四川浩物机电股份有限公司 证券投资管理制度四 川 浩 物 机 电 股 份 有 限 公 司证 券 投 资 管 理 制 度第 一章 总 则第一条 为规范四川浩物机电股份有限公司(以下简称 “公司” 或 “股份公司” )的证券投资行为及其信息披露工作， 提高资金使用效率和效益， 防范证券投资风险， 根据 深圳证券交易所股票上市规则 以及 上市公司信息披露业务备忘录第 25 号证券投资、上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监 管 要 求 、 深 圳 证 券 交 易 所 主 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 等 有 关 法 律 、 法 规 和 规 范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条 本制度所称的证券投资， 包括新股配 售、 申购、 证券回购、 股票等二级 市 场 投 资 、 债 券 投 资 、 委 托 理 财 （ 含 银 行 理 财 产 品 、 信 托 产 品 ） 进 行 证 券 投 资 以 及 深圳证券交易所（以下简称“交易所”）认定的其他投资行为。第三条 本制度适用于公司及下属控股子公司的证券投资行为 。 控股子公司 如需 开 展 证 券 投 资 ， 应 经 其 董 事 会 （ 执 行 董 事 ） 审 议 通 过 ， 并 报 股 份 公 司 批 准 后 ， 方 可 进 行 ， 否 则 不 得 进 行 证 券 投 资 ； 控 股 子 公 司 开 展 证 券 投 资 亦 需 履 行 本 制 度 所 规 定 的 信息披露程序。公 司 参 股 子 公 司 进 行 证 券 投 资 ， 可 能 对 公 司 股 票 及 其 衍 生 品 种 交 易 价 格 产 生 较 大影响的，公司应参照本制度的相关规定，履行相应的信息披露义务。第四条 公司不得直接或间接使用募集资金进行证券投资， 但根据中国证券监督 管理委员会 上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要 求 的 相 关 规 定 ， 公 司 的 证 券 投 资 行 为 用 于 购 买 符 合 本 条 如 下 标 准 的 投 资 产 品 的 ， 可以使用暂时 闲置募集资金进行现金管理：（一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行 ；（ 三 ） 投 资 产 品 不 得 质 押 ， 产 品 专 用 结 算 账 户 （ 如 适 用 ） 不 得 存 放 非 募 集 资 金 或 用 作 其 他 用 途 ， 开 立 或 注 销 产 品 专 用 结 算 账 户 的 ， 公 司 应 当 及 时 报 交 易 所 备 案 并 公告。第五条 公司进行证券投资的资金规模应与公司资产结构相适应， 不得影响公司四川浩物机电股份有限公司 证券投资管理制度的正常经营活动。第六条 公司在进行证券投资前， 应确保相关经办人员熟悉相关证券投资的法律、 法规和规范性文件的规定， 必须遵守法律法规的规定， 不得进行违法、 违规的操作。凡 违 反 相 关 法 律 法 规 、 本 制 度 及 公 司 其 他 规 定 ， 未 按 照 公 司 既 定 的 投 资 方 案 进行操作的， 致使公司遭受损失的， 应视具体情况， 由相关责任人员承担相应的责任。第 二章 证 券 投资 的 审 批 权 限 、职 责 划分第七条 公司进行证券投资 ， 应根据 公司章程 、 深圳证券交易 所股票上市 规 则 及 有 关 指 引 、 备 忘 录 的 规 定 ， 履 行 法 定 审 批 程 序 ， 独 立 董 事 应 当 发 表 独 立 意 见 （ 如 适 用 ） ； 如 是 使 用 暂 时 闲 置 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理 的 ， 应 当 经 公 司 董 事 会 审 议 通 过 ， 独 立 董 事 、 监 事 会 和 保 荐 机 构 发 表 明 确 同 意 意 见 。 公 司 总 经 理 办 公 会 、 董 事 会 或 股 东 大 会 通 过 证 券 投 资 决 议 后 ， 证 券 投 资 账 户 资 金 的 转 存 和 转 取 必 须 经 公 司 财务总监审核、董事长签发指令方可实施。第八条 公司及控股子公司的证券投资额度 （包括将证券投资收益进行再投资的 金额）的审批权限如下：（ 一 ） 公 司 及 控 股 子 公 司 证 券 投 资 总 额 额 度 占 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 10%以下，或 绝对金额未达到 1000 万元的，由公司总经理办公会批准；（ 二 ） 公 司 及 控 股 子 公 司 证 券 投 资 总 额 额 度 占 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 10%（含） 以上， 且绝对金额超过 1000 万元 （含） 的， 由公司董事会批准并及时履行信 息披露义务；（ 三 ） 公 司 及 控 股 子 公 司 证 券 投 资 总 额 额 度 占 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 50%（ 含 ） 以 上 ， 且 绝 对 金 额 超 过 5000 万 元 （ 含 ） 的 ， 由 公 司 董 事 会 审 议 通 过 后 及 时 履 行 信 息 披 露 义 务 ， 并 报 股 东 大 会 批 准 。 在 召 开 股 东 大 会 时 ， 除 现 场 会 议 外 ， 公 司 还应向投资者提供网络投票渠道进行投票。第九条 公司证券事务部负责其证券投资的具体事宜， 定期对证券投资运作情况 进 行 监 控 和 指 导 ， 并 及 时 将 证 券 投 资 信 息 报 送 董 事 会 办 公 室 ； 董 事 会 办 公 室 负 责 相 关 证 券 投 资 事 宜 的 信 息 披 露 ； 公 司 财 务 部 应 指 定 专 人 负 责 证 券 投 资 资 金 的 监 管 ； 公 司 内 审 部 负 责 对 证 券 投 资 事 宜 定 期 审 计 ， 每 半 年 至 少 进 行 一 次 ， 并 充 分 评 估 资 金 风险，确保公司资金安全。四川浩物机电股份有限公司 证券投资管理制度公司董事长为公司证券投资第一责任人。第十条 控股子公司如需进行证券投资， 应设立相应的管理和执行部门或相关人 员专门 负责具体投资工作。 控股子公司证券投资方案经其财务负责人 （或财务专员、 财 务 总 监 ） 、 总 经 理 、 董 事 长 （ 执 行 董 事 ） 同 意 后 ， 报 股 份 公 司 审 批 ； 控 股 子 公 司 在 股 份 公 司 审 批 权 限 范 围 内 负 责 其 证 券 投 资 方 案 的 具 体 实 施 ， 股 份 公 司 证 券 事 务 部 负责指导控股 子公司证券投资相关具体工作， 控股子公司财务负责人 （或财务专员、 财务总监）负责监控证券投资行为和资金安全。控股子公司董事长（执行董事）为其证券投资的第一责任人。第 三章 证 券 投资 的 信 息 披露第十一条 公司董事会应在做出相关决议后向 交易所提交以下文件： (一)董事会决议及公告；(二 )独 立 董 事 就 相 关 审 批 程 序 是 否 合 规 、 内 控 程 序 是 否 健 全 及 本 次 投 资 对 公 司 的影响发表独立意见；(三)股东大会通知（如有）； (四)公司关于证券投资的内控制度； (五)具体运作证券投资的部门及责任人； (六)交易所要求的其他资料。第十二条 公司披露的证券投资事项至少应当包括以下内容： (一)证券投资情况概述，包括投资目的、投资金额、投资方式、投资期限等； (二)证券投资的资金来源；(三)需履行审批程序的说明； (四)证券投资对公司的影响； (五)证券投资风险及风险控制措施。第十三条 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的， 除提交或披露第十一条、 第 十二条规定的文件外，还需披露如下内容：（ 一 ） 本 次 募 集 资 金 的 基 本 情 况 ， 包 括 募 集 时 间 、 募 集 资 金 金 额 、 募 集 资 金 净 额及投资计划等；（二）募集资金使用情况；四川浩物机电股份有限公司 证券投资管理制度（ 三 ） 闲 置 募 集 资 金 投 资 产 品 的 额 度 及 期 限 ， 是 否 存 在 变 相 改 变 募 集 资 金 用 途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；（四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；（五）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见 。第十四条 公司应根 据 企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量 、 企 业 会 计 准 则 第 37 号 金 融 工 具 列 报 等 相 关 规 定 ， 对 公 司 证 券 投 资 业 务 进 行 日 常 核算并在财务报表中正确列报。第十五条 公司进行证券投资， 应在定期报告中披露报告期内证券投资以及相应 的损益情况，披露内容至少应包括：（ 一 ） 报 告 期 末 证 券 投 资 的 组 合 情 况 ， 说 明 证 券 品 种 、 投 资 金 额 以 及 占 总 投 资 的比例；（二） 报告期末按市值占总投资金额比例大小排列的前十只证券的名称、 代码、 持有数量、初始投资金额、期末市值以及占总投资的比例；（三） 报告期内证券投资的损益情况。第十六条 公司应以公司名义设立证券账户及资金账户进行证券投资， 不得使用 他 人 账 户 或 向 他 人 提 供 资 金 进 行 证 券 投 资 。 已 设 立 证 券 账 户 及 资 金 账 户 的 ， 应 在 证 券 投 资 方 案 经 董 事 会 或 股 东 大 会 审 议 通 过 后 ， 有 关 决 议 公 开 披 露 前 ， 向 交 易 所 报 备 相 应 的 证 券 投 资 账 户 以 及 资 金 账 户 信 息 ， 接 受 交 易 所 的 监 管 ； 未 设 立 证 券 账 户 及 资 金 账 户 的 ， 应 在 相 关 证 券 账 户 及 资 金 账 户 设 立 后 两 个 交 易 日 内 向 交 易 所 报 备 相 关 信息。第 四章 风 险 控制第十七条 公司董事、 监事 、 高级管理人员及相关知情人员在公司证券投资信息 披 露 前 ， 应 当 将 该 信 息 的 知 情 者 控 制 在 最 小 范 围 内 ， 不 得 向 公 司 外 部 和 公 司 其 他 岗 位人员泄露证券投资信息， 并按照公司 内幕 信息知情人登记管理制度 进行登记 。 第十八条 公司的证券事务部对拟投资品种应当编制详细的分析报告， 充分说明拟 投 资 品 种 的 收 益 及 风 险 ， 以 及 控 制 风 险 的 措 施 ， 按 照 相 关 权 限 的 规 定 ， 报 公 司 财 务总监、 总经理或董事长审批，并抄送董事会秘书。第十九条 董事会秘书负责公司未公开证券投资信息的对外公布， 其他董事、 监四川浩物机电股份有限公司 证券投资管理制度事 、 高 级 管 理 人 员 及 相 关 知 情 人 员 ， 非 经 董 事 会 书 面 授 权 ， 不 得 对 外 发 布 任 何 公 司未公开的证券投资信息。第 二 十 条 公 司 负 责 证 券 投 资 的 相 关 部 门 应 分 别 承 担 各 自 证 券 投 资 的 具 体 职 能 ， 不得混同。证券投资资金密码和证券交易密码分人保管。第二十一条 公司进行证券投资， 必须执行严格的控制制度 ， 即至少要由两名以 上人员共同操作， 证券投资操作人员与资金、 财务管理人员分离， 相互制约和监督， 不 得 一 人 单 独 接 触 投 资 资 产 ， 对 任 何 投 资 资 产 的 存 入 或 取 出 ， 必 须 由 相 互 制 约 的 两 人联名签字。第 二 十 二 条 公 司 财 务 部 对 证 券 投 资 资 金 运 用 的 活 动 应 当 建 立 健 全 完 整 的 会 计 账 目 ， 做 好 资 金 使 用 的 账 务 核 算 工 作 。 证 券 和 资 金 发 生 变 动 当 日 应 当 出 具 台 账 ， 向 财务负责人汇报。第二十三条 公司证券事务部、 财务部应当定期或不定期将证券投资情况向董事 会汇报，由公司在定期报告中披露报告期内证券投资以及相应的损益情况。第二十四条 控股子公司的风险控制参照本章的规定， 且应按照上述规定定期或不定期将证券投资情况向公司相关部门汇报、接受责任部门的监督和管理。第 五章 资 金 使用 情 况 的 监督第 二 十 五 条 证 券 投 资 资 金 使 用 与 保 管 情 况 由 公 司 内 审 部 按 相 关 规 定 进 行 定 期 审计和监督， 充分评估投资风险并确保公司资金安全。第二十六条 独立董事可以对证券投资资金使用情况进行检查。 独立董事在审计 管理部门核实的基础上，以董事会审计委员会核查为主，必要时经 1/2 以上独立董 事 同 意 ， 有 权 聘 请 独 立 的 外 部 审 计 机 构 进 行 证 券 投 资 资 金 的 专 项 审 计 ， 公 司 应 当 积 极配合，并承担必要的费用。第二十七条 监事会应当对证券投资资金使用情况进行监督。第 六章 附 则第 二 十 八 条 本 制 度 未 尽 事 宜 ， 依 照 国 家 、 交 易 所 等 有 关 部 门 颁 布 的 有 关 法 律 、 法 规 、 规 范 性 文 件 和 公 司 章 程 等 的 相 关 规 定 执 行 。 如 与 有 关 法 律 、 法 规 、 规 范性 文 件 和 公 司 章 程 的 相 关 规 定 不 一 致 的 ， 则 以 有 关 法 律 、 法 规 、 规 范 性 文 件 和四川浩物机电股份有限公司 证券投资管理制度公司章程的规定为准。第二十九条 本制度由公司董事会负责制定、解释或修订。第三十条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施 ，修订时亦同。四 川 浩 物机 电 股 份 有限 公 司二 一 四年 四 月 二 十五日