1. 企业新产品开发项目评价指标体系研究张晓彦 甄岩 杨新晓 杜端甫（北京航空航天大学 100083）2. Study of the Evaluation Index System of New Product Development ProjectZhang Xiao YanBeijing University of Aeronautics and AstronauticsBeijing 100083 ChinaZhen YanBeijing University of Aeronautics and AstronauticsBeijing 100083 ChinaE-mail: zhenyanpublic.bta.net.cnYang Xin XiaoBeijing University of Aeronautics and AstronauticsBeijing 100083 ChinaDu Duan FuBeijing University of Aeronautics and AstronauticsBeijing 100083 China摘 要：针对目前企业进行新产品开发项目选择决策时缺乏科学的、易于操作的评价方法的实际，本文探索运用多层次模糊综合评价的原理，建立一个更加科学的、易于操作的新产品开发项目评价方法，以便企业更好地对新产品开发项目进行综合评价选优。关键词：新产品开发项目；评价方法；多层次模糊综合评价；层次分析法一个企业经营上要或得成功和发展，取决于它为社会提供的产品能否满足广大用户或消费者日益增长和不断变化的需要，在当今科学技术和生产如此飞速进步，企业间竞争如此激烈的社会中，成功必定属于那些积极开发新产品的企业。进入信息时代以后，人们越来越清楚地认识到，开发新产品是关系企业生存和发展的关键问题，是企业在激烈的市场竞争中保持强劲竞争优势、立于不败之地的重要手段之一。科学技术的进步和社会需求的变化，促使产品的更新速度越来越快，同时企业用于新产品开发的投入也越来越大。但是任何企业的资源都是有限的，而潜在的项目数量可能是无限的，只有把有限的资源用于有利于达到企业目标的项目上，才有利于企业取得竞争优势。长期以来，我国企业缺乏对新产品开发项目的科学选择方法，新产品开发项目的选择都是单纯地凭借管理者的经验、依靠直觉进行主观判断，这就造成新产品开发项目选择失误率高的问题。然而，正确的选择新开发项目是一件十分复杂的事情，这种复杂性不仅表现在项目开发过程中的不确定性，和由此而引起的新产品项目决策的风险性，还表现在对项目所涉及的技术复杂程度、收益、费用等估计上的困难，而上述这些因素又不是孤立的，它们彼此的交互作用更增添了项目选择的复杂性。因此，如何从企业战略目标出发，综合考虑技术、市场、经济环境、社会等各种影响因素，对投资项目进行综合评价选优，提高项目选择的科学性，并尽可能地规避风险，使有限的资金能发挥更大的作用，提高企业市场适应能力和地位，保持企业的良性循环，是目前企业迫切希望解决的现实问题。1. 1 新产品开发项目选择方法的研究现状和存在的问题目前，国内外关于新产品开发的论著有很多，在这些论著中都详细地论述了新产品开发的策略与组织，新产品的开发程序以及新产品开发的速度、附加值与工业设计，论述了新产品开发选项以及进行多指标综合评价的重要性和必要性，并初步提出了构建新产品开发评价指标体系的原则。但是在有关著作中，较多的是指明新产品开发应该注意的问题，对企业的具体实践研究较少。总的来看，现有评价体系一是忽视了评价项目与企业生产经营关联的影响；二是忽视了企业的发展战略；三是忽视了新产品步入市场所面临的巨大风险；四是忽视了企业技术继承度与新产品开发成功度之间的关系。在工程和经济领域中，常见的是多目标群决策问题，而关于项目评价及多方案选优的著作比较多，所运用的数学工具有层次分析法、灰色层次评估法、模糊决策分析理论、因子分析和聚类分析等等。其方法一般是首先建立递阶层次结构，然后对各层次进行赋权和赋值，计算结果并选优。但是其中的赋权方法大多都很麻烦，一般管理人员无法操作，因此在实际工作中，并没有在很大范围内得到推广。在多数情况下，企业进行重大决策和一般决策时，仍然是以决策者个人的定性分析为主进行。2. 2 新产品开发项目评价方法的研究鉴于新产品开项目评价的主观因素比较多，具有大量定性评价的特点，笔者认为，在权重确定时，采用层次分析法是比较合适的。这是因为层次分析法（AHP 法）把一个复杂的问题表示为有序的递阶层次结构，通过进行两两比较、判断、计算，比较容易确定指标的权重，特别是指标或分指标体系数量较少的时候。而模糊综合评价正是在模糊的环境下，考虑了多种因素的影响，为了某种目的对事物做出综合的决策。这两种方法的综合运用不仅可以解决多因素、多指标权重问题，同时也可以解决综合评价问题。因此，综合运用层次分析法和模糊综合评判是解决多因素、多指标评价问题较有利的方法。笔者将这两种方法的综合成为多层次模糊综合评判的方法。根据层次分析法（AHP）和模糊数学的有关基本原理 1 3，多层次模糊综合评判的方法的具体步骤是：1.新产品开发项目评价指标体系的确立新产品开发项目评价指标体系是实现对新产品开发项目进行定性分析与定量分析相结合，合理选择新产品开发项目的重要基础，该指标体系的科学性、先进性和可行性决定着所选择的新产品开发项目是否合理，是否适合企业发展的需要，是否满足新产品开发项目科学决策的需要。根据对影响新产品开发的因素进行分析，新产品开发项目的评价指标体系应包含以下三大方面内容：（1）项目特征；（2）企业能力；（3）经济环境。我们将这三大方面作为项目综合评价的第一级指标。每个指标又应包括多个分指标（子因素） ，例如项目特征指标又包括四个指标：技术因素、市场因素、产品因素和获利性因素。我们将这些指标作为项目综合评价的第二级指标。而这每个子因素又可以包括多个分指标，例如技术因素又包括六个因素：有效性、适用性、可靠性、复杂性、先进性和易模仿性。我们将这些指标作为项目综合评价的第三级指标。通过这种对各个指标的多层次分解，就可以建立新产品开发项目评价指标体系，它的结构图如图 1 所示。2.聘请专家组为了确定各项指标的权重，必须聘请一个专家组来提出各项指标的相对重要性，然后运用 AHP 法来确定各项指标的权重。由于新产品开发项目涉及到企业的技术、管理、经营、销售等方方面面，因此在聘请专家时，范围应广泛，有代表性。3.确定项目评价指标体系中各指标的权重根据图 1 所示的新产品开发项目评价指标体系的结构图，由专家组对指标体系中各因素及其子因素的相对重要性的排序结果，依照层次分析法的原理，计算出各指标的权重矩阵 I。例如，项目综合指标体系的权重是关于项目特征、企业能力、经济环境 3 个指标的权重，项目特征的权重是关于技术因素、产品因素、市场因素、获利性 4 个指标的权重，而技术因素的权重是关于有效性、实用性、可靠性、复杂性、先进性、易模仿性 6 个指标的权重，其它指标的权重也都是关于其子因素的权重。4.建立评语集评语集的组合比较灵活，可以根据各种指标的要求不同而不同，但一般用“很好、较好、一般、差”这种大致规律来确定。例如可建立：b=b1，b 2，bm=最好、好、较好、一般、差、较差、极差=最满意、满意、较满意、一般、不太满意、不满意、极不满意5.对指标体系各因素进行评价打分采用问卷调查的形式，由专家组对指标体系各因素进行打分，并统计结果，得到专家评价统计表。6.建立模糊评判模型 E首先，将评价指标体系即因素集 U=X1，X 2，X n按结构图分成 S 个子因素集U1，U 2，U s。其中 Ui=Xi1，X i2，X im，i=1，2，S。且满足：（1）n 1+n2+ns=n；（2）U 1U 2U s=U；（3）对于任意 ij，U iU j=。然后，从指标集 A 到评语集 B 的模糊关系可用矩阵 E 来表示： E = （1）其中 eij（i=1，2，m；j=1，2，n）表示对第 i 个指标评价做出第 j 级评语的隶属度。例如，依据专家对新产品开发项目各指标的评语，经统计后，如果对第 i 个指标有 bi1 个 b1 级评语，b i2 个 b2 级评语，b in 个 bn 级评语，则对于 i=1，2，n，有：因此，根据公式（1） 、 （2）和专家评价统计表就可以建立项目评价指标体系中各指标的模糊评判矩阵 Ei。7.计算一级评价矩阵对于每个子因素集 Ui 分别进行综合评判，设 Ui 中各因素相对于 V 的权重分配为：Ai=（a i1，a i2，a in） （3） 则得到一级评价矩阵：eij=bij/ j=1,2,n （2）Di=AiE=（d i1，d i2，d in）i=1，2，m （4）其中，d in=（a ije ij） ，j=1，2，n；“”表示 aij 与 eij 相比取最小值；“”表示在（a ije ij）中几个值取最大值。如果1，则采用归一化处理 D 矩阵：=（ ， ， ） （5）其中， =dij/，j=1，2，n 。8.计算二级评价矩阵将每个 Ui 看作一个因素，记为：U=U 1，U 2，U s。这里， U 又是一个因素集，U 的单因素评价矩阵为：E= =每个 Ui 作为 U 的一部分，反映了 U 的某种属性，按层次分析法中权重的确定方法确定：A=（a 1，a 2，a n）于是得到二级评价矩阵：P=AE= （P 1，P 2，Pm）如果每个子因素集 Ui（i=1，2，m）含有较多因素时，可将 Ui 再进行划分，于是会有三级综合评判模型，甚至四级、五级综合评判模型。9.进行综合评价将评价结果矩阵 P 按照评语的不同等级以等差打分法进行量化，就可得到进行综合评价所使用的代数值 G。设 F=（f 1，f 2， ，fm） T 是一个分数集，它是一个列向量，其中 fj 表示第 j 级评语的分数，m 是评语中等级的个数，若以 100 分为满分，用等差打分，就有如下公式：fj=（m+1-j ）100/m则可得到评价结果 G=PF。如果1，则采用归一化处理 P 矩阵，则评价结果：G= F10.评价结果的综合分析根据以上几个步骤，求出参加决策的每一个新产品开发项目的 G 值，然后由大到小排队，G 值最大的项目为最优。通过以上介绍，可以看出综合运用层次分析法、模糊评判法可以很方便地进行赋权和赋值，引入等差打分法，可以使定性问题定量化，最终以代数值表示评价结果。使用该方法企业可以综合考虑新产品开发项目的特征因素（技术因素、产品因素、市场因素、获利性因素） 、企业各方面能力（销售能力、管理能力、生产能力、资金能力、项目与企业战略的一致性）及经济环境因素（对宏观环境的依赖度、社会、文化、心理等因素） ，更加科学地、定量地进行新产品开发项目选择。该方法已应用于洛阳南峰公司公司新产品开发项目选择评价中，并获得了很好的效果。另外，为了使评价结果更加准确，在使用该方法进行新产品开发项目选择评价时，应注意以下几方面：1）由于评价结果受专家组的主观因素影响较大，因此，在选择专家队伍时，应充分考虑专家的代表性和知识结构；2）在新产品开发项目较多时，建议在进行详细评价之前，首先可以采用例如因素评价等级图法、加权评价法等方法进行初评，筛选掉一些项目以后，在进行详细评价。参考文献：1 许树柏：层次分析法原理，天津大学出版社，1988。2 陈守煜：模糊决策分析理论与应用，大连理工出版社，1994 。3 贺仲雄：模糊数学及其应用，天津科学出版社，1983。4 Robert.J.Thomas, New Product Development,19935 W.Drull, The Max Planck Expeerience of Evaluation,Scientometrics,19956 褚超孚等 社会科学基金项目评价与选择指标体系及模型科研管理 1998 年第三期 P24-277 王凭慧 科学研究项目评估方法综述科研管理 1999 年第三期 P80-87