湖 北 能 源 集 团 股 份 有 限 公 司银 行 间 债 券 市 场 债 务 融 资 工 具 信 息 披 露 管 理 制 度（本制度 经公司 第 七届董事 会第二 十 六次会议 审议通 过 ）第一章 总 则第一条 为规范 湖北 能源集团 股份有 限 公司（ 以 下简称 “公司” ） 在 银行间 债券市 场发 行债务 融资工 具的 信息披 露 (以下 简称 “信息 披 露” )行为， 保护投 资者合法 权益， 促 进公司依 法规范 运 作， 根据 中 华人民共 和国公 司 法 、 银 行间债 券市 场非金融 企业债 务 融资工具 管 理办法 、 银行 间 债券市场 非金融 企 业债务融 资工具 信 息披露规 则 等相关法 律法规 和 自律规则 要求， 并 结 合公司实 际情况， 制 定本制度 。第 二 条 信息披露 是公 司的持 续性责任， 公司应 当根据银 行间 债券市场 非金融 企 业债务融 资工具 管 理办法 和 银 行间 债券市场 非 金融企业 债务融 资 工具信息 披露规 则 等法律法 规、 自律 规则及本 制 度的规定 ，履行 信 息披露义 务。第三条 公司及 其全 体董事， 应 当保证 所披露的 信息真 实 、 准确、 完整、 及时 ， 承诺 其中不存 在虚假 记 载、 误导性 陈述或 重大遗漏， 并 承担个别 和连带 法 律责任。 个 别董事 无法保证 所披露 的 信息真实、 准 确、完整 、及时 或 对此存在 异议的 ， 应当单独 发表意 见 并陈述理 由。第 四 条 公司除 按 照强 制性规 定披露信息 外，应 主动、及时 地披露所有可 能对投 资 者决策产 生实质 性 影响的信 息， 并 保证 所有投资 者 有平等的 机会获 得 信息。第二章 信息披 露 的内容第 五 条 公司应 通 过中 国银行 间市场交易 商协会 （简称“交 易商协 会 ”）认 可的网 站公 布当期 发行文 件。 发行文 件至少 应包 括以下 内 容:（一）发 行公告 ；（二）募 集说明 书 ；（三）信 用评级 报 告和跟踪 评级安 排 ；（四）法 律意见 书 ；（五）公 司最近 三 年经审计 的财务 报 告和最 近 一期会 计 报表。 首期发行 债务融 资 工具的， 应至少 于发 行日前五 个工作 日 公布发行文件； 后续 发 行 的，应至 少于发 行 日前三 个 工作日 公 布发行文 件。 第 六 条 公司最 迟 应在 债权债 务登记日的 次一工 作日，通过 交易商协会认 可的网 站 公告当期 债务融 资 工具的实 际发行 规 模、 价格、 期 限等信息 。第 七 条 在债务 融 资工 具存续 期内，公司 应按以 下要求持续 披露 信息:（一） 每年 4 月 30 日 以前， 披露 上一年 度的年度 报告和 审 计报告 ；（ 二） 每年 8 月 31 日以 前， 披露本 年度上 半年 的资产 负债表 、利 润表和现 金流量 表 ；（ 三） 每年 4 月 30 日和 10 月 31 日以 前，披 露本 年度第 一季度和第 三季度的 资产负 债 表、利润 表和现 金 流量表。第一季度 信息披 露 时间不得 早于上 一 年度信 息 披露时 间， 上述信 息的披露 时间应 与 公司在证 券交易 所、 指定媒体 或其他 场 合公开披 露 的时间保 持一致 。第 八 条 在债务融 资工 具存续 期内，公司 发生 可 能影响其偿 债能 力的重大 事项时， 应及时向 市场披 露 。 前款所称 重大事 项包括但 不限 于:（一）公 司名称 、 经营方针 和经营 范 围发生 重 大变化 ；（二）公 司生产 经 营的外部 条件发 生 重大变 化 ；（三） 公 司涉及 可 能对其资 产、 负 债 、 权益和 经营成 果 产生重要影响的重 大合同 ；（四）公 司发生 可 能影响其 偿债能 力 的资产 抵 押、质 押 、出售、 转让、划 转或报 废 ；（五）公 司发生 未 能清偿到 期重大 债 务的违 约 情况；（六） 公 司发生 大额 赔偿责任 或因赔 偿 责任影响 正常生 产 经营且 难以消除 的；（七）公 司发生 超 过净资产 10%以上的 重大亏损 或重大 损 失；（八） 公司 一次免 除他人债 务超过 一 定金额 ， 可 能影响 其偿债能 力的；（九） 公司董 事、 三 分之一以 上监事、 董 事长或者 经理发 生 变动； 董事长或 者经理 无 法履行职 责；（十） 公司 做出减 资、 合并、 分立、 解散及申 请破产 的 决定， 或 者依法进 入破产 程 序、被责 令关闭 ；（十一） 公司涉 及 需要澄清 的市场 传 闻；（十二） 公司涉 及 重大诉讼 、仲裁 事 项或受 到 重大行 政 处罚；（十三） 公 司涉 嫌 违 法违规 被 有权机 关 调查 ， 或者 受到刑 事 处罚 、 重大行政 处罚； 公 司董事、 监事、 高 级管理人 员涉嫌 违 法违纪被 有权 机关调查 或者采 取 强制措施 ；（十四） 公 司发生 可能影响 其偿债 能 力的资 产 被查封、 扣押或冻 结的情况； 公司主 要 或者全部 业务陷 入 停顿， 可能 影响其 偿 债能力的 ；（十五） 公司对 外 提供重大 担保；（十六） 其他对 投 资者做出 投资决 策 有重大影 响的事 项 。 第 九条 第八条列 举的 重大事 项是公司重 大事项 信息披露的 最低要求， 可能 影响公 司偿债能 力的其 他 重大事项， 公司及 相关当事 人均 应通过交 易商协 会 认可的网 站及时 披 露。第 十 条 公司应 当 在下 列事项 发生之日起 两个工 作日内，履 行 重大事项信 息披露 义 务， 且披露 时间应 与公司在 证券交 易 所、 指定媒 体或其他场 合公开 披 露的时间 保持一 致 ， 并说明事 项的起 因、 目前的 状 态和可能 产生的 影 响:（一） 董事 会、 监事 会或者 其 他有权 决 策机构 就 该重大 事 项形成 决议时；（二）有 关各方 就 该重大事 项签署 意 向书或 者 协议时 ；（三） 董事、 监 事或 者高级 管 理人员 知 悉该重 大 事项发 生 并有义 务进行报 告时;（四）收 到相关 主 管部门决 定或通 知 时。第 十 一 条 在 第十条规 定的事项 发生之前 出现下列 情形之一 的， 公司应当 在该情 形 出现之日 起两个 工 作日内披 露相关 事 项的现状 、 可 能影响事 件进展 的 风险因素 ：（一）该 重大事 项 难以保密 ；（二）该 重大事 项 已经泄露 或者市 场 出现传 闻 。第 十 二 条 公 司披露重 大事项后 ，已披露 的重大事 项出现可 能对 公司偿债 能力产 生 较大影响 的进展 或 者变化的 ， 应当 在上 述进展或 者 变化出现 之日起 两 个工作日 内披露 进 展或者变 化情况 、 可 能产生的 影 响。第 十 三 条 公 司披露信 息后，因 更正已披 露信息差 错及变更 会计 政策和会 计估计、 募集资金 用途或 中 期票据发 行计划 的 ， 应及时披 露 相关变更 公告， 公 告应至少 包括以 下 内容：（一）变 更原因 、 变更前后 相关信 息 及其变 化 ；（二） 变 更事项 符合 国家法律 法规和 政 策规 定并 经公司 有 权决策 机构同意 的说明 ；（三）变 更事项 对 公司偿债 能力和 偿 付安排 的 影响；（四）相 关中介 机 构对变更 事项出 具 的专业 意 见；（五） 与 变更事 项有 关且对投 资者判 断 债务融资 工具投 资 价值和投资风险 有重要 影 响的其它 信息。第 十 四 条 公 司更正已 披露财务 信息差错 ，除披露 变更公告 外， 还应符合 以下要 求 ：（一） 更正 未经 审 计 财务信 息 的， 应同 时 披露变更 后的财 务 信息；（二） 更正 经审计 财务报告 的， 应同 时披露 原 审计责 任 主体就更 正事项出 具的相 关 说明及更 正后的 财 务报告， 并应聘 请会 计师事务 所 对更正后 的财务 报 告进行审 计， 且 于公 告发布之 日起三 十 个工作日 内 披露相关 审计报 告 ；（三） 变更 前期财 务信息对 后续期 间 财务信 息 造成影 响 的， 应至 少披露受 影响的 最 近一年变 更后的 年 度财务报 告 （如有） 和最近一 期 变更后的 季度会 计 报表（如 有） 。第 十 五 条 公 司变更债 务融资工 具募集资 金用途， 应至少于 变更 前五个工 作日披 露 变更公告 。第 十 六 条 公 司变更中 期票据发 行计划， 应至少于 原发行计 划到 期日前五 个工作 日 披露变更 公告。第 十 七 条 公 司应当在 债务融资 工具本息 兑付日前 五个工作 日， 通过交易 商协会 认 可的网站 公布本 金 兑付、付 息事项 。第 十 八 条 若 投资者认 为变更事 项对其 判 断相关债 务融资工 具投 资价值和 投资风 险 具有重要 影响， 可 依据 银行 间债券 市场非金 融企 业 债 务 融 资 工 具 持 有 人 会 议 规 程 提 议 召 开 债 务 融 资 工 具 持 有 人 会 议。第 十 九 条 公 司变更已 披露信息 的，变更 前已公开 披露的文 件应在原披露 网站予 以 保留，相 关机构 和 个人不得 对其进 行 更改或替 换。第三章 信息披 露 事务管 理 和信息披露程序第 二 十 条 公 司信息披 露工作由 董事会统 一领导和 管理，董 事长是公司信 息披露 工 作的第一 责任人 ， 董 事会秘书 为公司 信 息披露工 作 的直接责 任人， 负 责管理信 息披露 事 务， 协调和 组织公 司信息披 露工 作的具体 事宜； 公 司证券事 务管理 部 门是信息 披露常 设 机构， 由董 事 会秘书直 接领导 。 公 司其他职 能部门 及 下属分子 公司应 积 极配合董 事 会秘书做 好信息 披 露工作， 公司各 部 门、 分公 司、 子 公 司的负责 人为 本部门、 分公司 、 子公司信 息披露 事 务管理第 一责任 人 。第 二十一条 信 息披露前 应严格 履 行下列 审 查程序 ：（一） 提供 信息 的公司各 部门和 子 公司负责 人应认 真 核对相关 信 息资料， 并对所 披 露内容的 真实性 、 准确性及 完整性 承 担责任；（二）董事 会 秘书进行 合规性 审 查；（三）董事 会 秘书应 履 行以下 审 批手续后 方可发 布 临时公告 ： 1、以董 事会 名 义发布的 临时公 告 应最终提 交董事 会 审核；2、以监 事会名 义发布 的 临时公 告 应最终 提 交监事 会 审核。（四）临时 报 告的内部 审核程 序 ： 1 、 信 息披露 义务 人或 其他信 息知情 人 在 知悉重 大事 件 发生 时，应当立即 向董 事 会 秘书或董 事会日 常 办事机 构 报告； 2 、 董 事会秘书接 到报 告后 ， 立即向 董事 长报告 ，并 责 成 相 关部门编制临 时报 告 草 案； 3 、 董 事会日 常办 事机 构对临 时报告 草案 进行合 规性审 核， 并报董事会秘 书审 核 确 认； 4 、 董 事会秘 书将 临时 报告草 案提交 公司 董事长 或董事 长 授 权的董事、 高级 管理人 员审核签 发 （监事 会公告由 监事会 主 席授权的 监事 审核签发 ） ；5、 董 事会日 常办 事机 构在规 定的时 间内 按要求 报送、 披露 临时报告；6、 董 事 会日常 办事机 构在 临时报 告披 露 后， 及时向 监管机 构、公司董事 、监 事 和 高级管理 人员报 备 临时报 告 及相关 文 件。 第 二 十二 条 除监事会 公告外， 公司披露 的信息应 当以董事 会公告的形式 发布。第二 十 三条 公 司下 列人员有 权以公 司 的名义披 露信息 ：（一）董 事会秘 书 ；（二） 公司 董 事、 监事 和高级 管 理人员 （ 须经董 事 会书面授 权） ；（三）证 券事务 代 表（董 事 会秘书 不 能履行 职 责时 ） 。第四章 财务管 理 和会计 核 算的内部控制及 监 督机制第 二 十 四 条 公司依照 法律、行 政法规和 国家有 关 部门的规 定， 制定公司 的财务 会 计制度。第 二 十 五 条 公司应当 根据国家 财政主管 部门的 规 定建立并 执行财务管理 和会计 核 算的内部 控制。 公司 董事会及 管理层 应 当负责检 查 监督内部 控制的 建 立和执行 情况， 保 证相关控 制规范 的 有效实施 。第五章 信息披 露 文件管理第 二 十 六 条 公司董事 、监事、 高级管理 人员履 行 职责时， 相关 信息披露 的传送 、 审核件由 董事会 秘 书处保存 。第二 十 七条 公 司信 息披露文 件及公 告 由董事会 秘书处 保 存。第六章 媒体信 息 沟通第 二 十 八 条 公司在银 行间债券 市场的信 息披露 应 通过中国 银行 间市场交 易商协 会 认可的网 站或其 他 媒体进行 。第 二 十 九 条 公司在报 刊、互联 网等其他 公共媒 体 上进行形 象宣传、 新闻 发布时 ， 凡与信息 披露有 关 的内容， 均不得 早 于公司信 息披露。第 三 十 条 公 司可以通 过业绩说 明会、分 析师会议 、路演、 接受 投 资 者 调 研 等 形 式 就 公 司 的 经 营 情 况 、 财 务 状 况 及 其 他 事 件 与 投 资者、中介 服务机 构 、媒体等 进行沟 通 ，但不得 提供内 幕 信息。第七章 保密和 违 规责任第 三 十 一 条 公司信息 披露的义 务人和信 息知情人 ，对其知 悉的 公司应披 露的信 息 负有保密 责任， 不得 擅自以任 何形式 对 外泄漏公 司 有关信息 。第 三 十 二 条 公司信息 披露的义 务人应 采 取必要的 措施，在 信息 公开披露 前将其 控 制在最小 的范围 内 。第 三 十 三 条 对于违反 本制度、 擅自公开 重大信 息 的信息披 露义 务人或其 他知悉 信 息的人员 ， 公司 董事 会将视情 节轻重 以 及给公司 造 成的损失 和影响， 对相关责 任人进 行 处罚， 必要 时将依 法追究其 法律 责任。第 三 十 四 条 公司聘请 的顾问、 中介服务 机构工 作 人员等若 擅自泄露公司 信息， 给 公司造成 损失的 ， 公司保留 追究其 责 任的权利 。第八章 附 则第 三 十 五 条 本制度未 尽事宜， 依据国家 有关法 律 法规和 银行 间债券市 场非金 融 企业债务 融资工 具 信息披露 规则 等 规定执行 。第 三 十 六 条 本制度与 国家法律 、法规有 冲突时 ， 以国家法 律、 法规、规 范性文 件 为准。第 三 十 七 条 本制度自 公司董事 会审议通 过后生 效 ，由公司 董事会负责解 释