吉 林 金 浦 钛 业 股 份 有 限 公 司防 止 控 股 股 东 及 其 关 联 方 占 用 公 司 资 金 制度第 一条 为防止控股股 东及其关联方占用吉林金浦钛业股份有限公司 （以下简称 “公司” ） 资金行 为的发生， 进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，建立起公司 防止控股股东及其关联方占用公司资金的长效机制， 根据 中华人民 共和国公司法 、 中 华人民共和国证券法 等有关法律、 法规及规范性文件的有关规定，特制定本制度。第 二条 本制度所称资 金占用包括但不限于： 经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东及其关联方通过采购、 销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用； 非经营性资金占用是指代控股股东及其关联方垫 付工资、 福利、 保险、 广告等费用和其他支出， 代控股股东及其关联方偿还债务 而支付资 金，有 偿或无 偿 、直接 或间接 拆借给 控股股东 及其关 联方资 金 ,为控股 股东及其关联方承担担保责任而形成的债权， 其他在没有商品和劳务提供情况下给控股 股东及其关联方使用的资金。第 三条 公司与控股股 东及其关联方发生的经营性资金往来中， 应当严格限制占用公司资金。 公司不得以垫支工资、 福利、 保险、 广告等期间费用， 预付投资款等方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给控股股东及其关联方使用， 也不得互相代为承担成本和其他支出。第 四 条联方使用：公 司 不 得 以 下 列 方 式 将 资 金 直 接 或 间 接 地 提 供 给 控 股 股 东 及 其 关(一)有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其关联方使用；(二)通过银行或非银行金融机构向控股股东及其关联方提供委托贷款； (三)委托控股股东及其关联方进行投资活动； (四)为控股股东及其关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票； (五)代控股股东及其关联方偿还债务；(六 )在 没 有 商 品 和 劳 务 对 价 情 况 下 以 其 他 方 式 向 控 股 股 东 及 其 关 联 方 提 供 资金；(七 )不 及 时 主 张 因 公 司 承 担 对 控 股 股 东 及 其 关 联 方 的 担 保 责 任 而 形 成 的 债1权；(八)中国证监会及深圳证券交易所认定的其他方式。第 五条 公司与控股股 东及其关联方发生的关联交易必须严格按照 深圳证券交易所股票 上市规则及公司关联交易决策制度 的有关规定进行决策和实施。第 六条 公司要严格防 止控股股东及其关联方的非经营性资金占用的行为，做好防止控股 股东非经营性占用资金长效机制的建设工作。第 七 条 公 司 董 事 会 按 照 权 限 和 职 责 审 议 批 准 公 司 与 控 股 股 东 及 其 关 联 方的关联交易事项。超过董事会审批权限的关联交易，应提交股东大会审议。第 八条 公司董事、 监事、 高级管理人员及公司主要负责人对维护公司资金和财产安全负有法定义务和责任， 应按照有关法律法规和 公司章程 、 董事会议事规则 、 监事 会议事规则 、 总经 理工作细则 的相关规定勤勉尽职 履行自己的职责。第 九 条 公司财务部应 定期会同审 计部对公 司 、子公司进 行检查 ,及 时将公 司、 子公司与控股 股东及其关联方的资金往来审查情况上报审计委员会， 以限制 控股股东及其关联方的经营性资金占用， 杜绝控股股东及其关联方的非经营性资金占用 （以下称“侵占”）的情况发生。第 十条 公司发生控股 股东及其关联方侵占公司资产、 损害公司及社会公众股 东 利 益 情 形 时 ， 公 司 董 事 会 应 采 取 有 效 措 施 要 求 控 股 股 东 及 其 关 联 方 停 止 侵害、 赔偿损失。 当控股股东及其关联方拒不纠正时， 公司董事会应及时向 吉林证 监局和深圳证券交易所报告和公告， 并对控股股东及其关联方提起诉讼， 以保护公司及社会公众股东的合法权益。第 十 一 条 公司董事会 建立对控股股东所持股份“占用即冻结”的机制， 即发现控股 股东侵占公司资产时应立即申请司法冻结。第 十 二 条 若公司控股 股东对公司 产生资金 侵 占行为，经 公司 1/2 以 上独立 董事提议 ，并经 公司董 事会审议 批准后 ,可立 即申请对 控股股 东所持 股份进行司 法冻结， 具体偿还方式根据实际情况执行。 控股股东拒不清偿的， 依法通过变现 其股权偿还侵占资产。 在董事会对相关事宜进行审议时， 关联董事需对表决进行 回避。董 事会怠 于行使 上述职责 时， 1/2 以上 独立董事 、监事 会、单独或合并持 有公司有 表决权 股份总 数 10%以上 的股东 ，有 权向证券 监管部 门报告 ，并根据公 司章程规定提请召开临时股东大会， 对相关事项作出决议。 在该临时股东大会就2相关事项进行审议时， 公司控股股东应依法回避表决， 其持有的表决权股份总数不计入该次股东大会有效表决权股份总数之内。第 十 三 条 若发生资金 侵占情形， 公司应严格 控制“以股抵债”或者“以资抵债” 的实施条件， 加大监管力度， 防止以次充好、 以股赖帐等损害公司及中小股东权益的行为。第 十 四 条 公司董事、 高级管理人员协助、 纵容 控股股东及其关联方侵占公司资产时， 公司董事会视情节轻重对直接责任人给予处分并提议股东大会对负有重大责任的董事予以罢免。第 十 五 条 公 司 或 控 股 子 公 司 与 控 股 股 东 及 其 关 联 方 发 生 非 经 营 性 资 金 占用情况, 给公司造成不良影响的，公司将对相关责任人给予处分。第 十 六 条 公 司 或 控 股 子 公 司 违 反 本 制 度 而 发 生 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经营性资金占用 、 违规担保等现象， 给投资者造成损失的， 公司除对相关的责任人给予处分外，还将依法追究相关责任人的法律责任。第 十 七 条第 十 八 条本制度所称 “以上”含本数。本制度未尽 事宜， 依照国家有关法律、 法规、 规范性文件以及公司章程的有关规定执行。第 十 九 条 本制度与国 家有关法律、 法规 、 规 范性文件及公司章程的规定有冲突的，按照国家有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定执行。第 二 十 条 本制度由公 司董事会负责解释与修订， 并自公司 董事会审 议通过之日起生效实施。吉林金浦钛业股份有限公司二一三年五月六日3