浙 江 上 风 实 业 股 份 有 限 公 司证 券 投 资 管 理 制 度（经公 司第 七 届 董事 会第 三次 会 议审 议通 过）第 一章 总 则第一条 为规范 浙江上 风实 业股份有 限公 司（以 下简 称：公司 ）及 公司全 资、 控股子公司（ 以下简 称“子 公司” ）的证 券投资 行为， 防范 证券投 资风险 ，保证 证券 投资资 金的安全， 实 现证 券投 资决 策及 流程的 规范 化、 制度 化， 根据 中华 人民 共和 国证 券法 、 上 市公司信息 披露 管理 办法 、 深圳证 券交 易所 股票 上市 规则 等法 律、 法规、 规范 性文件 以及 公司章程 等的 有关 规定 ，结 合公司 的实 际情 况， 特制 定本制 度。第二条 本制度 所称的 证券 投资，是 指在 国家政 策允 许的情况 下， 在公司 董事 会或股东大会 批准 的范 围内 ， 公 司作为 独立 的法 人主 体， 在控制 投资 风险 的前 提下 ， 以 提高 资金 使用效率 和收 益最 大化 为目 的，在 证券 市场 投资 有价 证券的 行为 。第三条本 制度 所称的 证券 投资,包 括新股 配售、 申购 、证券回 购、 股票等 二级 市场投资、 债券 投资 、 委 托理 财( 含银行 理财 产品 、 信 托产 品)进 行证 券投 资以 及深 圳 证券交 易所 认定的其 他投 资行 为。第四条 本 制度 适用 于公 司 及子公 司。第五条 公 司进 行证 券投 资的资 金规 模应 与公 司资 产结构 相适 应 ， 不 得以 证券 投资 业务冲击 公司 主营 业务 ，影 响主营 业务 的开 展。第六条 公司证 券投资 资金 来源为公 司自 有资金 ，并 按公司 章程 规定 获得 相应授权后才 能使 用 ， 不得 超过 授权的 金额 和投 资规 模。 不得动 用募 集资 金、 银行 信贷资 金和 各 项借款， 更不 得进 行任 何形 式的个 人集 资等 不符 合国 家法律 法规 和中 国证 监会 、 深圳 证券 交易所规定 的资 金用 于直 接或 间接的 证券 投资 。第 二章 证 券 投资 的 审 批 权限第七条 公 司进 行证 券投 资 ,应根 据 公司 章程 、 深 圳证券 交易 所股 票上 市规 则 及有关指 引、 备忘 录的 规定 ,履行法 定审 批程 序 ,独立 董 事应发 表独 立意 见。第 八 条 公 司 证 券 投 资 额 度 (包 括 将 证 券 投 资 收 益 进 行 再 投 资 的 金 额 )的 审 批 权 限 如下:(一)公司 证券投 资额 度单 笔或一年 内累 计占公 司最 近一期经 审计 净资产 的 10%以下,由公司 总裁 批准 ;(二)公 司证 券投 资额 度单 笔或一 年内 累计 不超 过最 近一期 经审 计净 资产 的 10%以上 ，但不超 过 50%， 且绝 对金 额超 过 1000 万 元人 民币 ， 由公司 董事 会批 准 ;(三 )公 司 证 券 投 资 额 度 单笔 或 一 年 内 累 计 超 总 裁 公司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 的 50%以上， 且绝 对金 额超 过 5000 万元 人民 币， 由公 司董 事会审 议后 还应 提交 股东 大会审 议， 并提供网 络投 票。(四)单 只证 券投 资品 种亏 损超过 投资 金额 的 20%时 ， 证券部 必须 立即 报告 总裁 决定 是否止损 。 公 司证 券投 资浮 动亏损 总额 超过 投资 额 的 20%时， 须提 请董 事会 审议 是否继 续进 行证券投 资， 并出 具 意 见。第 三 章 证券 投 资 的 组织 与 实施第 九 条 公 司 证 券 部 负 责其证 券 投 资 的 具 体 事 宜 ,定期对 证 券 投 资 运 作 情 况进 行监 控和 指 导 ,并 负责 相 关 证券 投资 事 宜 的 信息 披 露 ;公司 财务 部 应 指 定专 人 负 责证 券投 资 资 金的监管;公 司审计 部负 责对证 券投资 事宜定 期审计 ,每半 年至少 进行一 次,并 充分评 估资金 风险 ,确保公 司资 金安 全。第十条 公司在 证券市 场的 投资方案 由证 券部和 财务 部共同拟 定形 成书面 分析 材料报公司总 裁 批 准后 在董 事会 或股东 会授 权范 围内 实施 。第十一条 操盘 人员必 须严 格按经批 准后 投资方 案进 行操作。 在执 行过程 中， 操盘人员根据 市场 的变 化情 况需 要调整 方案 的， 应报 公司 总裁或 主管 副总 裁 批 准。第十二条 公司 证券部 须对 已投资的 有关 情况进 行跟 踪，每月 应以 书面纪 要形 式向公司报告 本月 证券 投资 情况 。第 四章 资 金 管理 及 账 户 管理第十三条 公司 只能选 择在 中国证监 会核 准营业 的证 券公司以 公司 名义设 立证 券账户和资金 账户 进行 证券 投资 ， 不得 使用 他人 账户 或向 他人提 供资 金进 行证 券投 资。 公 司不 得投资境外 证券 。第十四条 公司 的证券 投资 只能在以 公司 名义开 设的 资金账户 和证 券账户 上进 行，开户、转 户、 销户 时需 由公 司总裁 批准 。第十五 条 公司 进行 证券 投 资，资 金划 拨程 序须 严格 遵守公 司财 务管 理制 度。第十六条 证券 投资资 金应 开设专门 的银 行账户 ，并 在证券公 司设 立资金 账户 ，与开户银行 、 证券 公司签 订三 方存管 协议 ， 使银行 账户 与资金 账户 对接 。 资 金账 户中的 资金 只 能转回公 司指 定三 方存 管账 户。第 五章 证 券 投资 的 风 险 控制第十七条 公司 董事、 监事 、高级管 理人 员及相 关知 情人员在 公司 证券投 资信 息披露前 ,应 当 将 该信 息 的 知情 者控 制 在 最 小范 围 内 ,不得 向公 司 外 部 和公 司 其 他岗 位人 员 泄 露证券投资 信息 。第 十 八 条 公 司 的 证 券 部门对 拟 投 资 品 种 应 当 编制 详细 的 分 析 报 告 ,充 分 说 明拟投 资品种的 收益及 风险 ,以及控 制风险 的措施, 按照 相关权 限的规 定,报公 司总 裁 或主 管副总 裁 审批。第十九 条 董事 会秘 书负 责 公司未 公开 证券 投资 信息 的对外 公布 ,其 他董 事、 监 事、 高级 管 理 人 员及 相 关 知情 人员 ,非 经 董 事会 书 面 授权 ,不 得 对 外 发布 任 何 公司 未公 开 的 证 券投资信息 。第 二 十 条 公 司 负 责 证 券投资 的 相 关 部 门 应 分 别承 担各 自 证 券 投 资 的 具 体职 能 ,不 得混同。 证券 投资 资金 密码 和证券 交易 密码 分人 保管 。第二十一 条 公 司进行 证券 投资,必 须执行 严格的 控制 制度,即 至少要 由两名 以上 人员共同操 作 ,证券 投资 操作人 员与资 金、财 务管理 人员 分离,相 互制约 和监 督 ,不 得一人 单独接触投资 资产 ,对 任何 投资 资 产的存 入或 取出 ,必 须由 相 互制约 的两 人联 名签 字。第 二 十 二 条 公 司 财 务 部对证 券 投 资 资 金 运 用 的活 动应 当 建 立 健 全 完 整 的会 计账 目 ,做好资 金使 用的 账务 核算 工作 。 证 券和 资金 发生 变动 当日应 当出 具台 账 ,向财 务 负责人 汇报 。第二十三 条 公 司的证 券部 门、财务 部应 当定期 或不 定期将证 券投 资情况 向董 事会汇报, 由 公司 在定 期报 告中 披 露报告 期内 证券 投资 以及 相应的 损益 情况 。第 六章 资 金 使用 情 况 的 监督第二十四 条 证 券投资 资金 使用与保 管情 况由公 司审 计部按相 关规 定进行 定期 审计和监督, 充分 评估 投资 风险 并确保 公司 资金 安全 。第二十五 条 独 立董事 可以 对证券投 资资 金使用 情况 进行检查 。独 立董事 在审 计管理部门核 实的基 础上 ,以董事 会审计 委员会 核查为 主,必 要时经 全体独 立董事 同意, 有权聘 请独立的外 部审 计机 构进 行证 券投资 资金 的专 项审 计。第二十 六条 监 事会 应当 对 证券投 资资 金使 用情 况进 行监督 。第二十 七条 公 司相 关部 门 在开展 证券 投资 业务 前, 应 充分了 解国 家相 关法 律 、 法 规和规范性 文件 相关 规定 ,不 得 进行违 法违 规的 交易 。第二十 八条 凡 违反 相关 法 律法规 、 本制 度及 公司 其他 规定 ,未按 照公 司规 定的 投 资方案进行 交易 ,致 使公 司遭 受 损失的 ,应 视具 体情 况 ,追 究相关 责任 人员 的责 任。第 七章 附则第二十九 条 本 制度未 尽事 宜，依照 国家 有关法 律、 法规、规 范性 文件以 及公 司章程的有关 规定 执行 。 本 制度 与 有关法 律、 法规、 规范 性文 件以及 公司 章程 的有 关规 定不一 致的 ，以有关 法律 、法 规、 规范 性文件 以及 公司 章程 的规 定为准 。第三十 条 本制 度由 公司 董 事会负 责解 释。第三十 一条 本 制度 自董 事 会审议 通过 之日 起施 行。浙 江 上 风实 业 股 份 有限 公 司2014 年 4 月 24 日