长 城 信 息 投 资 者 关 系 工 作 制 度（ 2013 年 2 月 28 日 经公 司 第 五 届董 事 会 第 二十 次 会 议 审议 通 过）第 一章 总则第 一条 为促进和完善 长城信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）治理结构， 规范公司投资 者关系工作， 根据 中 华人民共和国公司法 、 中华人民共和国证券法 、 中国证监会上市公司与投资者关系工作指引 、 深圳证券交易所股票上市规则 、 深圳证券交易所 主板上市公司规范运作指引 及其他相关法律、法规和规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。第 二条 投资者关系工 作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同， 提升公司治理水平， 以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。第 二章 投 资 者关 系 工 作 的 目 的与 基 本 原 则第 三条 投资者关系工 作的目的是：1、促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉。2、建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。3、形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。4、促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。5、增加公司信息披露透明度，改善公司治理。第 四条 投资者关系工 作的基本原则是：1、充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。2、合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定， 保证信息披露真实、 准确、 完整、 及时。 在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密， 一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。3、投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。4、诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。5、高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。6、互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。第 三章 投 资 者关 系 工 作 的 内 容和 方 式第 五条 投资者关系工 作的对象：1、投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；2、证券分析师、行业分析师、研究员及基金经理及其所在机构等；3、财经媒体及行业媒体等传播媒介；4、证券监管部门及相关政府机构等；5、其他相关个人和机构。第 六条 投资者关系工 作中公司与投资者沟通的内容主要包括：1、公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；2、法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。3、公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；4、公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；5、企业文化建设；6、公司的其他相关信息。第 七条 公司与投资者 沟通的方式包括但不限于：1、根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。2、公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣传广告与媒体的报道， 不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。3、 公司应充分重视网络沟通平台建设， 可在公司网站开设投资者关系专栏，通过电子信箱或论坛接受投资者提出的问题和建议，并及时答复。4、公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、 法定信息披露资料、 投资者关系联系方法、 专题文章、 行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。5、公司应设立专门的投资者咨询电话和传真，咨询电话由熟悉情况的专人负责， 保证在工作时间线路畅通、 认真接听。 咨询电话号码如有变更应尽快公布。公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系的交流活动。6、公司可安排投资者、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况，同时注意避免参观者有机会得到未公开的重要信息。7、公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，充分考虑召开的时间和地点以便于股东参加。8、 公司可在定期报告结束后， 举行业绩说明会， 或在认为必要时与投资者、基金经理、分析师就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通，介绍情况、回答有关问题并听取相关建议。公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露的公司重大信息。 对于所提供的相关信息，公司应平等地提供给其他投资者。9、公司可在实施融资计划时按有关规定举行路演。10、 公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告寄送给投资者或分析师等相关机构和人员。11、 公司在遵守信息披露规则的前提下， 建立与投资者的重大事项沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前， 通过现场或网络投资者交流会、 说明会， 走访机构投资者， 发放征求意见函， 设立热线电话、 传真及电子信箱等多种方式与投资者进行充分沟通，广泛征询意见。公司在与投资者进行沟通时，所聘请的相关中介机构也可参与相关活动。第 四章 投 资 者关 系 工 作 的 组 织与 实 施第 八条 投资者关系管 理事务的第一责任人为公司董事长，董事会秘书为投资者关系管理事务的主管负责人。 董事会秘书全面负责公司投资者关系管理事务的组织、协调工作。董事会办公室为投资者关系管理部门，由董事会秘书领导，负责公司投资者关系管理日常事务。第 九条 公司从事投资 者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：1、全面了解公司各方面情况。2、具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制。3、具有良好的沟通和协调能力。4、具有良好的品行，诚实信用。第 十条 公司应建立良 好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者关系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、 财务、 诉 讼等信息，公司各部门及下属公司应积极配合。第 一 十 一条 除非得到 明确授权，公司高级管理人员和其他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。第 一 十 二条 公司可聘 请专业的投资者关系工作机构协助实施投资者关系工作。第 一 十 三条 公司可采 取适当方式对全体员工特别是高级管理人员和相关部门负责人进行投资者关系工作相关知识的培训。 在开展重大的投资者关系促进活动时，还可做专题培训。第 五章 附则第 一 十 四条 本制度未 尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行； 本制度如与国家日后颁布的法律、 法规或经合法程序修改后的 公司章程 相抵触时， 按国家有关法律、 法规和 公司章程 的规定执行， 并及时修订，报董事会审议通过。第 一 十 五条 本制度由 公司董事会负责解释。第 一 十 六条 本制度经 公司董事会审议批准后生效，其修改时亦同。长城信息产业股份有限公司董事会2013 年 3 月2 日