承包方资质审查流程1.承包方资质审查流程与风险控制图承包方资质审查流程与风险控制不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分业务风险董事会 审计委员会 总经理 归口管理部门 相关部门阶段D1D2D3结束开始如果承包方资质遴选办法确定得不合理，有可能导致选择的承包方不符合企业的要求如果业务外包未经适当审核或超越授权审批，可能会产生重大差错或舞弊、欺诈行为，从而使企业遭受损失审核审核编制招标公告审批确定归口管理部门确定承包方资质标准及遴选办法审核编制外包项目计划书发布招标公告审批 制定标底招标报名及资质预审组织开标组织评标、讨论定标资料存档2签订业务外包合同31如果企业所签订的业务外包合同违反国家的法律、法规，会使企业遭受外部处罚并带来经济损失和信誉损失审议2.承包方资质审查流程控制表承包方资质审查流程控制控制事项 详细描述及说明D1 1.根据企业外包业务的性质确定承包方应具备的资质标准及遴选办法D22.选择承包方时，归口管理部门对承包方进行资质预审，评估承包方的综合能力。评估因素主要包括五个方面（1）承包方类似项目的经验、服务能力、资格认证和信誉（2）承包方是否与本企业存在直接或潜在的竞争关系（3）承包方在知识产权保护方面的力度和效果（4）承包方的性能价格比是否合适（5）其他因素阶段控制D33.归口管理部门通过评估给出候选承包方的综合竞争力排名，会同相关管理层及其他职能部门负责人分析与候选承包方建立外包合同的风险，根据实际情况挑选出一家或几家公司作为业务承包方应建规范 业务外包管理制度相关规范参照规范企业内部控制应用指引中华人民共和国公司法中华人民共和国招标投标法文件资料外包项目计划书招标公告 业务外包合同责任部门及责任人 董事会、审计委员会、归口管理部门 董事长、总经理、归口管理部门相关人员