筹资管理岗位设置1.筹资管理控制岗位职责企业在设置岗位时应避免将岗位的主要职责和其不相容的职责放到一起，导致管理混乱，造成不必要的损失。现将筹资过程中涉及到的管理岗位的主要职责与其不相容的职责分开，如表 9-1 所示。表 9-1 筹资管理控制岗位职责一览表筹资管理控制岗位 主要职责 不相容职责1.总经理审批财务管理的规章制度审批企业的财务规划审批筹资预算审批筹资方案审批筹资合同或协议签订筹资合同或协议制定财务管理的规章制度制定企业的财务规划编制筹资预算编写筹资方案拟写筹资合同或协议2.财务总监制定企业的财务规划审核企业财务管理的规章制度审核筹资预算审核筹资方案审核筹资合同或协议审批企业的财务规划制定企业财务管理的规章制度编制筹资预算编写筹资方案拟写筹资合同或协议3.法律顾问审核筹资方案的合法性审核筹资合同或协议的合编写筹资方案拟写筹资合同或协议法性4.财务部经理制定企业的财务管理制度指导筹资主管编制筹资预算指导筹资主管设计筹资方案指导筹资主管拟写筹资合同或协议审核企业的财务管理制度审核筹资预算审核筹资方案审核筹资合同或协议5.筹资主管管理筹资渠道编制筹资预算设计筹资方案并编写具体内容拟写筹资合同或协议审核筹资预算审核筹资方案审核筹资合同或协议6.筹资专员为筹资主管编制筹资预算提供帮助为筹资主管编写筹资方案提供帮助配合主管执行筹资的具体工作审核筹资预算审核筹资方案7.会计审核筹资的会计凭证计算企业筹资应付的利息或应发的股利准确对企业的筹资活动进行会计记录缴纳利息或发放股利核实筹资资金的到位情况 审核筹资的会计凭证8.出纳 缴纳利息或发放股利 计算企业筹资应付的利息或应发的股利9.稽核人员 审查企业筹资偿付的记账凭证编写筹资偿付的记账凭证2.筹资管理相关岗位的工作职责（1）筹资主管岗位的主要工作职责，如表 9-2 所示。表 9-2 筹资主管岗位工作职责一览表岗位名称 筹资主管 部门名称/编号 直接上级 财务部经理内部 企业财务部工作联系外部 各银行、证券商等融资机构工作目标 筹集到企业生产经营发展所需要的资金序号 工作职责 负责程度1 积极跟踪金融市场的供求、利率、筹资成本等的变化 全责2 与市场上的融资机构保持良好的关系，建立企业多元化的筹资渠道全责3 分析企业的资本与负债，对企业的最佳资本结构进行预测 全责4 根据预测，编制筹资预算并设计、编写筹资方案 部分5 根据批准的筹资方案拟写筹资合同或协议 全责6 监督各项资金的使用，优化资金组合，提高资金的利用率 全责7 协调财务部经理缴纳筹资利息或发放股利 支持确认我已经准确理解并完全接受以上职责安排，并承诺全力履行以上职责！确 认 人： 确认日期：生效日期 批准日期（2）筹资专员岗位工作职责，如表 9-3 所示表 9-3 筹资岗位工作职责一览表岗位名称 筹资专员 部门名称/编号 直接上级 筹资主管内部 企业财务部工作联系外部 各银行、证券商等融资机构工作目标 帮助筹资主管编制筹资预算与方案，负责具体的筹资工作以帮助企业筹集到资金序号 工作职责 负责程度1 根据金融政策和行业政策分析市场和项目融资风险，对企业资金需求进行预测，并出具分析报告全责2 通过市场调研及分析预测，在筹资主管编制筹资预算与方案时提供帮助全责3 协助筹资主管拟写筹资方案或协议 全责4 协助筹资主管与融资机构协调、沟通，以求达成筹资协议 部分5 配合筹资主管根据相关的筹资方案完成筹资工作 全责6 协助筹资主管监督各项资金的使用，确保资金的使用率 全责确认我已经准确理解并完全接受以上职责安排，并承诺全力履行以上职责！确 认 人：确认日期：生效日期 批准日期