安 徽 古 井 贡 酒 股 份 有 限 公 司 证 券 投 资 管 理 制 度第一章 总 则第一条 为了 规范安 徽古井 贡 酒股份 有 限公 司 （以 下简称 “公司” ）的证券投 资行为 以 及相关信 息披露 工 作，提高 资金使 用 效率和效 益， 防范证券 投资风 险 ， 保护投 资者的 利 益， 根据 中华 人 民共和国 公司 法 、 中华人 民共和 国证券法 、 深圳 证券交易 所股票上 市规则 、 中国证券 监督管 理 委员会 上市公 司监 管指引第 2 号 上市公司 募 集 资金管 理和使 用的 监管要 求 、深 圳证 券交易 所 信 息披 露业务 备 忘录第 25 号 证 券投资 等法律 、 法规、规 范性文 件 以及公 司章程的 有关规 定 ，结合公 司实际 情 况，制定 本制度 。第二条 本制 度所称 证券投 资 ， 包括 新 股配售、 申购、 证 券回购 、股票等二 级市场 投 资、 债券投 资、 委 托理财 （含 银行理 财产品、 信 托 产品）进 行证券 投 资以及交 易所认 定 的其他投 资行为 。第三条 公司 证券投 资的原 则 ：（一）公 司的证 券 投资应遵 守国家 法 律、法 规 ；（二）公 司的证 券 投资必须 注重风 险 防范、 保 证资金 运 行安全；（三） 公 司的证 券投 资行为用 于购买 保 本浮动性 银行理 财 产品 可 以使用募 集资金， 如涉及募 集资金， 相关程序 参照中 国 证券监督 管理 委员会 上市公 司监 管指引第 2 号 上市公司 募集资 金 管理和使 用 的监管要 求 执行； 其他的证 券投资 行 为 只能使 用自有 资 金进行证 券 投资，不 得使用 募 集资金、 银行信 贷 资金直接 或间接 进 行投资。（四） 公司应严 格控制 证 券投资的 资金规 模， 不得影响 公司正 常 经营。（五） 证券投资 过程中 申 购中签的 新股， 原则 上应在新 股上市 后 十个交易 日内抛 售。 公司用于 申购新 股 的资金收 益率在 一 定时期内 低 于同期银 行利率 时 ， 公司应中 止新股 申购操作， 并就是 否继续申 购新股事项提 交董事 会 审议。1第 四条 公司证 券投资 参与 人员及 其他知 情人 员不应 与公司 投资相同的证 券，也 不 得将公司 投资情 况 透露给其 他个人 或 组织（法 律、 法规另有 规定的 除 外） 。第 五 条 公 司 应 在 证 券 投 资 方 案 经 董 事 会 或 股 东 大 会 审 议 通 过后， 有关决 议公开 披露前， 向 交易所 报备相应 的证券 投 资账户以 及资 金账户信 息，接 受 交易所的 监管。第二章 证券投 资 的审批 权 限和程序第 六条 公 司进 行证券 投资， 应根 据 公 司章程 、 深 圳证 券交易所股票 上市规 则 及有关指 引、 备忘录 的规定， 履行 法定审 批程序 ， 独立董事 应发表 独 立意见。公司董事 会或股 东 大会通过 证券投 资 决议后 ， 证券投 资账 户资金的转存和 转取必 须 由公司总 会计师 审 核、董事 长签发 指 令方可实 施。第 七条 公司指 定专人 负责 证券投 资的具 体操 作，财 务管理 部门指定专人 负责证 券 投资资金 的管理 。第 八条 公司审 计管理 部门 负责对 证券投 资事 宜定期 审计， 每半年至少进 行一次 ， 并充分评 估资金 风 险，确保 公司资 金 安全。第 九条 公司证 券投资 额度 的审批 权限如 下（ 包括将 证券投 资收益进行再 投资的 金 额） ：（一） 公 司证券 投资 额度 占公 司最近 一 期经审计 净资产 10%（含） 以上且绝 对金额 超 过 1000 万元 （含） 的，由公 司董事 会 批准；（二） 公 司证券 投资 额度 占公 司最近 一 期经审计 净资产 50%（含） 以上且绝 对金额 超 过 5000 万元（ 含） 的，由董 事会审 议 后报股东 大 会批准。第三章 证券投 资 的信息 披 露2第 十条 公司董 事会应 在做 出相关 决议两 个交 易日内 向深圳 证券交易所提 交以 下 文 件： ( 一 )董事 会决议 及 公告；(二 )独立 董事就 相 关审批程 序是否 合 规、 内控 程序是 否健 全及本 次投资对 公司的 影 响发表独 立意见 ；(三 )股东 大会通 知 （如有 ） ； ( 四 )公司 关于证 券 投资的 内 控制度 ； ( 五 )具体 运作证 券 投资的 部 门及责 任 人；(六 )交易 所要求 的 其他资料 。第十一条 公 司披露 的证券 投 资事项 至 少应当 包 括以下 内 容：(一 )证券 投资情 况 概述，包 括投资 目 的、投资 金额、 投 资方式、 投资期限 等；(二 )证券 投资的 资 金来源是 否合规 ； (三 )需履 行审批 程 序的 说明 ； ( 四 )证券 投资对 公 司的影响 ；(五 )投资 风险及 风 险控制措 施。第十二条 公 司应根 据 企业 会计准 则 第 22 号金 融工具 确认和计量 、 企业会 计 准则第 37 号 金融 工具列报 等相 关 规定，对 公 司证券投 资业务 进 行日常核 算并在 财 务报表中 正确列 报 。第 十三 条 公司 进行证 券投 资，应 在定 期 报告 中披露 报告期 内证券投资以 及相应 的 损益情况 ，披露 内 容至少应 包括：（一） 报 告期末 证 券投资的 组合情 况 ， 说明证 券品种 、 投资金额 以及占总 投资的 比 例；（二） 报 告期末 按市 值占总投 资金额 比 例大小排 列的前 十 只证券 的名称、 代 码、 持 有数量、 初 始投资 金额、 期末 市值以 及占总投 资的 比例；（三） 报告 期内证 券投资 的 损益情 况 。3第四章 信息隔 离 措施及 内 部报告程序第 十四 条 公司 董事、 监事 、高级 管理 人 员及 相关知 情人员 在公司证券投 资信息 披 露前，应 当将该 信 息的知情 者控制 在 最小范围 内， 不得向公 司外部 和 公司其他 岗位人 员 泄露证券 投资信 息 。第 十 五 条 董 事 会 秘 书 负 责 公 司 未 公 开 证 券 投 资 信 息 的 对 外 公布， 其他董 事、 监 事、 高级管 理人员 及相关知 情人员， 非经董事 会书 面授权， 不得对 外 发布任何 公 司未 公 开的证券 投资信 息 。第 十六 条 公司 负责证 券投 资的部 门和 财 务管 理部门 分别承 担各自证券投 资的具 体 职能， 不得 混同。 证 券投资资 金密码 和 证券交易 密 码分人保 管。第 十七 条 公司 进行证 券投 资，必 须执 行 严格 的控制 制度， 即至少要由两 名以上 人 员共同操 作， 证券 投资操作 人员与 资 金、 财务管 理人员分离 ， 相互 制 约， 不得 一人单 独 接触投资 资产， 对 任何的投 资资 产的存入 或取出 ， 必须由相 互制约 的 两人联名 签字。第 十八 条 财务 管理部 门对 证券投 资资 金 运用 的活动 应当建 立健全完整的 会计账 目 ， 做好资金 使用的 账务核算 工作。 证 券和资金 发生 变动当日 应当出 具 台账，向 财务负 责 人汇报。第 十九 条 公司 负责证 券投 资的部 门、 财 务管 理部门 应当定 期或不定期将 证券投 资 情况向董 事会汇 报， 由公司在 定期报 告 中披露报 告 期内证券 投资以 及 相应的损 益情况 。第五章 资金使 用 情况的 监 督第 二十 条 证券 投资资 金使 用与保 管情况 由审 计管理 部门进 行日4常监督， 不 定期对 资金使用 情况进 行 审计和监 查， 充分 评估投资 风险并确保公 司资金 安 全。第 二十 一条 独 立董事 可以 对证券 投资资 金使 用情况 进行检 查。独立董事 在审计 管 理部门核 实的基 础 上， 以董 事会审 计委 员会核查 为主， 必要时 经全体 独立董事 同意， 有 权聘任独 立的外 部 审计机构 进行 证券投资 资金的 专 项审计。第二十二 条 监事会 应当对证 券投资 资 金使用情 况进行 监 督。第 二十 三条 公 司相关 部门 在开展 证券投 资业 务前， 应知悉 相关法律、法 规和规 范 性文件相 关规定 ， 不得进行 违法违 规 的交易。第 二十 四条 凡 违反相 关法 律法规 、本制 度及 公司其 他规定 ，未按照公司 既定的 投 资方案进 行交易， 致使公司 遭受损 失 的， 应视具 体 情况，由 相关责 任 人员承担 相应的 责 任。第六章 证券投 资 责任人 及 责任部门第 二十 五条 公 司董事 长为 公司证 券投资 第一 责任人 ，其他 与证券投资相 关的责 任 人为关联 责任人 。第 二十 六条 公 司负责 证券 投资的 部门、 财务 管理部 门具体 负责 证券投资 事宜。第七章 附 则第二十七 条 公司控 股子公 司 进行证 券 投资 ， 视 同公司 证券 投资，适用本制 度相关 规 定。 公司参 股公司 进行证券 投资， 对 公司业绩 造成 较大影响 的，公 司 应当参照 本制度 相 关规定， 履行信 息 披露义务 。未经公司 同意， 公 司 下属分 公 司、 控股 子 公司不得 进行证 券 投资。5第 二十 八条 本 制度未 尽事 宜，依 照国家 有关 法律、 法规、 规范性文件和 公司 章 程等的 相关规 定 执行。与 国家有 关 法律、法 规、规范性文 件和 公 司章程 的相 关规 定不一致 的， 以有 关法律 、 法规 、 规范性文 件和 公 司章程 的规定 为 准。第二十九 条 本制度 自公司董 事会审 议 批准之日 起实施 。安徽古井 贡酒股 份 有限公司董 事 会二一三 年一月 十 七 日6