广 发 证 券 股 份 有 限 公 司股 东 大 会 议 事 规 则2013 年 6 月 25 日（ 经 公 司 2013 年 第 二 次 临 时 股东 大 会 审 议通 过 ）目 录第一章 总则 .2第二章 股东 大会的 召集 .2第三章 股东 大会的 提案 .4第四章 股东 大会的 通知 .5第五章 股东 大会的 召开 .6第六章 股东 大会的 表决与决 议 .11第七章 股东 大会会 议记录及 其他事 项 .15第八章 附则 .161第 一 章 总 则第 一条 为规范广发证券股份有限公司 （以下简 称 “公司” ） 股东大会的组织行为， 维护公司股东的合法权益， 根据 中华人民共和国公司法 （以下简称 “公 司法 ”） 、 中华人民共和国证券法 （以下简称 “证券法 ”） 、 证券公司治理准 则 、 上市公司股东大会规则 、 深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引 等法律、 法规、 规章以及 广发证券股份有限公司章程 （以下简称 “公司章程 ”） 的规定制定本规则。第 二条 本规则自生效之日起，即成为对公司、公司股东、董事、监事、总经理、董事会秘书和其他高级管理人员具有法律约束力的规范性文件。第 三条 公司的股东为公司章程规定的依法持有本公司股份的主体。公司股东依照 公司章程 的有关规定享有所有者的资产收益、 重大决策和选择管 理者的权利， 并依照 公司章程 的有关规定承担义务。 合法有效持有公司股份 的股东均有权亲自出席或委托代理人出席股东大会， 并依法享有知情权、 发言权、 质询权和表决权等各项权利。第 四条 股东大会为公司权力机构，应当依照公司法和公司章程规定行使职权。第 二 章 股 东 大 会 的 召 集第 五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。第 六条 年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 因特殊情况需要延期召开的， 应当及时向公司注册地及主要办事机构所 在地中国证监会派出机构及深圳证券交易所报告， 并说明延期召开的理由。 年度 股东大会由公司董事会召集。第 七条 临时股东大会不定期召开，有下列情形之一的，公司应当在事实发生之日起两个月以内按公司章程及本规则规定的程序召开临时股东大会：2（一） 董事人数不足 公司法 规定人数或者少于 公司章程 所定人数的三分之二时；（二）公司未弥补的亏损达股本总额的三分之一时；（三）单独或者合并持有公司百分之十以上股份的股东请求时；（四）董事会认为必要时；（五）监事会提议召开时；（六）相关法律、法规、规章或公司章程规定的其他情形。第 八条 前述第七条第（三）项持股股数按股东提出书面请求当日其所持的有表决权的公司股份计算。第 九条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。 董事会应当根据法律、 行政法规和 公司章程 的规定， 在收到 提议以后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同 意召开临时股东大会的， 应当在做出董事会决议后的五日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告。第 十条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。 董事会应当根据法律、 行政法规和 公司章程 的规定， 在收到提 议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同 意召 开临时股东大会的，应当在做出董事会决议后的五日内发出召开股东大会的通 知， 通知中对原提议的变更， 应当征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股 东大会， 或者在收到提议后十日内未做出书面反馈的， 视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。第 十 一 条 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、 行政法规和 公司章程 的规定， 在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临 时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的， 应当在做出董事 会决议后的五日内发出召开股东大会的通知， 通知中对原请求的变更， 应当征得3相关股东 （提议召开临时股东大会的股东 （以下简称 “提议股东” ） ） 的同意。 董事会不同意召开临时股东大会， 或者在收到请求后十日内未做出反馈的， 提议股 东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的， 应当在收到请求后五日内发出召开股东大会的 通知， 通知中对原请求的变更， 应当征得提议股东的同意。 监事会未在规定期限 内发出召开股东大会通知的， 视为监事会不召集和主持股东大会， 连续九十 日以 上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。第 十 二 条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所备案。 在股东大会决议 公告前， 召集会议的股东持股比例不得低于百分之十。 监事会和召集会议的股东 应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时， 向公司所在地中国证监会派出机 构和证券交易所提交有关证明材料。第 十 三 条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应予以配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的， 召集人可以持召集股东大会通知的相关公告， 向证券登记结算机构申请获取。 召 集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。第 十 四 条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承担。第 三 章 股 东 大 会 的 提 案第 十 五 条 公司董事会、监事会、单独或者合计持有公司股份百分之三以上的股东有权根据有关法律、 行政法规、 部门规 章和 公司章程 的规 定提出提案。第 十 六 条 股东大会提案应当符合下列条件：（一） 内容与有关法律、 法规、 规章和 公司章程 的规定不相抵触， 并且属于公司经营范围和股东大会职责范围；4（二）有明确议题和具体决议事项；（三）以书面形式提交或送达召集人。第 十 七 条 单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交召集人。 召集人应当在收到提案后二日内 发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。除前款规定外， 召集人在发出股东大会通知后， 不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本规则第十六条规 定的提案，股东大会不得进行表决并做出决议。第 四 章 股 东 大 会 的 通 知第 十 八 条 召集人应当在年度股东大会召开二十日前以公告方式通知各股东，临时股东大会召集人应当于会议召开十五日前以公告方式通知各股东。第 十 九 条 股东大会会议通知包括以下内容：（一）会议的时间、地点和会议期限；（二）提交会议审议的事项和提案；（三）以明显的文字说明：股权登记日登记在册的全体股东均有权出席股东大会， 并可以书面委托代理人出席会议和参加表决， 该股东代理人不必是公司的 股东；（四）有权出席股东大会股东的股权登记日（股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日） ；（五）会议联系人姓名、电话号码。股东大会采用网络或其它方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其它方式的表决时间及表决程序。第 二 十 条 发出股东大会通知后，无正当 理由，股东大会不得延期或取消，5股东大会通知中列明的提案不得取消。 一旦出现延期或取消的情形， 召集人应当在原定召开日前至少二个工作日公告并说明原因。第 二 十 一条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体内容， 以及为使股东对拟讨论的事项做出合理判断所需的全部资料或解释。 拟 讨论的事项需要独立董事发表意见的， 发出股东大会通知或补充通知时应当同时 披露独立董事的意见及理由。第 二 十 二条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；（二）与公司或公司控股股东及实际控制人是否存在关联关系；（三）持有公司股份数量；（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处理或证券交易所惩戒。除采取累积投票制选举董事、 监事外， 每位董 事、 监事候选人应当以单项提案提出。第 五 章 股 东 大 会 的 召 开第 二 十 三条 召开股东大会的地点为公司住所地或便于更多股东参加的地点。 由监事会或股东自行召开的临时股东大会应在公司所在地召开。 股东大会应 设置会场， 以现场会议形式召开。 公司还可提供网络或其它方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。第 二 十 四条 公司召开股东大会采用网络或其它方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其它方式的表决时间及表决程序。 股东大会以网络或其他方 式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00，并不得迟于 现场股东大会召开当日上午 9:30,其结束时间不得早于现场股东大会结束当日 下午 3:00。股东大会提供网络投票方式的，应当安排在深圳证券交易所 交易日6召开，且现场会议结束时间不得早于网络投票结束时间。第 二 十 五条 股东大会审议下列事项之一的，公司应当通过网络投票等方式为中小股东参加股东大会提供便利， 并应当在股东大会股权登记日后三日内再次 公告股东大会通知：（一）证券发行；（二）重大资产重组；（三）股权激励；（四）股份回购；（五） 根据 深圳证券交易所股票上市规则 规定应当提交股东大会审议的关联交易 （不含日常关联交易） 和对外担保 （不含对合并报表范围内的子公司的 担保） ；（六）股东以其持有的公司股份偿还其所欠该公司的债务；（七）对公司有重大影响的附属企业到境外上市；（八） 根据有关规定应当提交股东大会审议的自主会计政策变更 、 会计估计变更；（九）拟以超过募集资金金额 10%的闲置募集资金补充流动资金；（十）投资总额占净资产 50%以上且超过 5000 万元人民币；（十一）股权分置改革方案；（十二）对社会公众股股东利益有重大影响的其他事项；（十三） 中国证监会、 深 圳证券交易所要求采取网络投票等方式的其他事项。第 二 十 六条 董事会召集的股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时， 由董事长指定一名副董事长主持； 董事长不指定或副董事长不能 履行职务或不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。7监事会自行召集的股东大会， 由监事长主持。 监事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举一名监事主持。股东自行召集的股东大会， 由召集人推举代表主持 。 召开股东大会时， 会议主持人违反本规则使股东大会无法继续进行的， 经现场出席股东大会有表决权过 半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。第 二 十 七条 公司董事会和其他召集人应当采取必要措施保证股东大会的严肃性和正常秩序。除出席会议的股东（或股东代理人） 、董事、监事、高级管理 人员、 聘任律师及召集人邀请的人员以外， 公司有权依法拒绝其他人士入场。 董 事会和其他召集人对于干扰股东大会、 寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为， 应当采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。第 二 十 八条 股东大会会议主持人可以命令下列人 员退场：（一）不具备前条规定的出席会议资格的；（二）扰乱会场秩序的；（三）衣冠不整的；（四）携带危险物品或动物的。如果前款所列人员不服从退场命令时，会议主持人可令工作人员强制其退场。必要时可以请公安机关予以协助。第 二 十 九条 股权登记日登记在册的所有股东均有权出席股东大会，依照有关法律、 法规、 规章以及 公司章程 的规定行使表决权。 股东可以亲自出席股 东大会， 也可以委托代理人代为出席和表决。 股东参加大会， 应当认真履行其法 定义务， 不得侵犯其他股东的权益， 不得扰乱大会的正常程序或会议秩序。 出席 现场股东大会的股东、 股东代理人应当按照会议通知的时间和要求， 持 公司章 程 规定的证件进行现场登记。 授权委托书应当特别注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。第 三 十 条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权8书或者其他授权文件应当经过公证。 投票代理委托书和经公证的授权书或者其他授权文件， 均需备置于公司住所或者会议通知指定的其他地方。 委托人为法人的， 由其法定代表人或者董事会、 其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股 东大会。第 三 十 一条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册应载明会议人员姓名（或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决 权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。第 三 十 二条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证， 并登记股东姓名或名称及其所持有表决 权的股份数。 现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会 议登记为准。 在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决 权的股份总数之前，会议登记应当终止。第 三 十 三条 公司召开股东大会、公司董事、监 事和董事会秘书应当出席会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。第 三 十 四条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和股东代理人人数及所持有表决权的股份总数。股东与股东大会拟审议事项有关联关系时， 应当回避表决，其所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总 数。 公司持有自己的股份没有表决权， 且该部分股份不计入出席股东大会有表决 权的股份总数。第 三 十 五条 股东大会以下列程序依次进行：（一） 会议主持人宣布开 会 （如无特殊的重大事由， 会议主持人应当按会议通知确定的时间准时宣布开会） ；（二）会议主持人向大会报告出席会议 的股东人数及其代表股份数；（三） 选举计票人、 监 票人 （采取举手表决方 式， 以出席大会股东总 人数的过半数同意通过） ；（四） 逐项审议大会议题 （大会原则上应按照会议通知上所列顺序审议、 讨9论、 表决提案， 如需改 变议程中列明的提案顺序应先征得出席会议股东的过半数同意）（五）参会股东发言对提案进行讨论；（六）对大会提案进行表决；（七）收集表决票，并进行票数统计；（八）宣读表决结果；（九）宣读股东大会决议；（十）律师宣读法律意见；（十一）公证员宣读本次股东大会的现场公证书（若有出席） ；（十二）会议主持人宣布会议结束。第 三 十 六条 股东参加股东大会，有权就会议议程或提案提出质询。会议主持人应就股东提出的质询做出回答， 或指示有关负责人员做出回答。 有下列情形 之一，会议主持人可以拒绝回答质询，但应向质询者说明理由：（一）质询与提案无关；（二）质询事项有待调查；（三）回答质询将泄露公司商业秘密，或明显损害公司或股东共同利益；（四）其他重要事由。第 三 十 七条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询作出解释和说明，但解释和说明不得涉及公司商业秘密。第 三 十 八条 召集人应当保证股东大会在合理的工作时间内连续举行，直至形成最终决议。 因不可抗力或其他异常原因导致股东大会中止或者不能做出决议 的，召集人应当采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会， 并及时公告。 同时， 召 集人应向公司所在地中国证监会派出机构及深圳证券交易 所报告。10第 三 十 九条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会做出报告， 独立董事应提交工作报告， 并由每名独立董事分别提交述 职报告。公司可邀请年审会计师出席年度股东大会， 对投资者关心和质疑的公司年报和审计等问题作出解释和说明。第 六 章 股 东 大 会 的 表 决 与 决 议第 四 十 条 股东或其委托代理人以其所代表的有表决权的股份数额行 使 表决权，每一股份享有一票表决权。第 四 十 一条 股东大会采取记名方式投票表决。第 四 十 二条 除采取累积投票制审议的提案外，股东大会对其他提案应当进行逐项表决。对同一事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。 除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外， 股东大会不得对提案进行搁置或不予表决。第 四 十 三条 股东大会审议提案时，不应对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。第 四 十 四条 注册会计师对公司财务报告出具非标准审计意见的审计报告，公司董事会应当将导致会计师出具上述意见的有关事项及对公司财务状况和经 营状况的影响向股东大会做出说明。 如果该事项对当期利润有直接影响， 公司董 事会应当根据孰低原则确定利润分配预案或者公积金转增股本预案。第 四 十 五条 股东大会审议有关关联交易事项时，涉及关联关系的股东（下称“关联股东” ）应当回避参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入 有表决权总数。关联股东回避的程序为：（一） 关联股东应主动提出回避申请 ， 否则其他股东、 监事有权向股东大会提出关联股东回避申请；11（二） 当出现是否为关联股东的争议时 ， 由有争议的股东向股东大会作出其为非关联股东的书面承诺后， 参与表决。 若其他股东、 监事仍有质疑， 可向中国 证监会派出机构报告， 或参照相关规定向人民法院提起诉讼。 有关联关系的股东 可以自行申请回避，公司其他股东及公司董事会可以建议有关联关系的股东回 避， 上述申请和建议应在股东大会召开前以书面方式提出， 董事会有义务立即将 申请通知有关股东。 有关股东可以就上述申请提出异议， 在表决前尚不提出异议 的， 被申请回避的股东应回避； 对申请有异议的， 可以要求监事会对申请做出决 议， 监事会应在股东大会召开之前做出决议， 不服该决议的可以向有关部门申诉， 申诉期间不影响监事会决议的执行。 股东大会决议的公告应当充分披露非关联 股东的表决情况。第 四 十 六条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。股东大会做出普通决议， 应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的二分之一以上通 过。 股东大会做出特别决议， 应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持 表决权的三分之二以上通过。第 四 十 七条 下列事项由股东大会以普通决议通过：（一）董事会和监事会的工作报告；（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；（四）公司年度预算方案、决算方案；（五）公司年度报告；（六） 除有关法律、 法规、 规章和 公司 章程 规定应当以特别决议通过以外的其他事项。第 四 十 八条 下列事项由股东大会以特别决议通过：（一）公司增加或者减少注册资本；（二）公司的分立、合并、解散和清算；12（三） 公司章程的修改；（四） 公司在一年内购买 、 出售重大资产金额超过公司最近一期经审计净资产百分之三十的；（五）股权激励计划；（六） 相关法律、 法规 、 规章和 公司章程 规定的 ， 以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。第 四 十 九条 股东可以亲自投票，也可以委托他人代为投票。董事会、 独立董事和符合相关规定条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。征集人公开征集公司股东投票权，应按有关规定办理。第 五 十 条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。第 五 十 一条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一： 同意、 反对或弃权 。 未填、 错填、 字迹无 法辨认的表决票、 未投 的表决票均 视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权” 。第 五 十 二条 董事、 监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。 董事候选人应当在股东大会会议召开之前作出书面承诺， 同意接受提名， 承诺公开披露的董事候选人的资料真实、 完整并保证当选后切实履行董事职责。 股东大会审 议选举董事、 监事的提案， 应当对每一个董事、 监事候选人逐个进行表决。 公司 在与选举董事相关的股东大会上， 可以安排董事候选人发言环节， 由董事候选人 介绍自身情况、工作履历和上任后工作计划。候选董事、监事提案获得通过的，除相关法规另有要求外，在会议结束之后立即就任。当公司第一大股东持有公司股份达到 30%以上或与关联方合并持有公司股份达到 50%以上时， 股东大会就选举董事、 监事进行表决应当实行累积投票制。 前 款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时， 每一股份拥有与应选董事 或者监事人数相同的表决权， 股东拥有的表决权可以集中使用。 其操作细则如下：13（一） 股东大会选举董事或监事时 ， 公司股东拥有的每一股份， 有与应选出董事或监事人数相同的表决票数， 即股东在选举董事或监事时所拥有的全部表决 票数，等于其所持有的股份数乘以应选董事或监事人数。（二）股东大会在选举董事或监事时，对董事或监事候选人逐个进行表决。股东既可以将其拥有的表决票集中投向一人， 也可以分散投向数人。 但股东累积 投出的票数不得超过其所享有的总票数， 否则视为弃权。 表决完毕后， 由股东大 会计票人、 监票人清点票数， 并公布每个董事或监事候选人的得票情况。 由所得 选票代表表决票数多者 （至少达到与会股东代表股份数的二分之一以上） 当选为董事或监事。第 五 十 三条 股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的， 视为出席股东大会， 纳入出席股东大会的股东所持表决权数计算， 对于该股 东未表决的议案， 按照弃权计算。 公司股东或其委托代理人通过股东大会网络投 票系统行使表决权的表决票数， 应当与现场投票的表决票数以及符合规定的其他 调配方式的表决票数一起，计入本次股东大会的表决权总数。第 五 十 四条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表 和至少 1名监事 参加计票和监票。 审议事项与股东有利害关系的， 相关股东及代理人不得 参加计票和监票。 股东大会对提案进行表决时， 应当由律师、 股东代表与监事代 表共同负责计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的公司股东或股东代理人， 有权通过相应的投票系统查 验自己的投票结果。第 五 十 五条 会议主持人根据表决结果决定股东大会的决议是否通过，并应当在会上宣布表决结果。会议表决结果载入会议记录。第 五 十 六条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数进行点票； 如果会议主持人未进行点票， 出席会议的股东或者股东代理人 对会议主持人宣布结果有异议的， 有权在宣布表决结果后立即要求点票， 会议主 持人应当即时点票。第 五 十 七条 大会提案全部审议并形成决议后，会议主持人可以宣布散会。14股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式。 （会议主持人应当宣布每一提案的表决情况和结果） 在正式公布表决结果前， 股东大会现场、 网络及其他 表决方式中所涉及的本公司、 计票人、 监票人、 主要股东、 网络服务方等各方对 表决情况均负有保密义务。第 五 十 八条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、 所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、 表决 方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。第 五 十 九条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东大会决议公告中作特殊提示。第 六 十 条 公司股东大会决议内容违反相关法律法规的，则无效。股东大会的会议召集程序、 表决 方式、 决议内容违反法 律、 法规或者 公司章 程 的， 股 东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。第 六 十 一条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东大会审议通过后二个月内实施具体方案。第 六 十 二条 股东大会形成的决议，由董事会负责执行，并按决议的内容交由公司总经理组织有关人员具体实施。 股东大会决议要求监事会办理的事项， 直 接由监事会组织实施。第 七 章 股 东 大 会 会 议 记 录 及 其 他 事 项第 六 十 三条 股东大会会议记录由董事会秘书负责， 会议记录记载以下内容：（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；（二） 会议主持人以及出席或列席会议的董事、 监事、 总经理等高级 管理人员姓名；（三） 出席会议的股东和股东代理人人数 、 所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；15（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；（六）律师及计票人、监票人姓名；（七） 公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。出席会议的董事、 监事 、 董事会秘书、 召集人 或其代表 、 会议主持人 应当在会议记录上签名， 并保证会议记录内容真实、 准确和完整。 会议记录应当与现场 出席股东的会议登记册及代理出席的委托书、 网络及其他方式表决情况的有效资 料一并保存， 保存期限不少于十五年。 股东大会到会人数、 参会股东持有的股份 数额、 授权委托书、 每一表决事项的表决结果、 会议记录、 会议程序的合法性等事项，可以进行公证。第 六 十 四条 公司召开股东大会时应聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：（一）会议的召集、召开程序是否符合法律法规、 公司章程的规定；（二）出席会议人员资格、召集人资格是否合法有效；（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；（四）应公司要求对其他问题出具的法律意见。第 八 章 附 则第 六 十 五条 本规则所称公告或通知，是指在中国证监会指定媒体上刊登有关信息披露内容。 公告或通知篇幅较长的， 公司可以选择在中国证监会指定报刊 上对有关内容作摘要性披露，但全文应当同时在中国证监会指定的网站上公布。 本规则所称的股东大会补充通知应当在刊登会议通知的同一指定报刊上公告。第 六 十 六条 本规则所称“以上” 、 “内” ，含本数； “过” 、 “低于” 、 “多于” ，不含本数。16第 六 十 七条 本规则与相关法律、法规、规章以及公司章程若有相悖之处，按相关法律、法规、规章以及公司章程执行。第 六 十 八条 本规则的修改， 由董事会提出修改案， 提请股东大会审议批准。第 六 十 九条 本规则由公司董事会负责解释。第 七 十 条 本规则自股东大会通过之日起生效。17