新疆天山毛纺织股份有限公司新 疆 天 山 毛 纺 织 股 份 有 限 公 司年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度第 一章 总 则第一条 为了提 高公司 的规范运 作水平 ，增强 信息披露 的真实 性、准 确性、完整性和及时性， 提高年报信息披露的质量和透明度， 根据 中华人民共和国公 司法( 以下简称 “公 司法 ”)、 中 华人民 共和国证 券法 (以下 简称“ 证 券 法 ”)、 中华人民共 和国会计法 (以下简 称 “会计法 ”)、 中 国企业会计准 则( 以 下简称“ 会计 准则 ”)、 公 开发行 证券的公 司信息披 露内 容与格式准 则第 2 号年度报告的内容与格式(以下简称“ 2 号准则 ”)、 深圳证券 交易所股票上市规则(以下简称“ 上市规则 ”)以及有关法律、法规的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。第二条 本制度 是指年 报信息披 露工作 中有关 人员不履 行或者 不正确 履行职 责、 义务或其他个人原因， 对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追 究与处理制度。第三条 本制度所指的年报信息披露重大差错包括： 1、年度 财务报 告违反会计法 、 会计准 则 及相关 规定， 存在重 大会计差错；2、会计 报表附 注中财 务信息的 披露违 反了 会计准则 及相 关解释 规定、 中国证监会 公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号财务报告的一 般规定 、 上市规则 等信息披露编报规则的相关要求， 存在重大错误或重大遗 漏；3、 其他年报信息披露的内容和格式不符合中国证监会 2 号准则 ， 深圳证 券交易所信息披露指引等规章制度、 规范性文件的规定， 存在重大错误或重大遗 漏。4、业绩预告与年报实际披露业绩存在重大差异且无法提供合理解释；新疆天山毛纺织股份有限公司5、业绩 快报中 的财务 数据和指 标与相 关定期 报告的实 际数据 和指标 存在重大差异且无法提供合理解释； 6、监管部门认定的其他年度报告信息披露存在重大差错的情形。第四条 本制度适用于公司董事、 监事、 高级管 理人员、 各经营单位负责人、 第一大股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。第五条 本制度 遵循的 原则：实 事求是 、客观 公正、有 错必究 ；过错 与责任 相适应；责任与权利对等原则。第六条 公司董 事会办 公室在董 事会秘 书领导 下负责收 集、汇 总与追 究责任有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。第 二章 责 任 的认 定 及 追 究第七条 存在前述第三条所列情形之一的，应当追究责任人的责任。第八条 有下列情形之一，应当从重或者加重处理。 1、情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所致的；2、打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究调查的；3、不执行公司董事会依法做出的处理决定的；4、公司董事会认为其它应当从重或者加重处理的情形的。 第九条 有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免于处理。 1、有效阻止不良后果发生的；2、主动纠正和挽回全部或者大部分损失的；3、确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；4、公司董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的情形的。第十条 在对责 任人做 出处理前 ，应当 听取责 任人的意 见，保 障其陈 述和申 辩的权利。第 三章 追 究 责任 的 形 式 及 种 类第十一条 追究责任的形式：1、责令改正并作检讨；2、通报批评；3、调离岗位、停职、降职、撤职；新疆天山毛纺织股份有限公司4、赔偿损失；5、解除劳动合同。涉 及 公 司 大 股 东 及 实 际 控 制 人 建 议 提 请 由 其 上 级 主 管 部 门 对 相 关 责 任 人 进 行处罚。第 四章 附则第十二条 本制 度未尽 事宜，或 者与有 关法律 、法规相 悖的， 按有关 法律、法规、规章处理。第十三条 本制度由公司董事会负责解释和修订。 第十四条 本制度经董事会审议通过并公告之日起施行。新疆天山毛纺织股份有限公司二一四年一月二十日