四 川 浩 物 机 电 股 份 有 限 公 司投 资 者 关 系 管 理 制度第一章 总 则第一条 为了进一 步加 强 和 规范公司 与投 资 者 和潜在投 资者之 间 的信息沟通 ，增进 投 资者对公 司的了 解 ，使公司 和投资 者 之间建立 长期、 稳定的良 性关系 ， 完善公司 治理结 构 ， 实现 公司价 值最 大化和股 东利益 最大化， 根 据 公 司法 、 证 券法 、 深圳证 券交 易所上市 公司投 资者关系 管理指 引 、 深圳证券交 易所关于 进一步 做 好投资者 关系管 理信息披 露工作 的 通知 和本公 司章程 等法律、 法规 及规章 的有关规 定， 结合公司 的实际 情 况，特制 定本制 度 。第二条 投资者关 系管理 是 指公司通 过充分 的 信息披露 ，加强 与 投 资者沟通 交流 ， 从 而促进投 资者对 公 司的了解 和认同 ， 形成公司 与投资 者之间的 良性关 系 ， 实现公司 价值最 大化和股 东利益 最 大化的战 略管理 行为。第三条 公司投资 者关 系 管 理工作应 体现 公 平 、公正、 公开原 则 ， 平等对待 全体投 资 者，保障 所有投 资 者享有知 情权及 其 他合法权 益。第四条 公司开展 投资 者 关 系活动时 应注 意 尚 未公布信 息及内 部 信息的保密 ，避免 和 防止由此 引发泄 密 及导致相 关的内 幕 交易。第二章 投资者关系管 理 的 目的和基本原则第五条 投资 者关系 管理的目 的 ：1（一 ） 建 立形 成与投资 者双向 沟 通渠道 和 有效机 制 ， 促进 公司与 投资者之间 的良性 关 系， 增 进投资 者对 公司的进 一步了 解 和熟悉 ， 并获 得 认同与支 持。（二 ）建 立 稳 定和优质 的投资 者 基础， 获 得长期 的 市场支持 。（三 ）形 成 服 务投资者 、尊重 投 资者的 投 资服务 理 念。（四 ）促 进 公 司整体利 益最大 化 和股东 财 富增长 并 举的投资 理念。（五） 通过充 分 的信息披 露， 增加 公司信 息 披露透 明 度， 不 断完善 公司治理 。第六条 投资 者关系 管理的 基 本原则 ：（ 一） 充 分披 露 信息原 则 。除强 制 的信息披 露以外 ， 公司可主 动披 露投资者 关心的 其 他相关信 息。（ 二） 合 规披 露 信息原 则 。 公司 应 遵守国家 法律、 法 规及证券 监管 部门、 证券 交易所 对上市公 司信息 披 露的规定， 保证信 息披露真 实、 准 确、 完整、 及时。 在开展投 资者关 系 工作时应 注意尚 未 公布信息 及其他 内部信息 的保密 ， 一旦出现 泄密的 情 形， 公 司应当 按有 关规定及 时予以 披露。（ 三） 投 资者 机 会均等 原 则。公 司 应公平对 待公司 的 所有股东 及潜 在投资者 ，避免 进 行选择性 信息披 露 。（ 四） 诚实守 信 原则 。 公司 的投资 者关系工 作应客 观 、 真实和准确 ， 避免过度 宣传和 误 导。（ 五） 高 效低 耗 原则。 选 择投资 者 关系工作 方式时 ， 公司应充 分考 虑提高沟 通效率 ， 降低沟通 成本。（ 六） 互 动沟 通 原则。 公 司应主 动 听取投资 者的意 见 、建议， 实现公司与投 资者之 间 的双向沟 通，形 成 良性互动 。2第三章 投资者 关 系管理的工作 内 容第七条 投资 者关系 管理的 工 作内容 ：（一 ） 公司 的 发展战略 ， 包括 公 司的发 展 方向、 发 展规划、 竞争战 略和经营 方针等 ；（二 ）法 定 信 息披露及 其说明 ， 包括定 期 报告和 临 时公告等；（三 ） 公司 依 法可以披 露的经 营 管理信息 ， 包括 ： 公 司的生产 经营 、 技术开发 、 重 大投 资和重组 、 对 外合 作、 财 务状况 、 经 营业绩 、 股利 分 配、管理 模式等 公 司运营过 程中的 各 种信息；（四 ） 公 司依 法可以披 露的重 大 事项， 包括公 司的 重大投资 及其变 化、 资产重组、 收 购兼并、 对外 合作 、 对外担保、 重 大 合同、 关联交 易、 重大诉讼 或仲裁 、 管理层变 动以及 大 股东变化 等信息 ；（五 ）企 业 文 化建设；（六 ）投 资 者 关心的与 公司相 关 的其他 信 息。第八 条 公司 应 当保证咨 询电话 、 传真和电 子信箱 等 对外联系 渠道 畅通， 确保咨 询电 话在工作 时间有 专 人接听 ， 并通 过有 效形式向 投资者 答复和反 馈相关 信 息。第九 条 公司 应 当建立公 司官方 网 站，并在 该网站 设 立投资者 关系 管理专栏 ，及时 发 布和更新 投资者 关 系管理工 作相关 信 息。第十 条 公司 相 关重大事 项受到 市 场高度关 注或质 疑 的， 应当 按照 上市规则 要求， 予 以解答、 澄清或 公 告，其次 还可以 视 情况通过 现场、 网络或其 他方式 召 开说明会 ，介绍 情 况、解释 原因， 并 回答相关 问题。第十 一条 公 司 应当为中 小股东 参 加股东大 会以及 发 言、提问 提供便利， 为 投资者 与 公司董事 、 监事 、 高 级管理人 员交流 提 供必要的 时间 。3公司 可以 为 中 小股东到 公司现 场 参观、 座 谈沟通 提 供便利， 合理、妥善地安 排现场 参 观或座谈 。第十 二条 公 司 在投资者 关系管 理 工作中， 不得出 现 以下情形 ：（ 一） 透 露尚 未 公开披 露 的重大 信 息；（ 二） 做 出可 能 误导投 资 者的过 度 宣传行为 ；（ 三） 对 公司 股 票价格 公 开做出 预 期或承诺 ；（ 四） 其 他违 反 信息披 露 规则或 者 涉嫌操纵 股票价 格 的行为。第四章 投资者关系管 理 职 能及职责第十三条 投资者关 系管理 事 务的第一 责任人 为 公司董事 长，董 事会秘书是 投资者 关 系管理事 务的主 管 负责人， 全 面负责 投资者关 系管理 工作， 公司董 事会 办公室承 办投资 者 关系的日 常管理 工 作， 负 责投资 者 关系管理 事务的 组 织、协调 工作。第十四条 董事会秘 书负 责 公 司投资者 关系管 理 工作，在 全面深 入 地了解公 司运作 和 管理、 经 营状况 、 发展战略 等情况 下 ， 负责策 划、 安 排和组织 各类投 资 者关系管 理活动 。第十五条 董事会秘 书负 责 对 公司高级 管理人 员 及相关人 员就投 资 者关系管 理进行 全 面和系统 的培训 。 在进行投 资者关 系 活动之前 ， 董 事 会秘书应 对公司 高 级管理人 员及相 关 人员进行 有针对 性 的培训和 指导。 第十六条 董事会秘 书应持 续 关注新闻 媒体及 互 联网上有 关公司 的各类信息 并及时 反 馈给公司 董事会 及 管理层。第十七条 公 司董事 会办公室 为公司 投 资者关系 管理部 门 ，具体履 行投资者 关系管 理 工作的职 责，主 要 包括：（一）信 息沟通 ： 负责收集 公司生 产 、经营 、 财务等 相 关的信息 ，根据法律 、 法规 、 上 市规则的 要求和 投 资者关系 管理的 相 关规定 ， 及时 、4准确地进 行信息 披 露； 根 据公司 实际 情况， 通过举 行说 明会及路 演等活动， 与 投资者 进行 互动沟通 ； 通 过电 话、 电 子邮件 、 传 真、 接 待来访 等 方式回答 投资者 的 提问、咨 询。（二 ） 定期 报 告： 负责 年度报 告 、 中期 报 告、 季度 报告的编 制和披 露工作。（三 ） 筹 备 会 议： 筹 备年 度 股东 大会、 临时 股 东大 会、 董 事会 ， 准 备会议材 料。（四 ） 编制 工 作： 负责 公司定 期 报告， 临 时公告 及 上报 材料 、 备查 文件的编 制工作 。（五 ） 公共 关 系： 建立 、 维 护与 监管部 门 、 证券 交 易所 等相 关部门 良好的公 共关系 。（六） 媒体合 作： 加强与 财经媒 体的合作 关系 ， 引 导媒体对 公司的 报道，安 排高级 管 理人员和 其他重 要 人员的采 访报道 。（七） 网 络信息 平台建设 ： 在 公司网 站中设立 投资者 关 系管理平 台， 在网上披 露公司 信 息，方便 投资者 查 询。（八） 危机处 理： 在诉讼 、 仲裁 、 重大重组 、 关键 人员的变 动、 盈 利大幅度 波动 、 股 票交易异 动、 自然 灾害等危 机发生 后 迅速提出 有效的 处理方案 。（九 ） 出现 重 大事件时 组织分 析 师说明 会 、 网络 会 议、 路演 等活动 ， 与投资者 进行沟 通 。（十 ） 与 其他 上市公司 的投资 者 关系管理 部 门 、 专 业的投资 者关系 管理部门 咨询公 司 、财经公 关公司 等 保持良好 的合作 、 交流关系 。（十一） 有利于 改 善投资者 关系的 其 他工作。第十八条 投资者关 系管理 部 门是公司 面对投 资 者的窗口 ，代表 着5公司在投 资者中 的 形象，从 事投资 者 关系管理 的人员 必 须具备以 下素质：（一）对 公司有 全 面的了解 ，包括 产 业、产品 、技术 、 生产流程 、 管理、研 发、市 场 营销、财 务、人 事 等各个方 面；（二）良 好的知 识 结构，熟 悉公司 治 理、财务 会计等 相 关法律、 法 规；（三）熟 悉证券 市 场，了解 各种金 融 产品和证 券市场 的 运作机制 ；（四）具 有良好 的 沟通和资 本市场 营 销技巧；（五）具 有良好 的 品行，诚 实信用 ， 有较强的 协调能 力 和心理承 受 能力；（六）有 较强的 写 作能力， 能够撰 写 定期报告 、临时 报 告以及各 种信息披露 稿件。第五章 投资者关系活 动 的 方式和要求第十九条 公 司 与 投 资 者 沟 通 的 方 式 包 括 但 不 限 于 ：（一）公 告 ， 包 括 定 期 公 告 和 临 时 公 告 ；（二）股 东大会 ；（三）公 司网站 ；（四）深 交所互 动 易网站 ；（五）分 析师会 议 或说明会 ；（六）一 对一沟 通 ；（七）邮 寄资料 ；（八）电 话咨询 ；（九）广 告、宣 传 单或其他 宣传材 料 ；（十）媒 体采访 和 报道；6（十一） 现场参 观 ；（十二） 路演；（十三） 监管部 门 组织投资 者接待 活 动 等 。第 二 十 条 公 司 与 特定 投 资 者 、证 券 分析 师 、 研 究员 、 媒体 记 者 等（ 以 下 统 称 “特 定 对 象 ”） 进 行 直 接 沟 通 的 ， 应 要 求 特 定 对 象 出 具 其 公 司证明或 身份证 等 资料， 并要求 特定 对象签署 承诺书 （ 具体格式 见附件 一 ） 。 但 公 司 应 邀 参 加 证 券 公 司 研 究 所 等 机 构 举 办 的 投 资 策 略 分 析 会 等 情形除外 。特定对象 可以以 个 人名义或 者以所 在 机构名 义 与公司 签 署承诺书。 特定对象 可以与 公 司就单次 调研、 参 观、 采访、 座谈 等 直接沟通 事项签 署承诺书 ， 也 可以 与公司签 署一定 期 限内有效 的承诺 书 。 特定 对象与 公 司签署一 定期限 内 有效的承 诺书的 ， 只能以所 在机构 名 义签署。第 二 十 一 条 公 司 在 与 特 定 对 象 交 流 沟 通 的 过 程 中 ， 应 当 做 好 会 议 记录。 公 司应当 将 会议记录 、 现场 录 音、 演示 文稿 、 向 对方提供 的文档 等文件资 料存档 并 妥善保管 。第 二 十 二 条 公 司 在 与 特 定 对 象 交 流 沟 通 后 ， 应 当 要 求 特 定 对 象 将 基于交流 沟通形 成 的投资价 值分析 报 告、 新闻稿 等文件 在发布或 使用前 知会上市 公司。 公 司应当按 照主 板 上市公司 规范运 作 指引的 规定， 对上述文 件进行 核 查。第 二 十 三 条 公 司 应 当 在 与 特 定 对 象 交 流 沟 通 后 ， 及 时 复 核 、 检 查 是否存在 可能因 疏 忽而导致 任何未 公 开重大信 息的泄 漏。第 二 十 四 条 公 司 及 相 关 信 息 披 露 义 务 人 在 投 资 者 关 系 活 动 中 如 向 特定对象 提供了 未 公开的非 重大信 息 ， 应当立即 通过指 定信息披 露媒体发布正式 公告， 确 保所有投 资者可 以 获取同样 信息。7第 二 十 五 条 公 司 在 投 资 者 关 系 活 动 结 束 后 两 个 交 易 日 内 ， 应 当 编制 投 资者关 系活 动记录表 （ 具体格 式见附件 二） ， 并 将 该表及活 动过 程中所使 用的演 示 文稿、 提供 的文档 等附件及 时通过 深 交所上市 公司业 务专区在 深交所 互 动易网站 刊载， 同 时在公司 网站 刊 载 。第 二 十 六 条 中 国 证 监 会 指 定 四 大 证 券 报 刊 和 巨 潮 资 讯 网 为 公 司 正 式 发 布 公 告 的 信 息 披 露 指 定 报 刊 和 网 站 。 根 据 法 律 、 法 规 和 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 规 定 应 披 露 的 信 息 应 当 在 第 一 时 间 在 上 述 报 纸 和 网 站 公 布 。 公司在 其他公 共传 媒披露的 信息不 得 先于指定 报纸和指定网 站，不 得 以新闻发 布或答 记 者问等其 他形式 代 替公司公 告。第二 十七条 公司应建 立良好 的 内部协调 机制和 信 息采集制 度。 董事会办公 室应及 时 归集各部 门及下 属 子公司的 生产经 营 、 财务 、 诉 讼等信息， 公司的 其他 部门及下 属子公 司 、 全体 员工有 义务 协助投资 者关系 管理部门 实施投 资 者关系管 理工作， 并应 主动 配合董 事 会办公室 实施投 资者关系 管理工 作 。第二十八 条 除非得 到明确 授 权，公 司 董事、 监 事 、高 级 管理人员和其他员 工不得 在 投资者关 系活动 中 代表公司 发言。 也 不能在个 人网 站、博客 、微博 等 社交平台 上发布 公 司任何未 公开的 重 大信息。第六章 附则第二十九 条 本制度 自公司 董 事会审 议 通过之日 起实施 。 本制度的解释权归 董事会 。四川 浩 物机电股份有 限 公 司董事会二 一 三 年十二月三日8附件一：特定 对 象 与上市公司直 接 沟 通签署的承诺 书 格 式承 诺 书四川浩物 机电股 份 有限公司 ：本 人 （ 公 司 ） 将 对 你 公 司 进 行 调 研 （ 或 参 观 、 采 访 、 座 谈 等 ） ， 根 据有关规 定做出 如 下承诺：（一） 本人 （公司 ） 承诺 在调研 （或 参观 、 采访 、 座谈 等） 过 程中 不故意打 探你公 司 未公开重 大信息 ， 未经你公 司许可 ， 不与你公 司指定 人员以外 的人员 进 行沟通或 问询；（二）本 人（公 司 ）承诺不 泄漏在 调 研（或 参 观、采 访 、座谈等） 过程中获 取的你 公 司未公开 重大信 息 ， 不利用所 获取的 未公开重 大信息 买卖你公 司证券 或 建议他人 买卖你 公 司证券；（三） 本 人 （ 公司 ） 承诺在 投资价 值 分析报 告 、 新闻 稿 等文件中 不 使用本次 调研 （或 参观、 采访、 座谈等 ） 获取的你 公司未 公开重大 信 息 ；（四）本 人（公 司 ）承诺基 于本次 调 研（或 参 观、采 访 、座谈等） 形 成 的 投 资 价 值 分 析 报 告 、 新 闻 稿 等 文 件 中 涉 及 盈 利 预 测 和 股 价 预 测 的，注明 资料来 源 ，不使用 缺乏事 实 根据的资 料；（五）本 人（公 司 ）承诺基 于本次 调 研（或 参 观、采 访 、座谈等） 形成的投 资价值 分 析报告 、 新闻 稿等 文件 （ 或涉及 基础 性信息的 部分内 容 ） ， 在 对 外 发 布 或 使 用 至 少 两 个 工 作 日 前 知 会 你 公 司 ， 并 保 证 相 关 内 容客观真 实；（六） 本 人 （ 公司 ） 如违反 上述承 诺 ， 愿意承 担由此 引 起的一切 法律责任；9（七） 本 承诺书 仅 限于本人 （公司 ） 对 你公司调 研 （或 参 观、 采访 、座谈等） 活动， 时 间为：（ 八 ） 本 承 诺书 的有 效 期 为；月年 日至 年 月日。 经本公 司 （或 研究机构） 书 面授 权的个人 在本承 诺 书有效期 内到你公司现场 调研 （ 或 参观、 采 访、 座谈 等） ， 视同本 公司行 为。 （ 此条仅 适 用于以公 司或研 究 机构名义 签署的 承 诺书）承诺人 （公司 ） ：（授 权代表 ） ：日期：（ 签章）（ 签章）10附件二、投资 者 关 系活动记录表 格 式证券代码：000757 证券简称：浩物股份四 川 浩 物 机 电 股 份 有 限 公 司 投资 者 关 系 活 动 记录表编号：11投资者关系活动 类别特定对象调研 分析师会议媒体采访 业绩说明会新闻发布会 路演活动现场参观其他 （请文字说明其他活动内容）参与单位名称及 人员姓名时间地点上市公司接待人 员姓名投资者关系活动 主要内容介绍附件清单 （如有）日期