江 西 赣 能 有 限 公 司证 券 投 资 管 理 制 度（ 2013 年 2 月 4 日公司 第 六届董事会第一 次 会议审议通过）第 一章 总 则第 一条 为规 范 江 西 赣 能 股份有 限 公 司 （以 下 简 称 “公 司 ”）证 券投 资 行 为 及 相关信 息 披露 工 作，保 护 公司 及 股 东 利 益 ， 根据 公 司 法 、证 券 法 、上 市公司 信 息披 露 管理 办 法 、股票 上 市 规 则 、上 市 公司 信 息 披露指 引 第 4 号 证 券投资 以 及 公 司 章程 等 有关 规 定 ，结 合 公司 实 际 情况，特 制定本 制 度。第 二条 本制度 所 称 证 券 投 资 ，包 括以 下 几种情 形 ：（一） 境 内 A 股 股票及 其 衍生 产 品一 级 市 场 和 二 级 市 场的投 资 （含参 与 其他上 市 公司 定 向增 发 ，证 券 回 购业务 ；（二） 可 转换 债 券投 资 ；（三） 证 券投 资 基金的 投 资 ；（四） 以 证 券 投 资为 目 的 的委 托 理 财产 品 的投 资 ；（五） 其 他与 证 券相关 的 投 资 行 为 。第 三条 证 券投 资 应 遵 循 的基本 原 则 ：（一） 公 司 证 券 投 资 必 须 遵守 国 家法律 、法 规 ；（二） 公 司 证 券 投 资 必 须 注重 风 险 防范 、保 证 资 金运行安全；（三） 公 司 证 券 投 资 必 须 规 模 适 度，量 力 而行 ，不能影响主 营 业 务 的 发 展。第 四条 公司是 对 外 进 行 证 券投 资 的主 体 ，未 经 公 司董事会授 权 ，分公 司 或 业务 部 门 不 能 对 外 进 行 证 券 投 资 。第 二章 职 责 分 工与 授 权 批 准第 五条 公司 进 行 证 券 投 资 ，应 严 格按 照 公司章 程 规 定的投 资权 限 进 行 审 批 ，独 立董 事 应 当就投 资 的 审 批 程序是 否 合 理、内 控 程序 是 否健全 及 投 资 对 公司的 影 响 发 表 独立意 见 。第 六条 公司董 事 会或 股 东 大会 审 议 通 过 证 券投 资 决 议后 ，证 券 管理 部 根据 证 券 投 资 决 议拟 定 投 资计 划 报 告 ，经 董 事会秘 书 审 核 后 ，报总 经 理 审 批 。第 七条 公司 证 券 管理 部 负责证 券 投 资 的 具体操 作 ；财务部 负责 证 券投 资 的 资 金 计 划、 资 金 调 度 以 及相 关 账务处 理 ； 公司 审 计 监 察 部 负责对 证 券投 资 事宜 进 行 定期 审 计 和 检 查 ， 充分 评 估 投 资 风 险 并确 保 公司 资 金安全。第 八条 公司董 事 会 审 计 委 员 会 负 责对 证 券投 资 进 行全面定期 监 察。第 九条 公司 监 事 会可 以 对证 券 投 资资 金 使用情 况 进 行监 督。第 十条 公司 证 券 投 资 参 与 人 员 及 其他 知 情人 员 不 应 与公司投 资 相同 的 证 券。第 十 一 条 凡 违 反 相 关法 律 法 规 或 本 制度 ，致使公 司 遭受 损 失 的 ，按 照 区分是 主 观 故 意 还 是 过 失 ，及 其 给 公司 造 成损 失的 程 度 ，可 由公司 总 经 理 办 公会提 议 ，报 董 事会薪 酬 与 考核委 员 会 审 议 批准， 给 予相 关 责 任人 处 罚 。对 于因 故 意、 严 重 过 失 、内外 勾 结违 反 规 定， 给 公司造成重大 损 失构 成 犯罪的 ，将相 关 责 任人 移 交司 法 机关 处 理 。第 三章 证 券 投 资 操 作 规 程第 十 二 条 公司 证 券 管理 部 负责 公 司 开立 证 券投 资账户 ，开 立 的投 资 账户 需 在 财务 部 备 案 ，并 由 财 务 部依据 有 关规 定 进 行 账务 管 理。第 十 三 条 公司 获 得 的 证 券 类资产 （指股 票 和 债 券 ，下同 ）可 委 托 银 行 、证 券 公 司 、信 托公司 等 独立 的 专门 机 构 保管，也 可 由本 公 司指定 专 人自 行 保管。第 十 四 条 除无 记 名 证 券 类 资产 外 ，公司 在 购 入 证 券 类资产应 登 记 于 公 司名下 或 存 储 于 公司的 账 户 中。第 十 五 条 公司自 行 保管 凭 证 式 证 券 时 ，由 财务 部 两 名以上人 员 共同 控 制 ，凭 证 式 证 券 的存 、取 必 须 及 时 、详 细 记录 于登 记 簿， 并 由有关 经 办 人 员 签 名登 记 。第 十 六 条 证 券管 理 部 应 按 照批准 的 计 划 进 行 证 券 投 资活 动 ，修 正与 变 更投 资 计 划 需 经 董事会 秘 书审 核 后 ，报 总 经理批准。第 十 七 条 公司委 托 其他 机 构理 财 或 者从 事 证 券交 易 等业务 ，不 得以 个 人名 义 进 行 ，应 当 签订 相 关合 同 或 协议 ，明确内部 的 业务 授 权 和操 作 程序 ，制定控 制 风险 损 失的措 施 。在 签订 委 托理 财 投 资 合 同 或 协 议 之前， 不 得支 付 投 资 款或 办 理 投 资资 产 的移交 ，在投 资 款支付 完 成后 ，应 取得 受 托 方出具 的 投 资 证 明或其 他 有效 凭 据。第 十 八 条 对证 券 投 资 ，必 须执 行 严 格的 控 制制度 。证券投 资 操 作人 员 与 资 金 、财务 管 理人 员 分 离 ，相 互制 约 。对任何的 投 资资 产 的存入 或 取 出 ，必 须 由 证 券管 理 部与 财 务 部 共同完 成 。第 十 九 条 公司 证 券 管理 部 应 当在 每 月初 向 资 金开 户 证券 营业 部 取得 上 月 资 金 对 账单 及 证 券交 易 流水 清 单 提供 给财务 部 门 。第 二 十 条 财务 部 要 依法 设 置投 资 核 算的 会 计 科目 ，通过设 置 规 范的 会 计 核算 科 目 ，按 会 计 准 则 的 规 定 进 行投 资 业务 核算 ，详 尽 记 录 投 资 项 目的 整 个 经济 活 动过 程 ，对 投 资 业务进 行 会 计 核 算 监 督 ，从而 有 效 地担 负 起 核算 和 监 督的 会 计责 任。第 二 十 一条 公司 应 当 加 强 投 资 收益 的 核算 ，核算 应 当符合国 家 统 一 的 会 计 准 则 的 规 定 。第 二 十 二条 在投 资 计 划的 实 施 过 程 中 ，公 司 财务 部 要加 强审 查 投 资 项 目各 环 节 所涉 及 的各 类 原 始凭 证 的真 实 性 、合法性 、准确 性 和完整 性 。第 二 十 三条 公司 财 务 部 负 责 定期与 证 券管 理 部核 对证券投 资 资 金的 使 用及 结 存 情况 。对 公司 委 托理 财 的 ，财 务 部应 当定 期 和不 定 期地与 受 托理 财 的机构 核 对 有 关 投 资账 目 。第 二 十 四条 公司 应 定 期或 不 定期向 董 事会 汇 报证 券 投资 情况 ，保 证 董 事会了 解 和掌 握 公司 证 券 投 资 的 状况。第 四章 信 息 披 露第 二 十 五条 证 券管 理 部 负 责 公司 证 券 投 资 信 息的 对 外公布 ，其 他 董 事 、监 事 、高 级 管 理人 员 及 相关 知 情人 员 ，非经 董事 会 书 面 授 权 ，不 得 对 外 发 布任何 公 司未 公 开的 证 券 投 资 信息。第 二 十 六条 公司董 事 、监 事 、高 级 管 理人 员 、证 券管理部 、财 务 部 等 知情人 员 在公 司 证 券投 资 信息 披 露前 ，应 当将 该 信 息 的知 情 者控制 在 最小 范 围 内 ，不得 向 公 司外部 和 公 司其他 岗 位人 员 泄露 证 券 投 资 信 息。第 五章 附 则第 二 十 七条 本制度 由 公司 证 券管理 部 负责 解 释 。第 二 十 八条 本制度 自 董事 会 审议 通 过 后施 行 。江西 赣 能 股份 有 限公司二 一三 年 二月 四 日