渤海 租 赁股份有限公司 监 事会议事规则（经 2014 年 4 月 27 日召开的第七届监事会第九次会议审议通过）第一章 总则第一条 为进 一步完 善公司的 法人治 理 结构，规 范公司 行 为，规范监事会 运作， 保 证监事会 依法独 立 行使权利 和履行 义 务， 根据 中华人民共 和国公 司 法 、 上市公司 治理准则 等 法律 、 法规和 公司章程 的规定 ， 结合公司 实际情 况 ，制定本 规则。第二条 本规 则一经 股东大会 审议通 过 ，即对监 事会及 全 体成员产生约束 力。第二章 监事会 的 组织机构第三条 监事 会是公 司依法设 立的监 督 机构，对 股东大 会 负责。第四条 监事 会由 3 名监事组 成，监 事 会设主席 1 人 。监事 会主席由全体监 事过半 数 选举产生 。第五条 监事 会应当 包括股东 代表和 适 当比例的 公司职 工 代表，其中职工 代表的 比 例不得低 于1/3。监事会中 的职工 代 表由公司 职工通 过 职工代表 大会、 职工 大会或者其他形 式民主 选 举产生。 监事会 中的 股东代表 监事由 股 东大会选 举和更换。董事、经 理和其 他 高级管理 人员不 得 兼任监事 。第六条 监事 的任期 每届为 3 年 。监 事 任期 届 满 ，连 选 可以连 任 。监事任期 届满未 及 时改选， 或者监 事在 任期内辞 职导致 监 事会成员低于法 定人数 的， 在改选出 的监事 就 任前， 原监 事仍应 当 依照法律 、行政法规 、和 公 司章程 的规定 ， 履行监事 职务。第三章 监事会 职 权第七条 公司 监事会 对全体股 东负责 ， 对 公司财务 以及公 司 董事、高级管理 人员履 行 职责的合 法性进 行 监督， 维 护公司 及股 东的合法 权益。第八条 监事 会行使 下列职权 ：（一） 应 当对董 事会 编制的公 司定期 报 告进行审 核并提 出 书面审核意见；（二）检 查公司 财 务；（三） 对 董事、 高 级管理人 员执行 公 司职务的 行为进 行 监督， 对违反法律 、 行政 法 规、 本章 程或者 股 东大会决 议的董 事 、 高级管 理人员提出罢 免的建 议 ；（四） 当 董事、 高 级管理人 员的行 为 损害公司 的利益 时 ， 要求董事、高级 管理人 员 予以纠正 ；（五） 提议 召开临 时股东大 会， 在董 事会不履 行 公司 法 规定的召集和 主持股 东 大会职责 时召集 和 主持股东 大会；（六）向 股东大 会 提出提案 ；（七） 依 照 公司法 的规定 ， 对 董事、 高级管理 人员提 起 诉讼；（八） 发现 公司经 营情况异 常， 可以 进行调查； 必要时 ， 可以聘请会计师 事务所、 律师事务 所等专 业 机构协助 其工作， 费用由公 司承担。第四章 监事及 其 权利、 义 务第九条 监事 应在 公司法 、公 司 章程和 本规则 规 定范围内行使职 权。监事可以 列席董 事 会会议， 并对董 事会 决议事项 提出质 询 或者建议。 监事会 行使职 权所必需 的费用 ， 由公司承 担。第十条 监事 应当遵 守法律、 法规和 公司章程 的规 定 ，履行诚信和勤 勉的义 务 ，做到：对公司负 有忠实 义 务和勤勉 义务， 不得 利用职权 收受贿 赂 或者其他非法收 入，不 得 侵占公司 的财产 。监事应当 保证公 司 披露的信 息真实 、 准确、完 整。监事不得 利用其 关联 关 系 损害 公 司利益 ， 若 给公 司 造成损 失 的，应当承担 赔偿责 任 。监事执行 公司职 务 时违反法 律、 行 政 法规、 部 门规章 或 公司章程的规 定，给 公 司造成损 失的， 应 当承担赔 偿责任 。第五章 监事会 会 议第十一条 监 事会会 议分为定 期会议 和 临时会议 。第十二条 监 事会定 期会议每 6 个 月召开 一次； 监 事可以 提议 召开临时监事 会会议 。 监事会会 议由监 事 会主席召 集和主 持 。监事会主 席不能 履 行职务或 者不履 行 职务的， 由半数 以上 监事共同推举一 名监事 召 集和主持 监事会 会 议。第十三条 监 事会议 定期会议 和临时 会 议召开的 时间、 地 点、主要议程、 列 席人员 等由监事 会监事 召 集人决定。 会议通 知应在会 议召开 10 日前以通讯 或 书面方式 送达全 体 监事及列 席人员 ， 会 议文件应于会前 3 天送到 与会人 员手中。 属紧急 、 临时召开 的会议 ， 可提前 3 天通知，提前 1 天 报送会 议文件。第十四条 监 事会会 议通知包 括以下 内 容：（一）举 行会议 的 日期、地 点和会 议 期限；（二）事 由及议 题 ；（三）发 出通知 的 日期。第十五条 监 事会会 议应由监 事本人 出 席。监事 因故不 能 出席会议时， 可委 托其他 监事代为 出席和 表 决， 但在委 托书中 应载明授 权范围。 代为出 席会议 的监事应 当在授 权 范围内行 使监事 的 权利。 监事 未出席监事 会会议， 亦未委托 代表出 席 的， 视为放 弃在该 次会议上 的投票权。 监事 会认为 必要时， 可 以要求 公司董事 或高级 管 理人员列 席会议。第十六条 监 事会会 议应当有 过半数 的 监事出席 方为有 效 。第十七条 监 事会会 议过程中 ，如果 有 监事提出 临时议 案 ，需经会议主持 人同意 方 可提交会 议审议 。 监 事会议事 应遵循 积 极慎重的 原则，对重 要议题 应 采取研讨 的方式 ， 形成 决议 应采取 表 决的方式 。第六章 监事会 决 议第十八条 监 事会决 议以记名 投票表 决 方式进行 。第十九条 监 事会表 决程序： 每名监 事 有一票表 决权。 监 事会决议应由经 半数以 上 监事表决 通过方 为 有效。第二十条 监 事会应 当将所议 事项的 决 定做成会 议记录 ， 出席会议的监事 应当在 会 议记录上 签名。监事有权 要求在 记 录上对其 在会议 上 的发言做 出某种 说 明性记载。监事 会会议 记 录作为公 司档案 保 存不少于 20 年。第七章 附 则第二十一 条 本规则 未尽事宜 ，按国 家 有关法律 、法规 和 公司章程的有关 规定执 行 。第二十二 条 本规则 由监事会 负责解 释 。第二十三 条 本规则 自股东大 会审议 通 过之日起 实施