深 圳 市 天 健 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司2012 年 内 控体 系 建 设 工 作 计 划 及 实 施 方 案2012 年， 公司要在巩固 2011 年工作成果的基础上循序渐进， 继续深入稳健地推进企业内部控制体系建设的各项工作，具体计划如下： 一 、 继 续 推 进内 控 体 系 的建 设 和 实 施工作（ 一 ） 关于 内 控 一 期实 施 工作1、 对 2011 年 已纳 入内 控 体系 建 设范 围的 五家 单 位继 续 进行 内控 体系 建 设 的落实与监督。2、 针对 第一 阶段 内 控体 系 建设 的范 围和 内 容， 开 展内 部控 制评 价 工作 。拟 定完成时间：2012 年 3 月底。（ 二 ） 关于 内 控 二 期建 设 工作对 2011 年度未纳入内控规范化建设的业 务、事项和单位，全面启动公司内 控体系第二阶段的建设与实施工作，包括：1、 对拟 新设 的两 个 部门 （ 工程 管理 部、 规 划设 计 部） 要完 成制 度 和流 程的 修订，拟定完成时间：2012 年 9 月。2、 将沥 青公 司的 内 控建 设 成果 推广 至路 桥 公司 、 安装 公司 和隧 道 公司 ，拟 定完成时间：2012 年 9 月。3、 根据 区域 公司 （ 深圳 、 南宁 ）管 控模 式 的变 化 ，相 应调 整其 内 控体 系， 并 将 南 宁 区 域 公 司 的 内 控 建 设 成 果 推 广 至 广 州 和 长 沙 区 域 公 司 ， 拟 定 完 成 时 间：2012 年 9 月。4、 房建 公司 和 商业 运营 公 司的 内控 体 系的 建设 工 作， 拟定 完 成时 间： 2012 年 12 月。（ 三 ） 内控 成 果 的 发布管理建议书已于 2012 年初发布；内部控制手册（一期）拟定发布 完成时间：2012 年 5 月；内部控制手册（二期）拟定发布完成时间： 2013 年 5 月。（ 四 ） 后续 相 关 工 作1、 开展 持续 的风 险 评估 。 风险 控制 部组 织 各单 位 结合 企业 实际 ， 围绕 战略1目标、经营目标、报告目标、合规性目标及资产安全目标开展 2012 年度的风险评估工作。2、 开展 持续 的内 控 缺陷 认 定。 风险 控制 部 组织 各 单位 编写 评价 策 略和 测试 底 稿 ， 包 括 测 试 抽 样 规 则 、 样 本 量 选 取 、 测 试 结 果 记 录 等 ， 在 此 基 础 上 完 成 内 控有效性测试工作，查找内控缺陷。具 体 分工 ：各 部门 /单位 自 评， 风险 管理 部 门对 自 评结 果进 行独 立 评价 ，内 审部门对自评和测试结果进行审计。3、 开展 持续 的缺 陷 整改 ， 对于 发现 的内 控 缺陷 提 出整 改建 议， 向 董事 会、 审 计 委 员 会 、 监 事 会 和 经 理 层 报 告 ， 要 求 责 任 单 位 及 时 整 改 ， 并 跟 踪 其 整 改 落 实情况。责任部门：风险控制部二 、 聘 请 会 计师 事 务 所 ，启 动 内 部 控制 审 计 工 作 根 据 监管 部 门的 要求 ，2012 年 公司 将 聘请 内部 控 制审 计 机构 ，开 展内 部 控制审计工作。完成时间：2012 年 11 月前聘请会计师事务所开展内控审计工作 责任部门：风险控制部三 、 继 续 完 善信 息 化 建 设， 为 内 控 体系 的 有 效 运 行 创 造 条 件 为保障内控体系的有效运行，提升现代企业管理水平，公司 2011 年 4 月聘请了金蝶软件公司，启动信息化建设。 第一阶段（2011 年 4 月-2012 年 3 月）建 立 财 务 管 理 、 成 本 管 理 、 协 同 办 公 系 统 、 物 业 租 赁 、 人 力 资 源 管 理 （ 人 事、薪酬、绩效考核）等五大系统，2011 年底基本完成，并投入试运行。第二阶段（2012 年 4 月-2013 年 12 月） 1、依据内控整改要求，优化已试运行的五大系统。2、 建立 建筑 施工 业 务（ 综 合项 目管 理） 、 房地 产 业务 （进 度管 理 、采 购招 标、售楼管理、客服管理、会员管理）、酒店管理、投资分析等四大 系统。责任部门：总经理办公室2