 的范围第 六条 本制度 所称重 大事 项，指 上市 规则 中规 定的应 该披 露的信息 ，包括 但 不限于本 制度第 二 章中具体 列举的 信 息。应报告的 一般交 易 ， 包括但 不 限于， 公 司及 其 控 股子公 司 进行购 买或者出 售资产 （ 不包括购 买原材 料 、燃料和 动力， 以 及出售产 品、 商品等与 日常经 营 相关的资 产购买 或 者出售行 为， 但 资产 置换中涉 及 到 的此类 资产购 买或 者出售 行为仍 包括 在内 ） 、 对外投 资（ 含委托 理 财 、委托 贷款等 ） 、提 供财务 资助、 提供 担保、 租入或 者租 出资产 、 委托或者 受托管 理 资产和业 务、 赠与或 者受赠资 产、 债权、 债务重组 、 签订许可 使用协 议 、 转让或者 受让研 究与开发 项目等 事 项时， 达到 下 列 标 准 之 一 的 交 易 （ 下 述 指 标 涉 及 的 数 据 如 为 负 值 ， 取 其 绝 对 值 计 算） ：（1 ） 交 易涉及 的资产 总额 （同 时 存在账 面值 和评估 值的， 以高 者为准 ） 占上 市公 司最近一 期经审 计 总资产的 10%以上 ； （2 ） 交 易的 成交金额 （ 包括承 担的债务 和费用） 占上市公 司最近 一 期经审计 净资 产的 10%以上， 且 绝对金 额 超过 1000 万元； （3 ）交易 产 生的利润 占 上市公司 最近一 个 会计年度 经审计 净 利润的 10%以 上， 且 绝对金额 超 过 100 万 元； （ 4） 交易标的 （ 如股权 ） 在最近一 个会计 年度相关 的营 业收入占 上市公 司 最近一个 会计年 度 经审计营 业收入的 10%以上， 且 绝对金额 超过 1000 万元； （5 ）交易 标 的（如股 权）在 最 近一个会 计 年 度 相 关 的 净 利 润 占 上 市 公 司 最 近 一 个 会 计 年 度 经 审 计 净 利 润 的 10%以 上，且 绝对 金额超过 100 万元 。上述指标 涉及的 数 据如为负 值， 取其 绝对值 计 算。 公司 发生的应 当披露的 交易金 额 之计算标 准按照 上市规则 的有 关 规定执行 。第 七条 应报告 的关联 交易 ，包括 但不 限 于， 公司及 其控股 子公司与关联 自然人 发 生的交易 金额 在 30 万元以上 的关联 交 易，或者 与关 联法 人发生 的交易 金额 在 30 0 万 元以 上， 且占公 司最近 一期 经审计净资产 绝对值 0.5%以上的关联 交易 。第八条 公 司 及其控 股子公 司 对外提 供 担保的 ， 应当及 时 报告 。 第 九条 应报告 的重大 诉讼 和仲裁 ，包括 但不 限于， 公司及 其控 股子公司 涉案金 额 超过 1000 万元 ，并 且占公司 最近一 期 经审计净 资 产绝对值 10%以上 的重大诉 讼、 仲裁 事项， 以及未 达到 前款标准 或者 没有具体 涉案金 额 的诉讼、 仲 裁事项， 董事会基 于案件 特 殊性认为 可 能对公司 股票及 其 衍生品种 交易价 格 产生较大 影响， 或者 深圳证券 交 易所认为 有必要 的 ， 以及涉及 股东大 会、 董事会 决议被 申请撤销 或者 宣告无效 的诉讼。 前款所述 重大诉 讼 、 仲裁事项 的重大 进展情况 及其 对公司的 影响， 包 括但不限 于诉讼 案 件的初审 和终审 判 决结果、 仲 裁裁决结果 以及判 决 、裁决执 行情况 等 ，也应及 时报告 。第 十条 公司及 其控股 子公 司募集 资金 投 资项 目 的进 展情况 ，应 当 由 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 主 管 部 门 在 每 月 初 就 上 月 情 况 形 成 书 面 总结报告 ，及时 递 交公司董 事会秘 书 。第十一条 业 绩预告 和盈利 预 测的报 告 ： 公司及 其 控股子 公 司预计年 度经营 业 绩出现 ： （ 1） 净利润 为负值 ；（2 ） 净利 润与上 年 同期相比 上升或 者 下降 50以 上； （ 3） 实现 扭亏 为盈。第 十二 条 公司 及其控 股子 公司的 董事会 审议 通过利 润分配 或资 本公积金 转增股 本 方案后， 应及时 报 告。第 十三 条 公司 及其控 股子 公司的 董事会 审议 通过回 购股份 相关 事项后， 应及时 报 告。第 十四 条 公司 及相关 单位 出现下 列使 公 司 面 临重大 风险的 情形 之一时， 应及时 报 告：（一） 订立 重要合 同， 可能对 公司的 资产、 负债 、 权益 和经营成果产生重 大影响 ；（二）发 生重大 亏 损或者遭 受重大 损 失；（三）发 生重大 债 务或者重 大债权 到 期未获 清 偿；（四）可 能依法 承 担重大违 约责任 或 者大额 赔 偿责任 ；（五）计 提大额 资 产减值准 备；（六）公 司决定 解 散或者被 有权机 关 依法责 令 关闭；（七）公 司预计 出 现股东权 益为负 值 ；（八） 主要 债务人 出现资不 抵债或 者 进入破 产 程序， 公 司对相应 债权未提 取足额 坏 账准备；（九）主 要资产 被 查封、扣 押、冻 结 或者被 抵 押、质 押 ；（十）主 要或者 全 部业务陷 入停顿 ；（十一） 公 司因涉 嫌违法违 规被有 权 机关调查 ， 或者受 到重大行 政、刑事 处罚；（十二） 公司法 定 代表人或 者经理 无 法履行 职 责，董 事 、监事、 高级管理 人员因 涉 嫌违法违 纪被有 权 机关调查 或采取 强 制措施， 或者 受到重大 行政、 刑 事处罚；（十三） 深圳证 券 交易所或 者公司 认 定的其 他 重大风 险 情况。 第 十五 条 按照 本制度 规定 负有报 告义 务 的有 关人员 ，应以 书面形式向公 司董事 会 秘书提供 重大信 息， 包括但不 限于与 该 信息相关 的协议或合 同、政 府 批文、法 律、法 规 、法院判 决及情 况 介绍等。第三章 内部重 大 信息报 告 程序第十六条 相 关单位 重大事项 报告一 般 遵循以下 程序：（一） 提供 信息的 义务人应 核对相 关 信息资料 ， 并对资 料的真实 性、准确 性、完 整 性、及时 性（不 能 超过两个 工作日 ） 负责；（二） 报 告义务 人 应当以电 话、 传 真 、 邮件或 电子邮 件 等快捷方 式报告公 司董事 会 秘书，并 及时报 送 与信息有 关的书 面 文件。第十七条 公 司董事 会秘书 应 根据法 律 、法 规 、 股 票上市 规则等规范性 文件以 及 公司章 程 的 有 关规定， 对子公 司 上报的内 部重大信息进 行分析 和 判断， 了解 重大事 项的进展 情况， 如 需要公司 履行 信息披露 义务的， 公司董事 会秘书 应 及时将信 息向公 司 董事会、 监 事 会进行汇 报， 提 请 公司董事 会、 监 事 会履行相 应的程 序 ， 并按有 关规 定予以公 开披露 。第 十 八 条 相 关 单 位 应 指 定 专 人 对 相 关 信 息 予 以 整 理 并 妥 善 保 管。第 十九 条 相关 单位在 使用 财务数 据及 其 他相 关数据 或对某 项重要事件进 行表述 时 ，均以公 司对外 公 告为准， 不得擅 自 改动。第四章 重大内 部 信息的 报 告责任第 二十 条 相关 单位应 严格 履行本 制度所 列各 项报告 义务， 任何 违反本制 度的行 为 和事项， 造 成公司 信息披露 违规的， 公司董事 会将 追究相关 单位负 责 人的行政 或法律 责 任。第 二十 一条 本 制度中 所指 负有重 大信 息 报告 义务的 人员， 应认 真、 负责 地传递 本 制度所要 求的各 类 信息， 对 重大信 息 的 真实性 、 完 整性、准 确性、 及 时性负责 。违反 本 制度的规 定，未 履 行相关职 责， 视为违反 岗位职 责， 由公司董 事会秘 书 根据具体 情况向 董 事会或公 司 内部相关 部门提 出 追究其责 任的处 理 建议。对负有重 大信息 报 告义务的 人员 因 未 履行相 关 职责， 发生 本制度 所述重大 事项应 上 报而未及 时上报 ， 造 成公司信 息披露 不 及时或出 现 错误及疏 漏， 给 公 司、 投资 者造成 损 失或受到 中国证 监 会、 深圳 证券 交易所处 罚的， 公 司将严厉 追究相 关 责任人的 责任， 视 情节给予 相关 责任人批 评、 警告 、 经济处罚 、 解除 职务的处 分等， 直 至追究其 法律责任。第五章 附则第二十二 条 本制度 未尽事 宜 ， 按照 国 家有关法 律、 法 规 、 规章 、规范性文 件和 公 司章程 的规 定执 行； 本 制度如 与相 关法律 、 法规 、 规章、规 范性文 件 和公司 章程 的 规定相抵 触，按 相 关规定执 行， 公司董事 会应及 时 对本制度 进行修 订 。第二十三 条 本制度 由公司 董 事会负 责 解释。第二十四 条 本制度 经公司 董 事会审 议 通过后 实 施。四川 美 丰化工股份有限 公 司