中航飞机股份有限公司证 券 投 资 管 理 办 法（经二 一四年 五 月十六日 第六届 董 事会第十 八次会 议 审议通过）第一 章 总则第一 条 为了 规范中 航飞机股 份有限 公 司 （以 下简称 “公 司” ） 的证券投资 行为以 及 相关信息 披露工 作 ， 提高资金 使用效 率和效益， 防范证券投 资风险， 保 护投资者 的利益， 根 据 中华人民 共和国 公司法 、中华人 民共和 国 证券法 、 深圳 证券交易 所股票 上 市规则 、 中国证券监 督管理 委 员会上 市公司 监 管指引第 2 号 上 市公司募集资金管理 和使用 的 监管要求 、 深 圳 证券交易 所 信 息 披露业务 备忘录第 25 号 证 券 投资 等 法律、 法规 、 规范性 文件以 及 公司章程 的有关规 定，结 合 公司实际 情况， 制 定本管理 办法。第二 条 本管 理办法 所称证券 投资， 包 括新股配 售、 申 购、 证券回购、股票 等二级 市 场投资 、债 券 投资、 委 托 理财 （ 含银行 理 财 产品 、信托产品 ）进行 证 券投资以 及交易 所 认定的其 他投资 行 为。第三 条 从事 证券投 资必须遵 循 “规 范 运作、 防范 风险、 资 金安全 、量力而行 、 效益 优 先”的原 则， 不 能 影响公司 正常经 营 ， 不能影 响主营业务的 发展。第四 条 公司 证券投 资资金来 源为公 司 自有资金 。 公 司不得 直接或间接使用 募集资 金 进行证券 投资， 但 根据中国 证券监 督 管理委员 会上市公 司监管 指 引第 2 号 上市 公司募集 资金管 理 和使用的 监1管要求 的 相关规 定， 公司的 证券投 资行为用 于购买 符 合本条如 下标准的投资 产品的 ， 可以使用 暂时闲 置 募集资金 进行现 金 管理：（一）安 全性高 ， 满足保本 要求， 产 品发行主 体能够 提 供保本承诺；（二）流 动性好 ， 不得影响 募集资 金 投资计划 正常进 行 ；（三）投 资产品 不 得质押， 产品专 用 结算账户 （如适 用 ）不得存放非募集 资金或 用 作其他用 途， 开立 或注销产 品专用 结 算账户的， 公司应当及 时报交 易 所备案并 公告。第五 条 公司 证券投 资参与人 员及其 他 知情人员 不应与 公 司投资相同的证 券，也 不 得将公 司投 资 情况透 露 给 其他 个 人或组 织 （ 法律 、法规另有 规定的 除 外）。第二 章 证券投资的审批 权 限和程序第六 条 公司 进行证 券投资 ， 应根 据 公司章程 、 深 圳证券交易所股票 上市规 则 及有关指 引、 备 忘录 的规定， 履行法 定审 批程序，独立董事 应发表 独 立意见。第七 条 公司 证券投 资额度的 审批权 限 如下 （ 包括将 证券投 资收益进行再投 资的金 额 ）：（一） 公司 证券投 资 额度占公 司最近 一 期经审计 净资产 10%（含）以下，由 公司董 事 会批准；（二）公 司证券 投 资额度占 公司最 近 一期经审 计净资 产10%（不含）以上 的，由 董 事会审 议后 报 股东大 会 批 准。 在 召开股 东 大 会时 ，2除现场会 议外， 公 司还应向 投资者 提 供网络投 票渠道 进 行投票。第八 条 公司 董事长 为公司证 券投资 第 一 责任 人 ， 其 他与证 券投资相关的责 任人为 关 联责任人 。第九 条 公司 证券法 律部负责 证券投 资 的具体运 作 ,并指定 专人对证券账户 进行日 常 管理，并 负责相 关 证券投资 事宜的 信 息披露; 公司财务管理 部负责 用 于证券投 资的资 金 管理， 并 指定专 人对 资金账户 进行日常管 理； 公司 纪检监察 审计部 负 责对证券 投资事 宜 定期审计， 每半年至少 进行一 次 ，并充分 评估资 金 风险，确 保公司 资 金安全。第十 条 证券 投资操 作人员由 证券法 律 部指定专 人与财 务 管理部指定专人 共同组 成 ， 由两人以 上共同 操作， 必须 严格按 经批准后 投资方案进行 操作。第三 章 资金管理及账户 管 理第十 一 条 公司只 能 选择在 中 国证监 会 核准营 业 的证券 公 司以公司名义设 立证券 账 户和资金 账户进 行 证券投资 ， 不得 使用 他人账户 或向他人提 供资金 进 行证券投 资。第十 二 条 公司的 证 券投资 只 能在以 公 司名义 开 设的资 金 账户和证券账户 上进行 ， 开户、转 户、销 户 时需由公 司董事 长 批准 ,财务管理部负责 办理具 体 事宜。第十 三 条 公司进 行 证券投资 ， 资金划 拨 程序须严 格遵守 公 司财务管理制度 。第十 四 条 证券投 资 资金应 开 设专门 的 银行账户 ， 并在证 券 公司设3立资金账 户， 与 开 户银行、 证券公 司 签订三方 存管协 议 ， 使银行 账户与资金账 户对接 。 资 金账户中 的资金 只 能转回公 司指定 三 方存 管账 户。第四 章 证券投资的信息 披 露第十 五 条 公司董 事 会应在 做 出相关 决 议两个 交 易日内 向 深圳证券交易所 提交以 下 文件：（一）董 事会决 议 及公告；（二） 独立 董事就 相关审批 程序是 否 合规、 内控 程序是 否健全及本次投资 对公司 的 影响发表 独立意 见 ；（三）股 东大会 通 知（如有 ）；（四）公 司关于 证 券投资的 内控制 度 ；（五）具 体运作 证 券投资的 部门及 责 任人；（六）交 易所要 求 的其他资 料。第十 六 条 公司披 露 的证券 投 资事项 至 少应当 包 括以下 内 容：（一） 证 券投资 情况 概述， 包 括投资 目的 、 投资金 额、 投 资方 式、投资期限 等；（二）证 券投资 的 资金来源 是否合 规 ；（三）需 履行审 批 程序的说 明；（四）证 券投资 对 公司的影 响；（五）投 资风险 及 风险控制 措施。第十 七 条 公司应 根 据 企业会 计准则 第 22 号金 融工具 确 认和计量 、 企业 会计 准则第 37 号金 融 工具列报 等相关 规定， 对公司4证券投资 业务进 行 日常核算 并在财 务 报表中正 确列报 。第十 八 条 公司进 行 证券投资 ， 应在定 期 报告中披 露报告 期 内证券投资以及 相应的 损 益情况， 披露内 容 至少应包 括：（一） 报 告期末 证 券投资的 组合情 况 ， 说明证 券品种 、 投资金额以及占总 投资的 比 例；（二） 报 告期末 按市 值占总投 资金额 比 例大小 排 列的前 十 只证券的名称、 代 码、 持 有数量、 初 始投资 金额、 期末 市值以 及占总投 资的比例；（三）报 告期内 证 券投资的 损益情 况 。第五 章 风险控制第十 九 条 公司董 事 、 监事、 高 级管理 人 员及相关 知情人 员 在公司证券投资 信息披 露 前， 应当将 该信息 的知情者 控制在 最 小范围内， 不得向公司 外部和 公 司其他岗 位人员 泄 露证券投 资信息 。第二 十 条 证券法 律 部负 责 公司 未 公开证 券 投 资信 息 的对外 公 布，其他董事 、 监事 、 高级管理 人员及 相 关知情人 员， 非 经 董事会书 面授权，不得 对外发 布 任何公司 未公开 的 证券投资 信息。第二 十 一条 公司证 券法律部 和财务 管 理部分别 承担各 自 证券投资的具体 职能， 不 得混同。 证 券投资 证券交易 密码和 资 金密码分 人保管。第二 十 二条 公司进 行证券投 资， 必 须 执行严格 的控制 制 度， 即至少要由两 名以上 人 员共同操 作， 掌 握证 券账户交 易密码 与 掌握资金 账5户密码的 操作人 员 分离管理， 相互制 约 ， 不得一人 单独接 触 投资资产 ，对任何的 投资资 产 的存入 或取 出 ，必须 由 相 互制 约 的两人 联 名 签字 。第二 十 三条 财务管 理部门对 证券投 资 资金运用 的活动 应 当建立健全完整 的会计 账 目， 做好资 金使用 的账务核 算工作。 证券和资 金发生变动当 日应当 出 具台账， 并向公 司 总会计师 汇报。第二 十 四条 公司证 券法律部 、 财 务管理 部门应当 定期或 不 定期将证券投资 情况向 董 事会汇报 ， 由公 司在 定期报告 中披露 报 告期内证 券投资以及 相应的 损 益情况。第六 章 资金使用情况的 监 督第二 十 五条 证券投 资资金使 用与保 管 情况由纪 检监察 审 计部进行日常监 督， 不定 期对资金 使用情 况 进行审计 和监查， 充分评估 投资风险并确 保公司 资 金安全。第二 十 六条 独立董 事可以对 证券投 资 资金使用 情况进 行 检查。 独立董事在 纪检监 察 审计部核 实的基 础 上， 以董 事会审 计委 员会核查 为主，必要 时经 1/2 以 上独立董 事同意 ， 有权聘请 独立的 外 部审计机构进行证券 投资资 金 的专项审 计， 公司 应当积极 配合， 并 承担必要 的费用。第二 十 七条 监事会 应当对证 券投资 资 金使用情 况进行 监 督。第二 十 八条 公司相 关部门在 开展证 券 投资业务 前， 应知悉 相关法律、法规 和规范 性 文件相关 规定， 不 得进行违 法违规 的 交易。第二 十 九条 凡违反 相关法律法 规 、本管 理 办 法及 公 司其他 规 定，6未按照公 司既定 的 投资方案 进行交 易 ， 致使公司 遭受损 失的， 应视 具体情况， 由相关 责 任人员承 担相应 的 责任。第七 章 附则第三 十 条 公司控 股 子公司 进 行证券 投 资， 视同 公司证 券 投资， 适用本管理 办法相 关 规定。 未 经公司 同 意， 公司 下属分 公 司、 控股 子公司不得进 行证券 投 资。第三 十 一条 本管理 办法未尽 事宜， 依 照国家有 关法律 、 法规、 规范性文件 和 公 司章 程 等的 相关规 定执 行。 与国 家有关 法律 、 法规、规范性文 件和 公司 章程 的 相关规 定不 一致的， 以有关 法律 、 法规、规范性文 件和 公 司章程 的规定 为 准。第三 十 二条 本管理 办法自公 司董事 会 审议批准 之日起 实 施。7