河南神 火 煤电 股 份有限 公 司2012 年度社会 责 任报告一、 综 述河 南神 火 煤电 股 份 有 限公 司 （以 下 简 称 “公 司 ”或 “本 公 司 ”） 是经 河 南省人民政府豫 股 批字 1998第 28 号 文 件批准，由河 南 神火集团 有 限公司等五家企 业 共同发起设立 ， 于 1998 年 8 月 31 日在河南 省工 商 行政管理局依法 登 记注册的股份有 限 公司 。 经中国证券 监 督管 理委 员 会证监发行 字 199978 号文件批 准 ， 公 司 于 1999 年 8 月公开发行 人 民币普通股 7000 万股股票并在深圳 证 券交易所上市。公司上市 13 年来，已由 单 一的煤炭业务发 展 成为煤电铝材贸一体化 经 营的综合性公司 ， 控 股子公司由上市 之 初的 1 家增加到 目 前的71 家，总 资 产由上市之 初 的 10.33 亿元增 加 到 2012 年底的 397.06 亿 元 ， 年 均增长 32.40%。公 司 逐步建 立 和完善 了 产权清 晰 、权责明 确、 政 企分开、管理科 学 的现代企业制度 ， 在规范运作、安 全 生产、 经 营管 理 、诚 信 建 设 等方 面 都取 得 了 长 足的 进 步 ， “神火 股 份 ”近年 来公 司 先后荣 获 “中国 上 市公司竞争力百 强 ”、 “最具投资价 值 上市公 司 ”、 “最佳投资回报 奖 ”等荣誉称号 ， 同时 ， 连续多年入 选 “深证成 指 ”、 “深证 100”、 “沪 深 300”及 “巨 潮 100”指数，在证 券 市场上 树立 了 经营稳健、运作 规 范、成长性较好 的 形象。公司 一 直坚 持 “为股东 创 造价值 、 为 员工 提 供平台 、 与合作 者 互 利双赢 、 为 社会承担责任 ”的 共赢理念 ， 在追 求 经济效益 、 保护 股 东 利益 的 同时 ， 诚信对待 和 保护其他利益相 关 者 ， 尤其是员 工 、 客户的 合法 权 益 。 公司始终把 安 全管理放在各项 工 作的首位 ， 实行 安 全生产 责任 制 ， 不断提高产品 质 量和服务效 率 ， 努力推进环境保 护 、 资源节 约建设 ， 积极 参 与社会 公 益事业 ， 以自身 发 展影响和带动地 方 经济的振兴。1二、 股 东和债权人权益 保 护（一 ） 进一步完善法人 治 理结构 按 照 公 司法 、 证 券法 及中 国 证 监 会 等 证 券监 管 部 门 的相关要求 ， 结合公司实际， 不 断完善公司治理 结 构，提升公司治 理 水平。 公司 明 晰了董事会 、 监事会和经 营 管理层 之 间的决策权限和 程 序 ， 既 运转 协 调又相互独 立 ， 确保充分履行各自 职 责 ， 有效地发挥 作 用 ， 保 证了 公 司治理的合法和 高 效运行 ， 有利于保 障 股东和债权人的 合 法权 益。公 司 是 深 圳 证 券 交 易 所 第 一 家 采 取 网 络 投 票 与 现 场 投 票 相 结 合 方式 召 开股东大会的上 市 公司 ， 此后的历次 股 东大会均采取了 网 络投 票 与 现 场 投 票 相 结 合 的 方 式 ， 切 实 有 效 地 保 护 了 中 小 股 东 的 合 法 权 益。（二 ） 不断健全完善内 部 控制制度 为加 强 公司内控制度建 设 ，完善和优化内 部 控制 ， 健全统 一 、 规范 、 有效 运 行的内部控 制 体系 ， 促进公司 各 项业务协调 、 持续 、 快速 发 展 ， 全面提升公司经 营 管理水平和风险 防 控能力 ， 根 据 财 政 部 、 证 监会 、 审 计 署 、 银监会 、 保 监 会等五部门 发 布 的 企业内部 控 制应用 指 引 的要 求 ， 作为参加 内 控试点的第一批 上 市公司 ， 在内部 控 制规 范建 设 试点工作的基础 上 ， 2012 年公司全面 实 施了内部控制规 范 建设 工作 ， 夯实管理基础， 查 补管理漏洞，构 建 内部控制长效运 行 机制， 完善 风 险管理体系 ， 实现公司内 部 控制建 设 的全覆盖 ， 提 升 了 公司规 范运 作 水平。（ 三）认真履行信 息 披露义务 公司 一 贯坚持公开 、 公平 、 公 正的披露原 则 和 高质量信息披 露 理念 ， 不断提高 信 息披露 标 准和质量 。 公司 认 真 按照深圳证券 交 易所的要求 和 有关法律法规 ， 对应该披 露 的重大 事 项及时发布临时 公 告 ， 使2广大 投 资者能够及 时 、 准确地获得重要信 息 ， 从而防 范 、 减少 投 资风险 。 近年来 ， 在深交所对 上 市公司信息披露 合 法性 、 准确性 、 完整性、 及时 性 的综合考核中 ， 公司均 获 “良好 ”和 “优 秀 ”评级 ， 树立了公 司规 范 发展、遵纪守法 、 对投资者负责的 良 好形象。（四 ） 加强投资者关系 管 理，积极维护股 东 利益 公司 一 贯重视投资者关 系 管理工作 ， 公司 董 事会秘书 、 证券 事 务代表 和 董事会办公室工 作 人员通过电话 、 电子邮件 、 接待现场 来 访等 多种 方 式 ， 与投资者保 持 良好的沟通 ， 使投资者 全 面了解公 司 经营状 况， 提 升公司透明度 。 2012 年度共接待投 资 者现场调研 8 人次。公 司重视对投资者 的 合理回报 。 上市 以 来 ， 公司累计向 股 东派送 现金 股 息 19.07 亿元 ， 实 实在在地给股东 以 厚报 。 公 司 一贯 认 为 ， 广 大投 资 者看好企业 ， 给予 投 资 ， 支持了企业的 快 速发展 ； 企业发展 了 ， 不忘 投 资者 ， 给投资者 回 报是企业责无旁 贷 的义务和责任 。 只有实实 在在 地 回报股东，才能 得 到股东的再投资 ， 把企 业 做优做强。三、 安 全生产 公司 一 贯坚持科学发展 、 安 全 发展 ， 牢固 树 立 了“零容忍 、 零工亡 ”的 安 全理念 ， 推行 实 施 “安全第一 、 预防为主 、 综合治 理 ”的方 针 ， 把保安 全 、 保稳定作 为 重要政治任务和 第 一要务抓紧抓 好 ， 持续 巩固 安 全管理的好理念 、 好思路、好举措 ， 持续优化管理体 制 机 制 ； 以强 化 责任 、 转变作 风 、 狠抓关键部位和 薄 弱环节为重 点 ， 加大了安 全 教育 培 训、装备 技 术投 入 和安全责 任 制落 实 的力度 。 2012 年 ，公 司创 新 安全检查模式 ， 采取专家型专业化检 查 和部门型综合性 检 查相 结合 的 形式 ， 在定 期 、 不定期开展全面安 全 检查的同时 ， 组织开展了 高瓦 斯 矿井 、 煤与瓦斯 突 出矿井和矿井机 电 、 通 风 、 防治水等 专 项安 全 检查 ， 深化了安 全 检查 督 导作用 。 2012 年 ，公 司 开展 了 “三四五六安 全 竞赛 ”、 “安全生产 月 ”、 “决战四季度 ”等 各 种形式的安全活 动 ，3构建 了 党政工团齐抓共 管 的安全生产格 局 ， 营造了浓厚的安全 生 产氛围 。 2012 年， 公 司 煤 炭业 务 板 块 所属 薛 湖煤 矿 、泉店煤 矿 被授予全 国煤 炭 系 统 “文明煤矿 ”荣 誉 称号 ； 薛湖 煤 矿荣 获 “全国煤 炭 工业企 业 文化 示 范矿 ”、河 南 省煤 炭 系统 “先 进 工会 ”称号 ； 新 庄 煤矿荣获 “全 国 煤炭工 业 “五精 管 理样板矿 ”、 国家 级 “绿 色矿山 ”试点单 位 、 省 “一 级质量标准化单位 ”称号 ； 新庄煤矿 、 葛 店煤 矿 双获国家 级 “安 康杯 ”竞赛优胜单位称 号 。2012 年，公司未发生重 大 安全问题。 四、 产 品质量和服务公司 视 产品质量为生命 。 在激 烈 的市场竞 争 中 ， 公司始终严 格 按 照 ISO9001 质 量标准对 产 品质量进行严格 把 关 ， 依靠过硬的产 品 质量 和良 好 的企业信誉 ， 确保 了 公司煤炭产品和 铝 产品在用户中有 良 好的 信誉 度 和美誉度 ， 巩固 了 公司 的 “永成 ”和 “永 固 ”品牌 。 对售后发 现存 在 质量缺陷的产品 ， 公司及时进行召 回 。公司 每 年通过与客户的 座 谈和走访 ， 及时 了 解客户需求 ， 及时解 决客 户 反映问题 ， 充分 考 虑客户的意 见 ， 提升客户满意 度 。 公司通过 量化 考 评 、 信用评级 ， 加强 与 供应商的沟通 ， 建 立 了供应商诚信档 案 ， 对不 合 格供应商建立了 黑 名单档案 ， 与具有 较 强实力和良好商 业 信誉 的供 货 商建立了长期合 作 关系 ， 通过以上 措 施 ， 公司与客户 和 供应商 保持 了 良好的合作关系。五、 加 大技术创新，实 现 环境保护与资源 节 约 公司 在 生产经营中 ， 严格执行 国 家环境保 护 法律法规 ， 不断 强 化环境 保 护宣传和教育 ， 深入持续 开 展清洁 生 产和循环经济工作 ， 扎实 推 进 生 产 经 营 活 动 绿 色 低 碳 和 可 持 续 发 展 ， 认 真 履 行 企 业 的 社 会 责 任， 积 极主动减少废物 排 放，从生产源头 狠 抓污染预防和控 制 措施，引进 高 效节能环保的设 备 和生产线 ， 坚持使 用 清洁的能源和洁 净 的原4辅材 料 ， “绿色生 产 ， 绿色营 销 ， 倡导绿色 消 费 ”作为公司发 展 的主线。为了 在 环境污染事故发 生 后能及时予以控制 ， 预 防 事故蔓延 ， 有 效地 组 织抢险和救助 ， 公司建立 了 环境应 急 工作组 ， 制定了 环 境污染 事故 应 急预案，通过对 突 发环境事件及其 预 警、应急响应进 行 分级， 制 定应 急 程序、应 急 处置 措 施和后期 处 置措 施 。 2012 年 ， 公司继续 坚持 科 技兴企战略 ， 走产 、 学 、 研 相 结合的 道 路 ， 强力推进技 术 创新 与成 果 转化 ， 形成了一 批 行业领先 、 国内 一 流的重大科技成 果 和核心 技术 ， 有力推 动 了企业 可 持续发展 。 全年 上 报各级各类技术 创 新成果 500 余项 ， 其 中 3 项获国 家 专利 ， 80 余项技 术 成果受到上级表彰 ， 煤炭业 务 板块和铝电业务 板 块申请发明专 利 各 2 项 ， 全公司发表 科 技论文 200 余 篇。报告 期 内 ， 公司认真执 行 国家环保法律 、 法规 ， 依 法经营 ， 不存 在环 保 方面的违法 、 违规行 为 ， 未发生环境 损 害责任事故 ， 未受到环 境保 护 损害责任行政处罚 。 公司 所 属各分 、 子公 司 环保设施 运 行情况 良好 ， 按要求 认 真有计 划 的完成了公司废水 、 废 气 及噪声的 环 境保护 监测 工 作。污染物达标 排 放，无非法排污 现 象。六、 职 工权益保护 公司 各 级工会积极创新 服 务载体 ， 完善服务 手段 ， 创造有利条 件 ，让全 体 员工共享企业发 展 成果。（一 ） 积 极实施职工素 质 教育工程 ， 创建 学 习型组 织 ， 培 育 “四 有 ”职工队 伍 。 围绕企 业 发展主题 ， 继续 开 展 “创建学习型 企 业 ， 争 当知 识 型职工 ”、 “四争 二 创 ”、 “五小创新 ”等 活 动 ， 鼓励职 工 读书自 学 、 岗位 成 才 。 通过技 术 比武 、 首席员工 评 选活动 ， 激发广 大 员工学 技练 兵 的积极性 。 通过 选 典型 ， 树标 杆 ， 以榜样的精神激发 全 体员工干事 创 业的热情。5（二 ） 对 困难职工实行 建 档动态管理 ， 确保 困 难职工能够得 到 及时救 助 。 每年春 节 、 中秋 节 期间都对工伤及 困 难职工进行慰 问 ， 公司 工 会 组 织 开展 了 “金 秋爱 心 助学 活 动 ”， 对全 公 司困 难 家 庭 的子女给 予助 学 金，确保职工子 女 不因经济原因失 学 。（三 ） 实 施福利工程 、 为 职 工办实事 、 做 好 事 。 贯彻落实发 展 为 了职工 、 发展依靠职工 、 发 展 成果由职工共享 的 理 念 ， 改善通勤条 件 ， 2012 年公司新增 6 辆空 调 通勤车；为职工 全 员进行了健康体 检 和职 业病 检 查等。七、 公 共关系和社会公 益 事业 公 司 连 续 多 年 被 评 为 诚 信 纳 税 大户 ， 为 河 南 省 特 别 是 商 丘 市 、许昌 市 的经济发展做出 了 较大贡献。 公 司 在 持 续 较 快 发 展 的 同 时 ，始 终 不 忘 回 报 社 会 ， 在 维 护 公 司和 股东 利 益的同时 ， 积极 参 加各类社 会 公益 活 动 ， 2012 年 公司进行 公益 性 捐赠 47.68 万元。2013 年，公司将继续贯 彻 落实科学发展观 ， 以安全发展、和谐 发 展、 创 新发 展 为 主 线， 坚 持 “以 人 为 本 ”，拓 宽 员工成 长 渠道和发 展空 间 ， 切实履行社会 责 任 ， 推进公司与 经 济 、 社会和环境 的 良性互动和 可 持续性发展。河南 神 火煤电股份有限 公 司 董事会二 一三年三月二十 六 日6