湖 南 发 展 集 团 股 份 有 限 公 司监 事 会 议 事 规则（经 2012 年度股东大会 2013 年 4 月 22 日审议通过）第一条 为维 护公司 及股 东 的合法 权益 ，促进 公司 规 范运作 ，保 证监事 会独 立 行使监 督权 ， 明 确 监事 会 的工 作 职责 权 限 。 依据 中华 人 民共 和 国 公 司法 （ 以下 简 称 公 司 法 ） 、中华 人民共 和国证 券法 （以下 简称 证券法 ） 、 上市公 司治理 准则 （以下 简称 治理准则 ） 、公 司 章程 ， 制 定本规 则。第二条 监 事会 履行 监督 职 责具有 独立 性。第三条 监 事会 行使 下列 职 权：（一） 应当 对董 事会 编制 的公司 定期 报告 进行 审核 并提出 书面 审核 意见 ；（二） 检查 公司 财务 ；（三） 对董 事、 高级 管理 人员执 行公 司职 务的 行为 进行监 督， 对违 反法 律、 行政法 规 、公司 章程 或 者股 东大 会决议 的董 事、 高级 管理 人员提 出罢 免的 建议 ；（四） 当董 事、 高级 管理 人员的 行为 损害 公司 的利 益时， 要求 董事 、 高 级管 理人员 予以纠正；（五） 提议召 开临 时股 东 大会， 在董事 会不 履行 公司法 和公 司 章 程 规定的 召集和主持 股东 大会 职责 时召 集和主 持股 东大 会；（六） 向股 东大 会提 出提 案；（七） 依照 公 司法 第 一百五 十二 条的 规定 ，对 董事、 高级 管理 人员 提起 诉讼；（八） 发现 公司 经营 情况 异常， 可以 进行 调查 ； 必 要时， 可以 聘请 会计 师事 务所、 律师事务所 等专 业机 构协 助其 工作， 费用 由公 司承 担。第四条 监 事会 主席 依法 行 使下列 职权 ：（一） 召集 和主 持监 事会 会议；（二） 检查 监事 会决 议的 执行情 况；（三） 代表 监事 会向 股东 大会做 工作 报告 ；（四） 公司 章 程 规定 或股东 大会 授予 的其 他职 责；第五条 监事 会行使 监督 权 ，不能 代替 董事会 或总 裁 履行职 责， 也不能 代表 公 司进行 任何经营 活动 。第六条 监事 会的监 督记 录 以及进 行财 务或专 项检 查 的结果 应成 为对董 事、 高 级人员 管理人员 的绩 效考 评的 重要 依据。第七条 监事 会会议 由监 事 会主席 召集 和主持 。监 事 会主席 不能 履行职 务或 者 不履行 职务的， 由半 数以 上监 事共 同推举 一名 监事 召集 和主 持监事 会会 议。第八条 监 事会每 6 个 月 至少召 开一 次会 议。 于会 议召开 10 日 以前 书面 、 传真、 电子邮件等 方式 通知 全体 监事 。第九条 监事 会主席 认为 必 要时， 可以 召集临 时监 事 会会议 。三 分之一 以上 的 监事联 名提议时 ，监 事会 主席 应当 自接到 提议 后 10 日 内， 召集和 主持 临时 监事 会会 议。监事会 召开 临时 监事 会会 议的通 知方 式为 ： 书 面、 传真、 电子 邮件 等； 通知 时限为 ： 会议召开 五日 前。第十条 监 事会 会议 通知 应 当包括 ：（一） 会议 日期 和会 议地 点；（二） 会议 期限 ；（三） 事由 及议 题；（四） 发出 通知 的日 期。第十一条 监 事会 会议 应 由半数 以上 的监 事出 席方 为有效 。 监 事会决 议应 当经 半数以 上监事通 过。第十二条 监事 会采 取记 名 表决方 式。 可以用 举手 和 投票的 方式 进行。 每一 监 事有一 票表决权 。第十三条 监 事会 应当 对所 有列入 议事 日程 的议 案应 当进行 表决 ，做 出决 议。第十四条 监 事会 的议 案应 符合以 下要 求：（一） 与国 家的 法律 、 法 规和公 司 章程 的 规定 不相抵 触， 并且 属于 监事 会的职 责范围；（二） 议案 有明 确的 议题 和具体 事项 ；（三） 应当 以书 面方 式提 交。第十五条 监 事如 有临 时提 案交监 事会 会议 讨论 的 ， 应于会 议召 开 2 日 前书 面 递交监 事会。监 事会 主席 决定 是否 将临时 提案 列入 会议 议程 。监事会 主席 决定 不将 临时 提案列 入会 议议 程的 ，应 在会议 上说 明理 由。第十六条 监事 应当 出席 监 事会会 议。 监事因 故不 能 出席， 可以 书面委 托其 他 监事代 为出席和 表决 。第十七条 监事 连续 两次 未 能亲自 出席 ，也不 委托 其 他监事 代为 出席监 事会 会 议，视 为不能履 行职 责， 监事 会应 当建议 股东 大会 或职 工代 表大会 予以 撤换 。第十八条 监事 委托 其他 监 事代为 出席 监事会 ，委 托 书应当 载明 代理人 的姓 名 、代理 事项、 权限 和有 效期限 ， 并 由委托 人签 名或 盖章 。 代 为出席 会议 的监 事应 当在 授权范 围内 行使监事的 权利 。第十九条 监事 未出 席监 事 会会议 ，亦 未委托 代表 出 席的， 视为 放弃在 该次 会 议上的 投票权。第二十条 监 事会 会议 应形 成书面 决议 。第二十一条 监 事会会 议决 议由与 会监 事签 署。监 事 应当对 监事 会会 议决议 承 担责任 。但经证 明在 表决 时曾 表明 异议并 记载 于会 议记 录的 ，该监 事可 以免 除责 任。第二十二条 监 事会临 时会 议在保 障监 事充 分表达 意 见的前 提下 ，可 以用信 函 、传真 、电子邮 件方 式进 行并 作出 决议， 并由 参会 监事 签字 。第二十三条 监 事会 会议 应 当有记 录， 出席 会议 的监 事 和记录 人应 当在 会议 记录 上签字 。出席会 议的 监事 有权 要求 在记录 上对 其在 会议 上的 发言作 出某 些说 明性 记载 。第二十四条 监 事会 会议 记 录包括 以下 内容 ：（一） 会议 召开 的日 期、 地点和 召集 人姓 名；（二） 出席 会议 的监 事姓 名以及 受他 人委 托出 席监 事会的 监事 （代 理人 ）姓 名；（三） 会议 议程 ；（四） 监事 发言 要点 ；（五） 每一 决议 事项 的表 决方式 和结 果。 表决 结果 应载明 赞成 、反 对或 弃权 的票数 。第二十五条 监事 会会 议 记录应 当完 整、 真实 、 准 确 。 监事 会会 议记 录由 董事 会秘书 保存，监 事会 会议 记录 保管 期限为 十年 。第二十六条 监 事会会 议决 议应当 根据 深 圳证券 交 易所股 票上 市规 则的 有 关规定 进行公告 。第二十七条 本 规则 未尽 事 宜，按 有关 法律 、法 规及 公司 章程 的 规定 执行 。第二十八条 因 有关法 律、 法规、 公司 章 程修 改 ，致使 本规 则与 其不相 一 致时， 应按有关 法律 、法 规、 公司 章程 执 行， 并应 尽快 修改本 规则 。第二十九条 本 规则 经股 东 大会批 准生 效， 修改 时亦 同。第三十条 本 规则 由监 事会 负责解 释