1投资业务岗位责任制第 1 章 总则第 1 条 目的为了明确长期股权投资相关部门和岗位的职责、权限，确保办理长期股权投资业务的不相容岗位能相互分离、制约和监督，特制定本制度。第 2 条 范围长期股权投资管理一般包括投资分析、投资申请、对外投资、对内投资。第 3 条 不相容岗位长期股权投资业务不相容岗位至少包括：1.投资项目的可行性研究与评估；2.投资的决策与执行；3.投资处置的审批与执行；4.投资绩效评估与执行。第 2 章 岗位责任第 4 条 董事会董事会的主要职责包括：1.审议投资计划；2.审议投资可行性研究报告；3.审议投资方案。第 5 条 投资审查委员会投资审查委员会的主要职责包括：1.审议投资计划；2.审议投资可行性研究报告；3.审议投资方案。第 6 条 总经理总经理的主要职责包括：21.审批投资管理部的规章制度；2.审批投资计划；3.审批投资项目建议书；4.审核投资可行性研究报告；5.审核投资方案；6.审批并签订投资合同。第 7 条 法律顾问法律顾问的主要职责包括：1.审核投资项目建议书；2.审核投资可行性报告；3.审核投资合同。第 8 条 财务总监财务总监的主要职责包括：1.审核投资管理部相关规章制度；2.审核投资管理部的工作流程与规范；3.审核投资计划；4.审核投资项目建议书；5.审核投资可行性研究报告；7.审核投资方案；9.审核投资合同；10.审核投资取得的权益证书；11.审核关于投资的会计账目；12.审核投资质量分析报告。第 9 条 财务部经理财务部经理的主要职责包括：1.指导会计人员对投资业务进行记录与会计核算；2.安排人员核对投资账目；3.与投资管理部经理核对权益证书。第 10 条 投资管理部经理投资管理部经理的主要职责包括：31.制定投资管理部的相关规章制度；2.制定投资管理部的工作流程与规范；3.制订企业的投资计划；4.审核投资项目建议书；5.安排人员对目标企业进行调查并进行投资可行性研究；6.编制可行性研究报告；7.制定投资方案；8.拟定投资合同；9.安排人员对投资项目进行跟踪管理。第 11 条 投资管理部主管1.参与编制投资管理部的相关规章制度；2.参与编制投资管理部的工作流程与规范；3.参与制订企业的投资计划；4.编制投资项目建议书；5.对目标企业进行调查并进行投资可行性研究；6.参与编制可行性研究报告；7.参与制定投资方案；8.拟定投资合同；9.对投资项目进行跟踪管理。第 12 条 投资专员投资专员的主要职责包括：1.根据投资计划寻找投资项目；2.编制投资项目建议书；3.调查目标企业并进行投资可行性研究；4.协助投资管理部主管编制投资方案；5.协助投资管理部经理与目标企业谈判；6.根据投资规范对投资项目进行跟踪管理；7.编写投资质量分析报告；8.记录已取得的权益证书；9.填写并保管投资备查登记簿。4第 13 条 投资会计会计的主要职责是核算投资收益。第 14 条 审计人员审计人员的主要职责包括：1.审核投资账目并就异常情况编写报告；2.分析目标企业投资后的财务状况和现金流等。第 15 条 财务部文员财务部文员的主要职责是保管权益证书。第 3 章 附则第 16 条 本制度由投资管理部会同公司其他有关部门解释。第 17 条 本制度配套办法由投资管理部会同公司其他有关部门另行制定。第 18 条 本制度自 年 月 日起实施