桑德环境资源股份有限公司发展战略管理制度第一章 总 则第一条 为规范 桑德 环境 资源 股份 有限公 司 （ 以下 简称 “公 司”或 “本 公司 ”） 发展 战略管理 工作 ， 增强 公 司核 心竞争 力和 可持 续发 展能 力， 规范 公司 发展战 略的 制定和 决策 ， 提升战略 管理 水平 ， 确 保公 司战略 目标 的实 现。 根据 企业 内部 控制 基本 规范 、 企 业内 部控制应用 指引 第 2 号 发 展战略 等 法律 法规 ， 以 及 公 司章 程 、 董 事会 战略委 员会 实施细则 等制 定本 制度 。第二条 本制度 所称 发展 战略 ， 是 指公司 围绕 经营 主业 ， 在 对现实 状况 和未 来形 势进 行综 合 分 析 和 科学 预 测 的 基础 上 ， 制 定 并实 施 的 具 有 中 长 期 性 和 根本 性 的 战 略目 标 与 发 展规划。第三条 本制度 对公 司发 展战 略管 理的组 织机 构 、 工 作内 容和 工作程 序等 事项 进行 了规定。第四条 公司战 略管 理的 原则 ：（一） 坚持 效益 优先 、股 东收益 最大 化和 可持 续发 展原则 ；（二） 符合 国家 发展 规划 和产业 政策 ，突 出主 业， 培育核 心竞 争能 力；（三） 谋划 全局 、放 眼长 远、狠 抓落 实， 发挥 战略 统领作 用；（四） 完善 体系 ，动 态控 制，提 高战 略管 理的 协同 性和有 效性 。第五条 公司制 定与 实施 发展 战略 至少应 当关 注下 列风 险：（一 ） 缺 乏明 确的 发展 战 略或发 展战 略实 施不 到位 ， 可 能导 致盲 目发 展 ， 难 以 形成竞 争优势， 丧失 发展 机遇 和动 力；（二） 发展 战略 过于 激进 ， 脱离 企业 实际 能力 或偏 离主业 ， 可 能导 致过 度扩 张， 甚 至 经营失败 ；（三 ） 发 展战 略因 主观 原 因频繁 变动 ， 可能 导致 资 源浪费 ， 甚至 危及 公司 的 生存和 持续发展。第六条 本制度 适用 于本 公司 及所 属控股 子公 司。1第二章 发展战略管理 机构第七条 公司发 展战 略管 理实 行统 一领导 ， 分层 管理 。 公司 的 战略管 理组 织划 分为 公司 、子公司 两个 层次 。子 公司 的战略 规划 纳入 公司 发展 战略的 统一 管理 。第八条 公司发 展战 略的 重点 是业 务的中 长期 发展 战略 规划 。第九条 子公司 战略 是公 司发 展战 略的具 体细 化和 补充 。 子 公司战 略从 发展 方向 、 规 划目标、 行动 计划 上要 符合 公司整 体发 展战 略规 划。第十条 公 司 发 展 战 略 工作 的 管 理 及 实 施 机 构 主 要 包 括 公 司董 事 会 、 董 事 会战 略 委 员会以及 总经 理办 公会 。第十一 条 公司董 事会 是公 司发 展战 略的决 策机 构， 其职 责包 括：1、 确定公 司中 长期 战略 发展 方向和 发展 目标 ，审 批公 司发展 战略 方案 ；2、 审批公 司发 展战 略规 划年 度调整 方案 ；3、 对公司 发展 战略 相关 的各 项重大 事项 进行 决策 。第十二 条 董 事 会 战 略 委 员会 是 公 司发 展 战 略 规 划 的议 事 机 构， 对 董 事 会 负 责， 其 具 体职责包 括：1、 对公司 中长 期发 展战 略规 划进行 研究 并提 出建 议；2、 对公司 重大 投融 资方 案、 重大资 产收 购出 售行 为、 涉及经 营方 向调 整的 规划 项目 进行研究 并提 出建 议；3、 制订公 司的 经营 计划 和投 资方案 ；4、 在股东 大会 授权 范围 内， 制订公 司对 外投 资、 收购 出售资 产、 资产 抵押 、 对 外担 保事项、 委托 理财 、关 联交 易方案 ；5、 在股东 大会 授权 范围 内， 制订公 司对 外投 资、 非因 日常经 营活 动收 购或 者出 售资 产（包括 股权） 、 提供 财务 资助、 非因日 常经 营活 动 租入或 者租 出资 产 （包 括 股权） 、 签订 管理方面 的合 同 （ 含委 托经 营、 受 托经 营等） 、 赠与 或受赠 资产 （包 括股 权） 、 债权 或债 务重组、 研 究与开 发项 目的转 移、签 订许可 协议等 非与 日常经 营相关 的交易 事项 方案， 上述方案的审 批权 限均 不得 超公 司股东 大会 对董 事会 的授 权范围 。6、 依照董 事会 重大 项目 投资 的权限 ， 制 订公 司重 大项 目投资 （新 建、 技改 项目 等） 的方案， 当投 资额 超过 董事 会审批 权限 时， 还需 由股 东大会 批准 对其 他影 响公 司发展 的重 大事2项进行 研究 并提 出建 议。第十三 条 总经理 办公 会是 公司 发展 战略的 执行 机构 ，其 职责 包括：1、 负责公 司的 战略 执行 ；2、 对公司 中长 期战 略进 行分 解和落 实；3、 根据战 略执 行反 馈对 公司 战略提 出修 订建 议；4、 负责对 公司 发展 战略 的竞 争环境 分析 研究 ；5、 审核下 属子 公司 发展 战略 规划， 提出 战略 调整 方案 修改建 议；6、 对公司 发展 战略 规划 实施 效果进 行监 控， 对发 展偏 差进行 分析 并提 出改 进措 施7、 讨论并 确定 公司 战略 规划 ，报请 董事 会审 议。第十四 条 公司各 职能 部门 及控 股子 公司 ：公司各 职能 部门 、 控 股子 公司负 责制 定相 关职 能规 划和专 业规 划， 并通 过制 定年度 计划等措施 予以 实施 。第三章 发展战略的制 定第十五 条 公司应 当综 合考 虑宏 观经 济政策 、国 内外 市场 需求 变化、 技术 发展 现实 、行业及 竞争 对手 状况 、 可 利用资 源水 平和 自身 优势 与劣势 等影 响因 素， 在充 分调查 研究 、 科学分析 预测 和广 泛征 求意 见的基 础上 制定 发展 战略 目标。第十六 条 发展战 略的 制定 ：1、 公司管 理层 提出 发展 战略 规划编 制要 求， 公司 发文 通知编 制发 展战 略规 划草 案， 各部门准 备相 关研 究资 料；2、 公司总经理办公会在充分 调查研究、科学分析预测 和广泛征求意见的基础上 对宏 观环境、 政策 环境 、行 业环 境、市 场环 境和 竞争 环境 的初步 研究 ，并 综合 考虑 宏观经 济政 策 、国内外 市场 需求 变化 、 技 术发展 趋势 、 行业及 竞争 对手状 况 、 可 利用资 源水 平和自 身优 势 与劣势等 影响 因素 ， 对发 展目 标和战 略规 划进 行可 行性 研究和 科学 论证 后编 制公 司发展 战略 规划方案 草稿 ；3、 公司董事会战略委员会对 公司发展战略规划草稿进 行评审，并进行审议，审 议过 程中涉及 违反 相关 规定 的内 容应及 时向 公司 管理 层反 映并进 行审 核 、 修改 、 调 整， 确认 无误 后3提交公 司董 事会 进行 审议 ；4、 董事会 对公 司战 略规 划进 行审议 后提 交股 东大 会审 批；5、 股东大 会对 公司 发展 战略 规划进 行审 议通 过后 ，发 布实施 。6、 公司总经理办公会负责组 织和督促公司所属各分子 公司、各部门贯彻落实公 司发 展战略， 并组 织适 当的 培训 。第十七 条 公司应 当根 据发 展目 标制 定发展 战略 规划 。 发展 战略 规划应 当明 确发 展的阶段性 和发 展程 度， 确定 每个发 展阶 段的 具体 目标 、 工 作任 务和 实施路 径 。 公司发 展战 略规划主要 包括 （但 不限 于） 以下内 容：一、企 业发 展环 境分 析：1、宏观 环境分 析，包 括法律 、政策 、经济 、科技 等与 企业发 展相关 的国内 外环 境分析；2、 公 司所 在行 业的 国内 外 现状和 发展 趋势 分析 ， 包 括产业 结构 调整 、 重组 、 技术发展趋势 等；3、公 司主业 的国 内外市 场分 析，包 括主 要 业务 的国际 国内市 场需 求变化 预测、 市场份额（ 市场 占有 率） 等。二、企 业竞 争力 分析 ：1、公司 发展条 件对比 分析， 行业及 竞争对 手状况 分析 ，与国 内外一 流企业 在体 制、机制、 地域、 资源 控制 能 力、 经 济技 术指 标、 管 理 、 人才、 技术、 营销 等方 而的优 劣势 比较分析；2、核心 竞争力 分析， 包括公 司的资 源获取 能力、 成本 控制能 力、自 主知识 产权 与技术控制 能力 、企 业文 化和 可持续 发展 能力 等。三、企 业发 展战 略与 指导 思想：1、 公司 的愿 景与 使命 ；2、 公司 战略 发展 的指 导思 想和思 路；3、 公司 战略 定位 与战 略概 述。 四、企 业发 展规 划目 标：1、公 司远 景规 划目 标；2、公 司五 年发 展战 略目 标 。五、企 业发 展实 施规 划：41、公 司体 制、 机制 创新 规 划；2、公 司资 产（ 资源 ）结 构 调整规 划；3、公 司产 业（ 经营 ）结 构 调整规 划；4、公 司投 资规 划；5、公 司组 织结 构调 整规 划 ；6、公 司人 力资 源战 略及 规 划；7、公 司技 术创 新与 科研 开 发战略 及规 划；8、公 司企 业文 化建 设战 略 及规划 ；9、公 司核 心业 务市 场战 略 及规划 。第十八 条 子公司 战略 规划 的主 要内 容包括 ：1、2、3、4、5、企业发 展环 境、 竞争 力分 析及公 司基 本情 况描 述；公司投 资规 划及 经营 业务 的发展 方向 及目 标；公司核 心业 务市 场战 略及 规划；公司经 营业 务发 展措 施及 人力资 源战 略及 规划 ；其他参 照公 司战 略规 划的 主要内 容。第四章 公司发展战略 的实 施第十九 条 公司根 据发 展战 略 ， 由 公司 总经理 办公 会布 置并 会同 相关部 门对 公司 整体战略规 划进 行分 解， 明确 发展阶 段、 阶段 目标 、 工 作任务 、 实 施路 径等 ， 并 将具体 目标 和任务分配 到各 部门 ；各 部门 依据目 标和 任务 编制 具体 工作计 划， 按照 相应 流程 进行审 核 审 批 。第二十 条 公司应 当重 视发 展战 略的 宣传工 作 ， 通 过内 部各 层级 会议和 教育 培训 等有效方式 ，将 发展 战略 及其 分解落 实情 况传 递到 内部 各管理 层级 和全 体员 工。第二十 一条 战略委 员会 应当 加强 对发 展战略 实施 情况 的监 控 ， 定 期收集 和分 析相 关信息，对 于明 显偏 离发 展战 略的情 况， 应当 及时 报告 。第二十 二条 发展战 略的 评估 与调 整：1、 公司根 据本 制度 加强 对发 展战略 制定 与实 施的 事前 、事中 和事 后评 估；2、 公司战 略委 员会 根据 实际 需要提 出发 展战 略评 估的 要求；3、 总经理 办公 会根 据战 略委 员会的 要求 启动 公司 发展 战略评 估工 作；54、 总经理 办公 会讨 论并 提出 发展战 略评 估方 案 ， 根 据实 际需要 可经 董事 会授 权成 立 工作小组 完成 方案 设计 ；5、 根据发 展战 略评 估方 案组 织公司 各企 业、 各部 室开 展分析 和自 我评 价。 公司 各分子公司、 各部 门应 结合 战略 期内每 一年 度工 作计 划和 经营预 算完 成情 况， 侧重 对战略 执行 能力和执行 效果 进行 分析 评价 ；6、 工作小 组根 据各 分子 公司 、 部门 反馈 的信 息， 就 公司 发展战 略的 整体 实施 效果 进行概括性 的分 析、 总结 、评 估，并 以此 为基 础编 制发 展战略 执行 情况 评估 报告 ；7、 工 作 小 组 根 据 发 展 战 略 执行 情 况 评 估 报 告 和 实 际 需要 提 出 对 公 司 发 展 战 略 进行 调整的意 见， 并编 制发 展战 略调整 方案 ， 方 案由 总经 理初审 ， 战 略委 员会 审核 ， 然后 报公 司董事会审 批下 达 。第二十 三条 公司在 开展 评估 过程 中， 发 现下列 情况 之一 的， 应当 调 整、 优 化发 展战 略，以促进 公司 内部 资源 能力 和外部 环境 条件 保持 动态 平衡：1、经济 形势 、产 业政 策、 行业状 况、 竞争格 局等 外 部环境 发生 重大 变化， 对 公司战 略实现产 生重 大影 响的 ；2、公 司经 营管 理内 部条 件 发生重 大变 化， 确需 对发 展战略 做出 调整 的。第二十 四条 在对公 司各 分子 公司 、各 部门组 织分 解任 务实 施， 量化分 解任 务的 同时 ，要对实 施发 展战 略规 划的 情况纳 入经 营绩 效管 理。第二十 五条 发展战 略编 制和 调整 的时 间安排 ：1、公 司发 展战 略每 五年 编 制一次 。自 前一 年 11 月 1 日开始 相关 准备 工作 ， 在当年 3月 1 日 前提 出发 展战 略书 草稿， 在 4 月 30 前 完成 发 展战略 制定 工作 。2、在非 发展 战略 编制 年度 ，公司 发展 战略可 以每 年 进行一 次调 整。自 前一 年 11 月 1日开始 相关 准备 工作 ，1 2 月 31 日 前提 出发 展战 略调 整提案 ，在 当 年 4 月 30 日 前完成 发展战略调 整工 作。第五章 发展战略文档 归档 、保管和查阅第二十 六条 公司发 展战 略文 件编 制、 评估和 调整 文档 统一 由公 司档案 室保 管。第二十 七条 公司档 案室 根据 公司 档案 管理制 度 ， 对 发展 战略 文档 进行归 类和 标识 以方便查阅 及妥 善保 存。第二十 八条 公司发 展战 略文 档为 公司 重要档 案 ， 档 案管 理部 门 根 据分级 保密 管理 制度6保管档 案， 防止 文档 丢失 、受损 ，或 被违 规查 阅。第六章 附 则第二十 九条 本制度 由公 司董 事会 审议 通过并 实施 ，修 订亦 同。第三十 条 本制度 如与 国家 日后 颁布 的法律 、 法规 或经 合法 程序 修改后 的公 司章 程相抵触时 ， 按 国家 有关 法律、 法规和 公司 章程 的规 定执 行， 并 及时 修改 本制 度， 报 董事会 审 批 。第三十 一条 本制度 自公 司第 七届 董事 会第十 五次 会议 审议 通过 之日起 实行 。桑 德环 境资 源股 份 有限公 司二 零一 三年 十月 二十七 日7