欣 龙 控 股 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公司证 券 投 资 管 理 制度第一章 总 则第 一条 为规范 欣龙控 股（ 集团） 股份有 限公 司（以 下简称 “公司 ”）证券 投资行 为及 相关信 息披露 工作 ，有效 控制风 险， 提高投 资收益， 维护 公司及 股东利益， 依据 公司法 、 证券法 、 深圳 证券交 易所股 票上市 规则 、 深圳 证券交易 所信息 披露业 务备 忘录 第 25号证 券投资 等法律、 行 政法规 及 公司章 程 的 有关规定， 结合公司的 实际情 况 ，制定本 制度。第 二条 公司及 控股子 公司 进行证 券投资 业务 ，应当 执行本 管理制度的规 定。第 三条 本制度 所称证 券投 资是指 公司以 现金 等金融 资产从 事或者委托符 合规定 的 机构从事 新股配 售 、申购、 证券回 购 、股票投 资、权 证投资 、基金 投资 、债券 投资（ 含国 债、可 转换公 司债 券 ） 、委 托理财（含 银行理 财 产品、信 托产品 ） 等证券市 场产品 交 易的行为 。第四 条 公司 是对 外进行证 券投资的 主体，子 公司应在 获得本 公司明确授 权的前 提 下，方可 对外进 行 证券投资 。第五条 公司 应合理 安排、使 用资金 ， 致力发展 公司主 营 业务。第六 条 公司 相关 部门在 进行证 券投 资前， 应知悉 相关 法律法 规和规范性 文件关 于 证券投资 的规定 ， 不得进行 违法违 规 的交易。1第二章 证券 投资的 审批及管 理第七条 公司 进行证 券投资， 应按如 下 权限进行 审批：（一） 公司证 券投资 总额占公 司最近 一 期经审计 净资产 10%以上，且绝对金 额超 过 1000 万元 人民币 的， 应在投资 之前经 董 事会审议 批准并及时 履行信 息 披露义务 。（二） 公司证 券投资 总额占公 司最近 一 期经审计 净资产 50%以上，且绝对金 额超 过 5000 万元 人民币 的， 或根据 公司章 程 规定应 提交股东大 会 审议 的 ， 公司在投 资之前 除按照前 款规定 及 时披露外， 还应提交股 东大会 审 议。 在召 开股东 大 会时， 除 现场会 议 外， 公司 还应向投资者 提供网 络 投票渠道 进行投 票 。第八条 公司进 行 证券投资 应开设 公 司的证券 账户和 资 金账户，除委托理 财进行 证 券投资除 外， 不 得使 用他人账 户或向 他 人提供资 金进行证券 投 资。第 九 条 公 司 应 在 证 券 投 资 方 案 经 董 事 会 或 股 东 大 会 审 议 通 过后， 有关决 议公开 披露前， 向 深圳证 券交易所 报备相 应 的证券投 资账户以及资 金账户 信 息，接受 深圳证 券 交易所的 监管。第三章 证券 投资的 内部控制第 十条 公司进 行证券 投资 ，必须 执行严 格的 联合控 制制度 ，即至少要由 两名以 上 人员共同 控制， 且 操盘人员 与资金、 财务管理 人员相分离， 相互制 约 。 证券投 资资金 的 划转、 管 理须严 格 执行公司 财务2管理制度 及资金 签 批程序。第十一条 公 司金融 证券事务 部负责 证 券投资的 管理。第 十二 条 公司 计划财 务处 对证券 投资资 金运 用的活 动应建 立健全完整的 会计账 目 ，做好相 关的账 务 核算工作 。第十三条 公司 进 行证券投 资， 资 金划 拨程序须 严格遵 守 公司财务管理制 度。第 十四 条 公司 董事会 审计 委员会 有权随 时调 查跟踪 公司证 券投资情况， 以此 加强对 公司证券 投资项 目 事前、 事中、 事 后的 风险控制 。第十五条 独立 董 事可以对 证券投 资 资金情况 进行检 查， 必要时经独立董 事提议 ， 有 权聘任独 立的外 部 审计机构 进行证 券 投资资金 的专项审计 。第十六条 监事 会 应当对证 券投资 资 金使用情 况进行 监 督。第四章 证券 投资的 信息披露第 十 七 条 公 司 证 券 投 资 情 况 须 严 格 按 照 深 圳 证 券 交 易 所 的 要求及时履 行信息 披 露义务。 在董事 会作 出相关决 议后应 向 深圳证券 交易所提交 相关文 件 并按照披 露 证券 投 资事项的 要求及 时 公告。第十八条 公司 应 根据 企 业会计 准 则 的相 关规定 ， 对公司证券投资业 务进行 日 常核算并 在 财务 报 表中正确 列报。第十九条 公司 进 行证券投 资， 应 在定 期报告中 披露报 告 期内证券投资以 及相应 的 损益情况 。第二十条 董事 会 秘书负责 公司证 券 投资信息 的对外 公 布， 其他3董事、监 事、高 级 管理人员 及相关 知 情人员， 非经董 事 会书面授 权，不得对外 发布任 何 公司未公 开的证 券 投资信息 。第 二 十 一 条 公 司 证 券 投 资 相 关 参 与 和 知 情 人 员 在 相 关 信 息 公开披露前 须保守 公 司证券投 资秘密， 不得对外 公布， 不 得利用知 悉公司证券投 资信息 的 便利牟取 不正当 利 益。第五章 附则第二十二 条 本 制 度由公司 董事会 负 责解释和 修订。第二十三 条 本 制 度经公司 董事会 审 议通过之 日起生 效 。欣龙控股 （ 集团） 股 份有限公 司董 事 会二一三 年六月 七 日4