物 产 中 拓 股 份 有 限 公司监 事 会 议 事 规则（ 经 公 司 2014 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 ）第 一章 总 则第一条 为维护公司及股东的合法权益， 规范监事会议事和决策程序， 保障监事会依法独立行使监督权， 根据 中华人民共和 国 公 司 法 （ 以 下 简 称 公 司 法 ） 、 中 国 证 监 会 上市 公 司 章 程 指 引 （ 2006 年 修 订 版 ） 、 物 产 中 拓 股 份 有 限 公 司 章 程 （ 以 下 简 称 公 司 章 程 ） 等 有 关 规 定 ， 并 结 合 公 司 的 实 际 情 况 ， 制定本议事规则。第二条 监事会作为公司常设监察机构， 代表全体股东对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为实施监督、检查 。第三条 监事会向股东大会负责并报告工作。第 二章 监 事第四条 具有 公司章程 第九十五条关于不得担任董事的情形，同时适用于监事。董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监事。第 五 条 监 事 应 当 遵 守 法 律 、 行 政 法 规 和 公 司 章 程 ， 对公司负有忠实、 勤勉义务， 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。第六条 监事由股东代表和职工代表担任。 其中公司职工代表担任的监事不得低于监事人数的三分之一。股东代表监事由公司股东大会选举或更换， 职工代表监事由 公司职工民主选举产生或更换。第 1 页，共 6 页第七条 监事每届任期三年。 监事任期届满， 连选可以连任。监事任期届满未及时改选， 或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的， 在改选出的监事就任前， 原监事仍应当依照 法律、行政法规和本规则的规定，履行监事职务。第八条 监事在任期届满前提出辞职， 应当向监事会提交书面辞职报告。第九条第十条监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。监事可以列席董事会会议， 并对董事会决议事项提出质询或建议。第十一条 监事不得利用其关联关系损害公司利益， 若给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。第十二条 监事执行公司职务时违反法律、 行政法规、 部门规章或 公司章程 的规定， 给公司造成损失的， 应当承担赔偿责任。第 三章 监 事 会构 成 及 职 责公司设监事会。 监事会由 5 名监事组成， 设 监事第十三条会主席 1 名， 可设监事会副主席。 监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。 监事会主席召集和主持监事会会议； 监事会主席不能履行职务或者不履行职务的， 由监事会副主席或由监事 会主席指定 1 名监事代其履行职责。第十四条 监事会主席依法行使下列职权：（一）召集和主持监事会会议；（二）监督、检查监事会决议执行情况；（三）组织制定监事会工作计划，负责监事会日常工作；（四）代表监事会向股东大会报告工作；第 2 页，共 6 页（五）股东大会授予的其他职权。第十五条 监事会行使下列职权：（一） 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核 并提出书面审核意见；（二）检查公司财务；（三） 对董事 、 高级管理人员执行公司职务的行为进行监 督 ， 对 违 反 法 律 、 行 政 法 规 、 公 司 章 程 或 股 东 大 会 决 议 的 董 事 、 高级管理人员提出罢免的建议；（四） 当董事、 高级管理人员的行为损害公司的利益时 ， 要 求董事、总 经理和其他高级管理人员予以纠正；（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行公司法 规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；（六）向股东大会提出提案；（七） 依照 公司 法 第一百五十二条的规定， 对董事、 高 级管理人员提起诉讼；（八） 发现公司经营情况异常 ， 可以进行调查； 必要时， 可以聘请会计师事务所、 律师事务所等专业机构协助其工作， 费用 由公司承担。第 十 六 条 监 事 会 应 当 向 年 度 股 东 大 会 提 交 有 关 上 年 度 监事会履行监督职责的工作报告，报告对下列事项发表独立意见：（一） 公司依法运作情况， 公司董事 、 高级管理人员执行公 司职务时的尽职情况，评估公司内部控制制度；（二） 公司财务检查情况， 对公司年 度财务报告发表审核意 见；（三）监事会认为应当向股东大会报告的其他重要事项。第十七条 监事会认为必要时， 可以对董事会审议的议案出第 3 页，共 6 页具独立意见。第 四章 监 事 会 会议第 十 八条召开。监 事会会 议 必须 有二 分 之一 以 上监 事出 席 方可监事会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每 6 个月至少召开一次，并根据工作需要召开临时会议。 监 事 会 议应当 以现 场 方式 召 开； 紧急 情 况下 ， 监事 会会议 可 以通 讯方 式召开 。 在通 讯表 决时， 监 事应 当将 其对审 议 事 项 的 投票 意向 在会议 决 议上 签字 确认， 通 过传 真、 特快专 递 或 专 人 送达 等方 式提交 给 监事 事务 代表， 自 监事 事务 代表收 到 超过半数监事签字同意的决议文件之日起，该决议即生效。第十九条 下列情况下，应当召开监事会临时会议：（一）监事会主席认为必要时；（二）三分之二以上监事联名提议时；（三 ） 公司章程 规定的应当召集监事会会议的其他情形。第二十条 召集监事会定期会议时， 会议通知应当在会议召开 10 日前书面送达全体监事；召集监事会临时会议时，会议通知应当在会议召开 2 日前书面送达全体监事。第二十一条 监事会会议通知应包括以下内容：（一）举行会议的日期、地点和会议期限；（二）事由及议案；（三）发出通知的日期。第二十二条 监事会会议应当由监事本人出席。 如果监事因故不能出席会议，可以书面委托其他监事代为出席。委托授权书应当载明代理人的姓名、 代理事项、 权限 和有效第 4 页，共 6 页期限， 并由委托人签名。 代为出席会议的监事应在授权范围内行使监事的权利。第二十三条 在必要情况下， 监事会可要求公司高级管理人员、 财务负责人、 内部及外部审计人员列席会议， 回答所关注的问题。第二十四条 监事连续两次无故不出席监事会会议者， 视为不能履行监事职责，股东大会和职工代表大会应予以撤换。第 五章 监 事 会 表 决 及 决 议第 二 十 五 条 监 事 会 会 议 对 会 议 通 知 中 列 明 的 议 案 按 顺 序审议。 如改变会议通知中的议案顺序， 应先征得出席会议监事过半数同意。监事会原则上不审议未在会议通知中列明的议案。 特殊情况下要求增加新议案时， 应先由到会监事过半数同意新议案列入会 议议程后，方可对新增议案进行审议、表决。第二十六条 监事会表决程序： 一事一议， 举手表决， 每项议案表决完毕进行票数统计并当场宣布表决结果， 由会议记录人员记录在案。表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数。第 二 十 七 条 监 事 会 会 议 决 议 应 当 经 半 数 以 上 监 事 表 决 同意方可通过，会议决议由出席会议的监事签字后生效。会议决议应由监事会监事事务代表 提交董事会秘书， 及时公 告于中国证监会指定信息披露报纸、网站。第 六章 监 事 会 会 议 记录第二十八条 监事会应就会议情况形成会议记录， 会议记录由出席会议的监事和记录人员签字确认。第 5 页，共 6 页监 事 有 权 要 求 在 会 议 记 录 上 对 其 在 会 议 上 的 发 言 做 说 明 性记载，以作为日后明确监事责任的重要依据。第二十九条 监事会会议记录应包括以下内容：（一）会议召开的日期、地点和主持人；（ 二 ） 出 席 会 议 的 监 事 姓 名 及 受 他 人 委 托 出 席 会 议 的 监 事（代理人）姓名；（三）会议议程；（四）监事发言要点；（五）每项决议事项的表决方式和结果。第三十条 监事会会议记录作为公司档案， 由监事会监事事务代表保存，保存期限为 10 年。第 七章 附 则第三十一条 本规则将作为 公司章程 的附件， 由公司监事会制定和修改，自股东大会批准之日起生效。第 三 十 二 条 本 规 则 未 尽 事 宜 参 照 国 家 法 律 、 法 规 和 公司章程的相关规定执行。第三十三条 本规则由公司监事会负责解释。第 6 页，共 6 页