南 京 中 北 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司资 金 理 财 业 务 管 理 制 度 （ 试 行 ）（ 经 2013 年 3 月 15 日召 开 的第八届董事 会 第九次会议审议 通 过）第一章 总则第 一条 为规范 南京中 北（ 集团） 股份有 限公 司（以 下简称 “公 司 ”）的资 金理财 管理 ，提高 资金运 作效 率，防 范资金 理财 决策和 执 行过程中 的相关 风 险， 提升公 司经济 效益， 维护 股东和 公司的合 法权 益， 根据财 政部颁 布的 企业 内部控 制基本规 范 及配 套指引、 深 圳 证券交易 所信 息 披露业务 备忘录 第 25 号证券 投资 及公 司 章程等 有关法 律 法规的规 定，结 合 公司实际 情况， 制 定本制度 。第 二条 本制度 所称资 金理 财是指 公司以 提高 资金使 用效率 和收 益水平为 目标， 对短 期自有闲 置资金 通 过利用银 行理财 工 具进行运 作 和管理， 在确保 安 全性、流 动性的 基 础上实现 资金保 值 增值的过 程。第 三条 本制度 仅适用 于公 司母公 司，公 司所 属子公 司未经 批准不得进行 任何形 式 的资金理 财活动 。第二章 资金理财交易 的 原则第四条 遵守 国家相 关法律 法 规的原 则 。公司进行 理财产 品 业务， 只 允许与 具有 合法经营 资格的 金 融机构 进行交易， 不得与 非正规机 构进行 交 易。 交易必 须以公 司名义设 立理 财产品账 户，不 得 使用他人 账户进 行 操作理财 产品。第五条 遵循 公司章 程条款 的 原则 。 资金理财 额度不 得 超过股东 大会 或 董 事会审议 批准的 范 围 , 但可在额度 及计划 周 期内循环 使用。第六条 确保 公司经 营资金 需 求的原 则 。 资金理 财 业务交 易 的资金须 为公司 闲 置资金， 其使用 不影 响公司1正常生产 经营 活 动 及投资需 求。第七条 保证 资金安 全的原 则 。 公司进行 资金理 财 的币种仅 限人民 币。 理财产品 交易的 标 的为安全性高、 低 风险、 稳健型类 理财产 品 ， 具体仅限 于固定 收益类、 保 本 型浮动收 益类银 行 理财产品 和货币 型 基金理财 产品。 不得 用于股票 及 其衍生品 、证券 投 资基金等 以证券 投 资为目的 的高风 险 理财产品 。第八条 保持 资金流 动性的 原 则。 理财资金 的运作 投 向应当是期限不 超 过一年 的 银行理 财 产品 ,禁止进行长 期投资 或 其他难以 及时变 现 的项目 。第三章 资金理财的组 织 机构第九条 公司 设立资 金理财 工 作组， 成 员包括 公 司总经 理 、财务总监、计 划 财务 部 及审计部 相关岗 位 工作人员 。第十条 总经 理经股 东会或 董 事会授 权 ，在所 核 准额度 范 围内 负 责资金理 财方案 的 审批。第四章 资金理财业务 实 施流程第十一条 计划 财 务部根据 公司财 务 现状、 现 金流状 况及 利率变动等情况, 对资金 理财产品 标的进 行 内容审核 和风险 评 估， 选择合 适的资金理 财产品 。第 十二 条 计划 财务部 制定 理财计 划提交 财务 总监审 核，经 总经 理审批后， 由 计划 财务部负 责具体 组 织、 实施相 关理财 业务的投 资运 作管理工 作。第 十三 条 理财 业务操 作过 程中， 计划财 务部 应根据 与金融 机构 签署的协 议中约 定 条款， 及时 与金融 机构进行 结算。 在 利率发生 剧烈 波动时， 计 划财务 部应及时 进行分 析 ， 并将有关 信息通 报公司 资 金理财工作组 。2第 十 四 条 计 划 财 务 部 应 定 期 将 理 财 业 务 的 情 况 上 报 公 司 办 公会。 在理 财业务 到 期前， 计 划财务 部 应采取措 施， 确 保 将理财业 务本 金及利息 按时收 回 。第五章 日常监管第 十五 条 计划 财务部 必须 建立台 账对 资 金理 财产品 进行日 常管 理， 建立 健全会 计 账目， 做 好资金 使 用的账务 核算工 作 ， 并 进行 相关 档案的归 档和保 管 。第 十六 条 审计 部负责 对资 金理财 产品 的 资 金 使用情 况进行 审计 与监督。 审计部 定 期审查理 财产品 业 务的审批 、 实际 操 作、 资金 使用 及盈亏情 况等工 作 ， 督促计划 财务部 及时进行 账务处 理 ， 并对账务 处 理情况进 行核实 。第 十七 条 监事 会有权 对公 司资金 理财 产 品情 况进行 定期或 不定 期检查， 如发现 违 规操作情 况可提 议 召开董事 会，审 议 停止该投 资， 并对造成 公司实 际 损失的责 任人员 提 出处理建 议。第 十 八 条 公 司 在 定 期 报 告 中 ,需 对 资 金 理 财 产 品 的 办 理 及 收 益情况进行 披露, 接受 公众投资 者的监 督 。第六章 附则第十九条 本 制度自 董事会批 准之日 起 施行。 第二十条 本 制度的 解释和修 订权归 公 司董事会 所有。第 二十 一条 本 制度未 尽事 宜，按 照国家 有关 法律、 法规和 章 程 的相 关规定 执 行。 本制 度与有 关 法律法规 、 规范 性 文件及本 公司章程 的有 关规定 不一致的, 以 有关法 律法规、 规范 性文件 以及 章程的规 定为准 。南京中北 （集团 ） 股份有限 公司二一三 年三月 十 五日3