方大锦化化工科技股份有限公司 投资者关系管 理制度方 大 锦 化 化 工 科 技 股 份 有 限 公 司投 资 者 关 系 管 理 制 度（201 3 年 9 月 26 日 公司 第五届 董事 会第 二十 八次 会议审 议通 过）第 一章 总 则第 一条 为了进一步加 强公司与投资者和潜在投资者 （以下统称 “投 资者” ）之间的沟通， 促进投资者对公司的了解， 进一步完善公司法人治理结构， 实现公司价值最大化和股东利益最大化， 根据 中华人民共和国公司法 、 中华人民共和国证券法 、 深圳证券交易所投资者关系管理指引和公司章程等有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。第 二条 投资者关系管 理是指公司通过各种方式的投资者关系活 动， 加强与投资者之间的沟通， 增进投资者对公司了解和认同， 实现公司和投资者利益最大化的战略管理行为。第 三条 投资者关系管 理的基本原则：1、公平性原则。公平、平等对待所有投资者；2、权益保障原则。充分保障投资者知情权等合法权益；3、高 效率 、低 成 本原 则。 采 用先 进的沟 通手 段，努 力提 高沟通 效果 ，降低 沟通成本；4、合规性原则。严格遵守国家法律法规及深圳证券交易所的规定。第 四条 投资者关系管 理的目的：1、树立尊重投资者及投资市场的管理理念；2、通 过充 分的 信 息披 露和 加 强与 投资者 的沟 通，促 进投 资者对 公司 的 了解 和认同；3、促进公司诚信自律、规范运作；4、提高公司透明度，改善公司治理结构。第 五条 公司的投资者 关系管理工作应客观、 真实、 准确、 完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。第 六 条 公 司 开 展 投 资 者 关 系 活 动 时 应 注 意 尚 未 公 布 信 息 及 内 部 信 息 的 保1方大锦化化工科技股份有限公司 投资者关系管 理制度密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。第 七条 除非得到明确 授权并经过培训， 公司董事、 监事、 高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。第 二章 投 资 者 关 系管 理 的 内 容第 八条 投资者关系管 理的工作对象：1、投资者；2、证券分析师及行业分析师；3、财经媒体及行业媒体等传播媒介；4、其他相关机构。第 九条 公司与投资者 沟通的方式包括但不限于：1、公告（包括定期报告和临时报告） ；2、股东大会；3、说明会；4、一对一沟通；5、电话咨询；6、邮寄资料；7、广告、媒体、报刊或其他宣传资料；8、路演；9、现场参观；10、公司网站；11、深交所投资者互动平台。第 十 条 投 资 者 关 系 管 理 的 工 作 内 容 为 ， 在 遵 循 公 开 信 息 披 露 原 则 的 前 提下，及时向投资者披露影响其决策的相关信息，主要包括：1、公司的发展战略；2、公 司的 经营 、 管理 、财 务 及运 营过程 中的 其他信 息， 包括： 公司 的生产 经营、 技术开发、 重大 投资和重组、 对外合作、 财务状况、 经营业绩 、 股利分配、 管理模式等公司运营过程中的各种信息；3、企业文化；2方大锦化化工科技股份有限公司 投资者关系管 理制度4、投资者关心的与公司相关的其他信息。第 三章 投 资 者 关 系管 理 负 责 人及 其 职责第 十 一 条 公司董事会 秘书为公司投资者关系管理负责人， 未经董事会或董事会秘书同意， 任何人不得进行投资者关系活动。 公司董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作， 在全面深入了解公司运作和管理、 经营状况、 发展战略等 情况下， 负责策划、 安排和组织各类投资者关系管理活动。 从事投资者关系管理 的人员须具备以下素质：1、对 公司 有全 面 了解 ，包 括 产业 、产品 、技 术、流 程、 管理、 研发 、市场 营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战略和发展前景有深刻的了解；2、具有良好的知识结构，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规；3、具有良好的沟通和协调能力；4、具有良好的品行、诚实信用；5、准确掌握投资者关系管理的内容及程序。第 十 二 条 董事会秘书 负责组织制订公司投资者关系管理的具体方法， 并负责具体落实和实施。第 十 三 条 董 事 会 秘 书 负 责 组 织 对 公 司 高 级 管 理 人 员 及 相 关 人 员 就 投 资 者关系管理进行全面和系统的介绍或培训。第 十 四 条 在进行投资 者关系活动之前， 董事会秘书及 证券资产部应对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的介绍和指导。第 十 五 条 董 事 会 秘 书 及 证 券 资 产 部 要 持 续 关 注 新 闻 媒 体 及 互 联 网 上 有 关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。第 十 六 条 公司董事、 监事和其他高级管理人员以及公司的其他职能部门、各分公司、 子公司及其责任人应积极参与并主动配合董事会秘书搞好投资者关系管理工作。第 四章 投 资 者 关 系管 理 职 能 部门 及 其 职 责第 十 七 条 证券资产部 为投资者关系管理职能部门， 具体履行投资者关系管理工作的职责，主要包括：1、信 息沟 通： 根 据法 律、 法 规、 上市规 则的 要求和 投资 者关系 管理 的相关3方大锦化化工科技股份有限公司 投资者关系管 理制度规定及时、 准确地进行信息披露； 根据公司实际情况， 通过举行说明会及路演等活动， 与投资者进行沟通； 通过电话、 电子邮 件、 传真、 接待来访等 方式回答投 资者的咨询。2、定 期及 临时 报 告： 主持 年 度报 告、中 期报 告、季 度报 告及临 时报 告的编 制工作；3、 筹备会议 ： 筹备年 度股东大会 、 临时股东大会、 董事会， 准备会 议材料；4、公 共关 系： 建 立和 维护 与 监管 部门、 证券 交易所 等相 关部门 良好 的公共 关系；5、媒 体合 作： 跟 踪媒 体有 关 公司 情况的 信息 发布 ， 加强 与财经 媒体 的合作 关系，引导媒体对公司的报道，安排高级管理人员和其他重要人员的采访报道；6、网络信息平台建设：应在公司网站中设立投资者关系管理专栏；7、危 机处 理： 在 诉讼 、仲 裁 、重 大重组 、关 键人员 的变 动、盈 利大 幅度波 动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案；8、投 资者 关系 活 动档 案的 建 立、 健全、 保管 等工作 ，档 案文件 内容 至少记 载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、内容及相关建议、意见等。9、有利于改善投资者关系的其他工作。第 十 八 条 公司董事、 监事和其他高级管理人员以及公司的其他职能部门、各分、 子公司、 全体员 工应积极参与并主动配合证券资产部实施投资者关系管理工作。第 十 九 条 公司应当以 适当方式组织对全体员工特别是董事、 监事、 高级管理人员、 部门负责人、 各分、 子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，还应当举行专门的培训活动。第 二 十 条 公司应当尽 可能通过多种方式与投资者进行及时、 深入和广泛的沟通，并借助互联网等快捷手段，提高沟通效率、降低沟通成本。第 五章 现 场 接 待 细则第 二 十 一条 投资者、 分析师、 证券服务机构人员、 新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通前，实行预约制度。第 二 十 二条 现场接待 分析师、 证券服务机构人员、 新闻媒体等特定对象由4方大锦化化工科技股份有限公司 投资者关系管 理制度董事会秘书负责统一安排。第 二 十 三条 董事会秘 书负责确认投资者、 分析师、 证券服务机构人员身份，准备、 签署和保存 承诺书 等相关文件， 指派两人或两人以上陪同、 接待， 合理、妥善地安排参观过程。第 二 十 四条 由专人来 回答问题， 接待人员必须积极配合好投资者、 分析师、证券服务机构人员、 新闻媒体等特定对象的问询， 遵守公司 公司章程 、 信息披露事务管理制度及相关法律法规的规定并负责。专人记录接待谈话内容。第 二 十 五条 接待投资 者、 分析师、 证券服务机构人员、 新闻媒体等特定对象形成的相关资料由证券资产部存档，存档期限十年。第 二 十 六条 接待完毕 后， 投资者、 分析师、 证券服务机构人员、 新闻媒体对外发布公司相关信息时， 由董事会秘书审核同意报公司董事长同意后方可对外发布。第 二 十 七条 公司通过 业绩说明会、 分析师会议、 路演、 接受投资者调研等形式就公司的经营情况、 财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通， 不得提供内幕信息。 业绩说明会应采取网上直播的方式进行， 使所有投资者 均有机会 参与，并事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明。 公司发现特定对象相关稿件中涉及公司未公开重大信息的， 应立即报告深圳证券交易所并公告，同时要求其在公司正式公告前不得泄漏该信息。第 六章 附则第 二 十 八条 本制度与 有关法律、法规、规范性文件的有关规定不一致的，以有关法律、法规和规范性文件的规定为准。第 二 十 九条第 三 十 条本制度的 解释权归公司董事会。本制度自公 司董事会通过之日起生效实施。方大锦化化工科技股份有限公司董事会二一三年九月二十六日5