新 疆 天 山 毛 纺织 股 份 有 限 公 司投 资 者 关 系 管 理制度（本制度于 2013 年 8 月 15 日经公司第六届董事会 2013 年第三次临时会议审议修订）第一章 总则第一条 为进一步加强新疆天山毛纺织股份有限公司 （以下简称 “公司” ） 与投资者和 潜在投 资者（ 以下统称 “投资 者” ） 之间的 信 息沟通 ，加深 投资者对公 司的了解和认同， 促进公司与投资者之间长期、 稳定的良性关系， 促进公司诚信 自律、 规范运作、 提升公司的投资价值， 实现公司的价值最大化和股东利益的最 大化。 根据 公司法 、 证券法 、 深圳证券交易所股票上市规则 、 深圳证券 交 易 所 上 市 公 司 与 投 资 者 关 系 管 理 指 引 、 深 圳 证 券 交 易 所 信 息 披 露 业 务 备 忘 录第 41 号投资者管理管理及其信息披露 等有关法律、 法规、 规范性文件 及 公司章程的规定，结合公司的实际情况，特 修订本制度。第二条 本制 度 所述投 资者关 系 管理是 指公司 通过各 种 方式的 投资者 关系活 动 ,加 强 与 投 资 者 和 潜 在 投 资 者 之 间 的 沟 通 ,增 进 投 资 者 对 上 市 公 司 了 解 的 管 理 行为。第三条 投资者关系管理工作应严格遵守 公司法 、 证券法 等有关法律、 法规、 部门规章、 规范性文件及深圳证券交易所有关业务规则的规定， 不得在投 资者关系活动中以任何方式发布或泄漏未公开重大信息。第四条 投资者 关系管 理工作应 体现公 平、公 正、公开 原则， 平等对 待所有 投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。第五条 建立健 全相关 内部控制 制度， 以加强 对公司、 控股公 司、控 股股东 及实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及其他核心人员相关网站、博客、微博等网络信息的管理和监控，防止通过上述非正式渠道泄露未公开重大信息。第二章 投资者关系管理的原 则 与目的第六条 公司开展投资者关系管理工作的目的：1、通过 充分的 信息披 露加强与 投资者 的沟通 ，促进投 资者对 公司的 了解和 认同，提高公司的诚信度，树立公司在资本市场中的良好形象；2、树立 尊重投 资者、 对投资者 负责的 企业文 化，建立 与投资 者相互 理解、1相互尊重的良好关系；3、通过 建立与 投资者 之间畅通 的双向 沟通渠 道，促进 公司诚 信自律 、规范 运作，提高公司透明度，改善公司的经营管理和治理结构；4、投资者关系管理的最终目标是实现公司价值最大化和股东利益最大化。 第七条 投资者关系管理的基本原则： 1、合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、深圳证券交易所对上市公司信息披露的规定， 保证信息披露真实、 准确、 完整、 及时。 在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密， 避免和防 止由此引发泄密及导致相关的内幕交易， 一旦出现泄密的情形， 公司应当按有关 规定及时予以披露；2、充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司遵循公平原则面向公 司的所有投资者及潜在投资者可以进行自愿性信息披露， 主动披露投资者关心的 其他相关信息。3、投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者， 杜绝选择性信息披露；4、诚实守信原则。公司的投资者关系管理工作应客观、真实和准确，避免 过度宣传和误导；5、高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通 效率，降低沟通成本；6、互动沟通原则。公司将主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。第三章 投资者关系管理工作 的 对象、内容与方式第八条 投资者关系管理的服务对象包括但不限于：1、投资者，其中包括机构投资者以及中小投资者；2、财经媒体、行业媒体和其他相关媒体；3、证券分析师、基金经理和行业分析师；4、投资者关系顾问；5、证券监管部门以及相关政府机构；6、其他相关机构。2第九条 投资者关系管理工作中与投资者沟通的内容为，在严格遵循信息披露管理办法的前提下，及时向投资者披露公司相关信息，主要包括： 1、法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告；2、公司依法披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品 或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；3、公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方 针等；4、公司依法披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、 收购兼并、 对外合作、 对外担保、 重大合同、 关联交易、 重大诉讼或 仲裁、 管理 层变动以及大股东变化等信息；5、企业文化建设；6、其他相关信息。第十条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于： 1、公告（包括定期报告和临时报告） ；2、股东大会；3、公司网站；4、分析师会议或说明会；5、一对一沟通；6、邮寄资料；7、电话咨询；8、广告、宣传单或其他宣传材料；9、媒体采访和报道；10、现场参观；11、路演；12、其他符合中国证监会、深圳证券交易所相关规定的方式。第十一条 公司指定专门信息披露的报纸和网站，并 根据法律、法规和深圳 证券交易所规定应披露的信息第一时间在指定报纸和网站进行公布。 公司在其他 公共传媒披露的信息不先于指定报纸和指定网站， 不得以新闻发布、 现场采访或 答记者问等任何 其他形式代替公司公告； 公司董事、 监事、 高级管理人员及有关3工作人员不得通过以上或者其他任何形式泄露公司未公开重大信息。第十二条 公司开展投资者关系活动时加强尚未公布信息及内部信息的保密 工作，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。公司与投资者沟通中 如涉及公司未公开重大信息或者可以推理出未公开重大信息的， 公司有权拒绝回 答。第十三条 公司通过股东大会、网站、说明会、 路演、一对一沟通、现场参 观、 电话咨询等方式进行投资者关系活动时， 平等对待全体投资者， 为中小投资 者参与活动创造机会，保证相关沟通渠道的畅通，避免出现选择性信息披露。第十四条 公司切实做好投资者、潜在投资者、市场调研人员和财经媒体的 接待工作， 设有专人接待来访、 专线电话接听咨询， 并应保证对外联络、 接待渠 道畅通。公司对外设以下方式接受咨询：电话：0991-4336069 传真：0991-4310456电子信箱：stockchinatianshan.com 通信地址：新疆乌鲁木齐市银川路西侧 235 号（830054）第十五条 公司重视信息网络平台建设，通过网络与投资者进行有效沟通， 及时、 准确、 详细地向外界提供公司信息， 实现公司与投资者的双向沟通和良性 互动。公司通过深圳证券交易所投资者关系互动平台（以下简称“互动平台” ） 与投资者交流， 指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看和及时回复互 动平台上的投资者提问。第十六条 投资者要求到公司进行调研、采访等活动，公司实行预约制度， 投资者需提前至少 2 个工作日与公司进行预约登记。投资者向公司进行预约时， 应当提供参加调研、 采访或会议的相关人员名单、 所属单位、 调研或采访的主题 及提纲等内容，报公司董事会秘书批准方可安排。第十七条 投资者到公司现场参观、座谈沟通时，公司合理、妥善地安排参 观过程， 避免参观者有机会获取未公开重大信息。 公司设专人陪同参观， 并由专 人回答参观人员的提问。第十八条 公司建立与投资者交流沟通的事后复核程序，及时检查是否存在可能因疏忽而导致任何未公开重大信息的泄漏，时刻关注新闻媒体关于公司的4报道， 并密切注意公司证券及其衍生产品的价格波动情况。 如公司确信相关信息已无法保密或公司证券及其衍生产品价格已发生异常波动， 公司立即按照有 关规 定进行信息披露，确保所有投资者可以获取同样信息。第十九条 公司不通过互动易网站披露未公开重大信息。公司在投资者关系 活动中违规泄漏了未公开重大信息的，立即通过指定信息披露媒体发布正式公 告，并采取其他必要措施。第二十条 公司董事会保证在互动易网站刊载的投资者关系活动相关文件的 真实性、 准确性和完整性。 相关文件一旦在互动易网站刊载， 原则上不得撤回或 替换。 公司发现已刊载的文件存在错误或遗漏的， 及时刊载更正后的文件， 并向 互动易网站申请在文件名上添加标注，对更正前后的文件进行区分。第二十一条 公司基于对全体投资者利益的保护， 对旨在干扰公司会议进 程、 干扰公司正常经营与管理秩序、 套取公司未公开信息以获取个人利益等不正当行 为的，公司有权行使制止权和沉默权。第二十二 条 公 司董事 会应当完 善危机 处理体 系，在涉 讼、重 大重组 、关键 人员的变动、 盈利大幅变动、 股票交易异动、 自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案。第四章 公司与特定对象直接 沟 通的信息管理与披露第二十三条 本章 所称特 定 对象是 指比一 般中小投 资者更 容易接 触到信息披露主体， 更具信息优势， 且有可能利用有关信息进行证券交易或传播有关信息的 机构和个人，包括：（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；（三）持有、控制上市公司 5%以上股份的股东及其关联人；（四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；（五）深圳证券交易所认定的其他单位或个人。第二十四 条 公 司与特 定对象进 行直接 沟通的 ，应要求 特定对 象出具 公司证 明或身份证明材料 ， 并要求特定对象严格按照有关规定签署承诺书 （具体格式见 附件一 ） 。但公 司应邀 参加证券 公司研 究所等 机构举办 的投资 策略分 析会等情形 除外。5第二十五 条 公 司在与 特定对象 交流沟 通的过 程中，应 当做好 会议记 录。 并将会议记录、 现场录音、 演示文稿、 向对方提供的文档等文件资料存档并妥善保 管。第二十六 条 公 司在与 特定对象 交流沟 通后， 应当要求 特定对 象将基 于交流 沟通形成的投资价值分析报告、 新闻稿等文件在发布或使用前至少 2 个工作日告 知公司。 公司应当按照深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引的规定， 对上述文件进行核查，防止泄漏未公开重大信息。第二十七 条 公 司应当 建立与 特 定对象 交流沟 通的事 后 复核程 序，及 时检查 是否存在可能因疏忽而导致任何未公开重大信息的泄漏， 并明确一旦出现此类情 形的应急处理流程和措施。第二十八 条 公 司在投 资者关 系 活动结 束后两 个交易 日 内，应 当编制 投资 者关系活动记录表 （具体格式见附件二） ， 并将该表及活动过程中所使用的演示 文稿、 提供的文档等附件及时通过深圳证券交易所上市公司业务专区在深圳证券交易所互动易网站刊载，同时在公司网站刊载。第五章 投资者关系管理部门 和 职责第二十九条 公司董事长为投资者关系管理的第一责任人，公司董事会秘 书为公司投资者关系管理事务的具体负责人。 公司董事会办公室为公司的投资者关 系管理职能部门，负责公司投资者关系管理日常工作和具体事务。第三十条 公司董事会秘书负责公司投资者关系管理及其信息披露事务，除 非得到明确授权并经过培训， 公司其他董事、 监事、 高级管理人员及员工应当避 免在投资者关系活动中代表公司发言。投资者关系活动的开展应事先征得董事 会秘书的同意，未经董事会秘书同意任何人不得进行投资者关系活动。第三十一条 公司董事会办公室履行投资者关系管理的主要职责包括： 1、制定和完善有关信息披露和投资者关 系管理的相关制度，并将投资者关系管理相关制度通过上市公司业务专区“业务办理投资者关系管理信息披 露” 栏目提交深圳证券交易所互动易网站 （http： /irm.cninfo.com.cn） 披露， 同时在公司网站予以披露。2、收集公司生产、经营、财务等相关的信息，根据法律、法规、上市规则的要求和公司信息披露、投资者关系管理的相关规定，及时进行披露；63、筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会、监事会，准备会议材料；4、主持年报、半年报、季报的编制、设计、印刷、寄送工作；5、接待投资者、研究人员和媒体来访，回答投资者的咨询，并维护与投资 者联系的电话、传真、电子邮箱、通信等渠道的畅通；6、 不定期或在出现重大事件时组织分析师说明会、 网络会议、 路演等活动， 与投资者进行沟通；7、 参与公司信息网络平台建设， 负责公司网站投资者关系管理专栏的建 设 ；8、收集 现有和 潜在投 资者的相 关信息 ，分析 公司投资 者关系 状况， 跟踪反 映公司投资者的特征、 分布及变化情况等关键指标， 及时传递投资者对公司的评 价和期望；9、统筹 安排外 界对公 司董事、 监事和 高级管 理人员的 采访报 道及宣 传推介 活动；10、 与证券监管部门、 深圳证券交易所、 行业协会及其他有关部门保持密切 联系。11、跟踪、学习和研究公司的发展战略、经营情况、行业动态和相关法规， 补充自身知识，并通过适当方式与投资者沟通；12、 完善危机处理体系， 能在危机发生后第一时间迅速提出有效的处理方案。 第三十二 条 在 不影响 经营管理 和不泄 露商业 机密的前 提下， 公司董 事、 监事和高级管理人员以及公司各部门、 各分支机构、 控股子公司及公司全体员工有 义务协助董事会办公室实施投资者关系管理工作。第三十三 条 公 司应当 以适当方 式组织 对公司 全体员工 特别是 公司董 事、 监 事、 高级管理人员、 部门负责人、 分支机构负责人及控股、 参股子公司董事、 监 事和高级管理人员等相关人员进行投资者管理相关知识的培训； 在展开重大投资 者关系促进活动时，还应当举办专门的培训。第三十四 条 投 资者关 系管理是 公司与 投资者 沟通的窗 口，代 表着公 司的 形 象，公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：1、熟悉证券市场，了解证券市场的运作机制；2、 全面了解公司各方面情况， 包括产业、 产 品、 技术、 运营、 管理 、 研发、 市场营销、财务、人事等各个方面；73、具备 良好的 知识结 构，熟悉 公司治 理、财 务会计等 相关法 律、法 规和证券市场的运作机制； 4、具有良好的沟通和协调能力；5、具有良好的品行，诚实信用、具有高度的责任感。第六章 附则第三十五 条 本 制度未 尽事宜， 按照中 国证券 监督管理 委员会 和深圳 证券交易所投资者关系管理制度的有关规定和 公司章程 的规定执行。 本制度如与国家日后颁布的法律、 法规或经合法程序修改后的 公司章程 相抵触时， 按国家 有关法律、法规和公司章程的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。第三十六条第三十七条本制度由公司董事会负责解释与修订。本制度自公司董事会通过之日起生效实施。新疆天山毛纺织股份有限公司董事会二一三年八月十五日8附件一：天 山 纺 织 接 待特 定 对 象 调 研 的 承 诺 书新疆天山毛纺织股份有限公司： 本人（ 公司） 将 对 你公 司进行 调研（ 或参观、 采访、 座谈 等 ）， 根据有关规定做出如下承诺：（一） 本人（ 公司 ）承 诺在调 研（或 参观 、采 访、座 谈等） 过程 中不 故意打探你公司未公开重大信息， 未经你公司许可， 不与你公司指定人员以 外的人员进行沟通或问询；（二） 本人（ 公司 ）承 诺不泄 漏在调 研（ 或参 观、采 访、座 谈等 ）过 程中获取的你公司未公开重大信息， 不利用所获取的未公开重大信息买卖你 公司证券或建议他人买卖你公司证券；（三） 本人（ 公司 ）承 诺在投 资价值 分析 报告 、新闻 稿等文 件中 不使 用本次调研（或参观、采访、座谈等）获取的你公司未公开重大信息；（四） 本人（ 公司 ）承 诺基于 本次调 研（ 或参 观、采 访、座 谈等 ）形 成的投资价值分析报告、 新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的， 注明 资料来源，不使用缺乏事实根据的资料；（五） 本人（ 公司 ）承 诺基于 本次调 研（ 或参 观、采 访、座 谈等 ）形 成的投资价值分析报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分内容）， 在 对 外 发 布 或 使 用 至 少 两 个 工 作 日 前 知 会 你 公 司 ， 并 保 证 相 关 内 容 客 观 真 实；（六） 本人（ 公司 ）如 违反 上 述承诺 ，愿 意承 担由此 引起的 一切 法律 责任；（公司也可明确规定责任的内容）（七） 本承诺 书仅 限于 本人（ 公司） 对你 公司 调研（ 或参观 、采 访、座谈等）活动，时间为：（ 八 ） 本 承 诺 书 的 有 效 期 为；月年 日 至 年 月日。 经本公司 （或研究 机构） 书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场调研 （或参观、 采 访、 座谈等） ， 视同本 公司行为。 （此条仅适用于以 公司或研究机构名义签署的承诺书）9承诺人（公司）：（授权代表）： 日期：（签章）（签章）10附件二：证券代码：000813 证券简称：天山纺织新 疆 天 山 毛 纺 织 股 份 有 限 公 司投 资 者 关 系 活 动记 录 表编号：新疆天山毛纺织股份有限公司董 事 会年 月 日11投资者 关 系活动类别特定对象调研 分析师会议媒体采访 业绩说明会新闻发布会 路演活动现场参观其他 （请文字说明其他活动内容）参与单 位 名称及人员姓名时 间地 点公司接 待 人员姓名投资者 关 系活动主要内容 介绍附件清 单 （如有）日 期