中小企业境内上市操作程序

中小企业境内上市操作程序第一节股票发行上市的程序概述股票发行上市不仅要符合前述规定，还应该履行一定的程序。根据中华人民共和国公司法 、 中华人民共和国证券法 、中国证监会和证券交易所颁布的规章、规则等有关规定，企业公开发行股票并上市应该遵循以下程序：1.改制与设立。拟订改制重组方案，聘请保荐机构（证券公司）和会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构对改制重组方案进行可行性论证，对拟改制的资产进行审计、评估、签署发起人协议和起草公司章程等文件，设置公司内部组织机构，设立股份有限公司。除法律、行政法规另有规定外，股份有限公司的设立取消了省级人民政府审批这一环节。2.尽职调查与辅导。保荐机构和其他中介机构对公司进行尽职调查、问题诊断、专业培训和业务指导，学习上市公司必备知识，完善组织结构和内部管理，规范企业行为，明确业务发展目标和募集资金投向，对照发行上市条件对存在的问题进行整改，准备首次公开发行申请文件。目前已取消了为期一年的发行上市辅导的硬性规定，但保荐机构仍需对公司进行辅导。3.申请文件的申报。企业和所聘请的中介机构，按照证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内核并负责向中国证监会尽职推荐，符合申报条件的，中国证监会在 5 个工作日内受理申请文件。4.申请文件的审核。中国证监会正式受理申请文件后，对申请文件进行初审，同时征求发行人所在地省级人民政府和国家发改委意见，并向保荐机构反馈审核意见，保荐机构组织发行人和中介机构对反馈的审核意见进行回复或整改，初审结束后发行审核委员会审核前，进行申请文件预披露，最后提交股票发行审核委员会审核。5.路演、询价与定价。发行申请经发行审核委员会审核通过后，中国证监会进行核准，企业在指定报刊上刊登招股说明书摘要及发行公告等信息，证券公司与发行人进行路演，向投资者推介和询价，并根据询价结果协商确定发行价格。6.发行与上市。根据中国证监会规定的发行方式公开发行股票，向证券交易所提交上市申请，办理股份的托管与登记，挂牌上市，上市后由保荐机构按规定负责持续督导。第二节 中小企业改制上市业务流程一、改制与设立企业申请发行股票，必须先发起设立股份公司。股份公司的设立是否规范，直接影响到发行上市的合规性。（一）改制与设立方式1.新设设立，即 2 个以上发起人出资新设立一家股份公司；2.改制设立，即企业将原有的全部或部分资产经评估或确认后作为原投资者出资而设立股份公司；3.有限责任公司整体变更，即先改制设立有限责任公司或新设一家有限责任公司，然后再将有限责任公司整体变更为股份公司。（二）改制与设立程序 1.新设设立基本程序。 （1）发起人制订股份公司设立方案；（2）签署发起人协议并拟定公司章程草案； （3）发起人认购股份和缴纳股款；（4）聘请具有证券从业资格的会计师事务所验资； （5）召开创立大会并建立公司组织机构；（6）向公司登记机关申请设立登记。 2.改制设立基本程序。（1）拟订改制设立方案；（2）聘请具有证券业务资格的有关中介机构进行审计和国有资产评估； （3）签署发起人协议并拟定公司章程草案；（4）拟订国有土地处置方案并取得土地管理部门的批复； （5）拟订国有股权管理方案并取得财政部门的批复；（6）取得国务院授权的部门或省级人民政府对设立公司的批准； （7）发起人认购股份和缴纳股款、办理财产转移手续；（8）聘请具有证券业务资格的会计师事务所验资； （9）召开公司创立大会并建立公司组织机构；（10）向公司登记机关申请设立登记。 3.有限责任公司整体变更基本程序。 （1）聘请具有证券业务资格的会计师事务所审计；（2）原有限责任公司的股东作为拟设立的股份公司的发起人，将经审计的净资产按 1:1 的比例投入到拟设立的股份公司；（3）聘请具有证券业务资格的会计师事务所验资； （4）拟定公司章程草案；（5）召开创立大会并建立公司组织机构； （6）向公司登记机关申请变更登记。二、上市辅导股份公司在提出首次公开发行股票申请前，应聘请辅导机构进行辅导。辅导期至少为一年。（一）上市辅导的程序1.聘请辅导机构。辅导机构应是具有保荐资格的证券经营机构以及其他经有关部门认定的机构。2.与辅导机构签署辅导协议，并到股份公司所在地的证监局办理辅导备案登记手续。3.正式开始辅导。辅导机构每 3 个月向当地证监局报送 1 次辅导工作备案报告。4.辅导机构针对股份公司存在的问题提出整改建议，督促股份公司完成整改。 5.辅导机构对接受辅导的人员进行至少 1 次的书面考试。6.向当地证监局提交辅导评估申请。 7.证监局验收，出具辅导监管报告。8.股份公司向社会公告准备发行股票的事宜。股份公司应在辅导期满 6 个月之后 10 天内，就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地至少 2 种主要报纸连续公告 2 次以上。（二）上市辅导的主要内容1.督促股份公司董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上（含 5%）股份的股东（或其法定代表人）进行全面的法规知识学习或培训；2.督促股份公司按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理基础；3.核查股份公司在设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定； 4.督促股份公司实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力；5.督促股份公司规范与控股股东及其他关联方的关系；6.督促股份公司建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财务、投 资以及内部约束和激励制度；7.督促股份公司建立健全公司财务会计管理体系，杜绝会计造假；8.督促股份公司形成明确的业务发展目标和未来发展计划，制定可行的募股 资金投向及其他投资项目的规划；9.对股份公司是否达到发行上市条件进行综合评估，协助开展首次公开发行股票的准备工作。三、发行申报与审核（一）检验公司是否达到申请公开发行股票的基本条件 发行股票需要具备以下基本条件：1.股份有限公司成立后，持续经营时间应当在 3 年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。2.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权 转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。3.最近 3 年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。4 发行人的资产完整。人员独立、财务独立、机构独立、业务独立。发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。5.公司最近 3 个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币 3000 万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 5000 万元；或者最近 3 个会计年度营业收入累计超过人民币 3 亿元；发行前股本总额不少于人民币 3000 万元；最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于 20%；最近一期末不存在未弥补亏损。6.公司 36 个月内未有因违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重的情形。7.发行人不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。8.公司的生产经营符合国家产业政策。9.与控股股东（或实际控制人）及其全资或控股企业不存在同业竞争。10.具有直接面向市场独立经营的能力，最近一年和最近一期，公司与控股股东（或实际控制人）及其全资或控股企业，在产品（或服务）销售或原材料（或服务）采购方面的交易额，占公司主营业务收入或外购原材料（或服务）金额的比例，均不超过 30%。11.所募集的资金有明确用途，原则上应当用于主营业务。募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应。（二）为股票发行申请文件的制作做好准备工作1.聘请律师和具有证券业务资格的注册会计师分别着手开展核查验证和审计工作。2.和保荐机构共同制订初步发行方案，明确股票发行规模、发行价格、发行方式、募集资金投资项目及滚存利润的分配方式，并形成相关文件以供股东大会审议。3.对募集资金投资项目的可行性进行评估，并出具募集资金可行性研究报告；需要相关部门批准的募集资金投资项目、 ，取得有关部门的批文。4.对于需要环保部门出具环保证明的设备、生产线等，应组织专门人员向环保部门申请环保测试，并获得环保部门出具的相关证明文件。5.整理公司最近 3 年的所得税纳税申报表，并向税务部门申请出具公司最近 3 年是否存在税收违规的证明。（三）制作股票发行申请文件股票发行申请文件主要包括以下内容： 1.招股说明书及招股说明书摘要；2.最近 3 年审计报告及财务报告全文； 3.股票发行方案与发行公告；4.保荐机构向证监会推荐公司发行股票的函； 5.保荐机构关于公司申请文件的核查意见； 6.辅导机构报证监局备案的股票发行上市辅导汇总报告 ；7.律师出具的法律意见书和律师工作报告； 8.企业申请发行股票的报告； 9.企业发行股票授权董事会处理有关事宜的股东大会决议；。10.本次募集资金运用方案及股东大会的决议；11.有权部门对固定资产投资项目建议书的批准文件（如需要立项批文） ； 12.募集资金运用项目的可行性研究报告；13.股份公司设立的相关文件； 14.其他相关文件，主要包括关于改制和重组方案的说明、关于近 3 年及最近的主要决策有效性的相关文件、关于同业竞争情况的说明、重大关联交易的说明、业务及募股投向符合环境保护要求的说明、原始财务报告及与申报财务报告的差异比较表及注册会计对差异情况出具的意见、历次资产评估报告、历次验资报告、关于纳税情况的说明及注册会计师出具的鉴证意见等、大股东或控股股东最近一年和一期的原始财务报告。（四）股票发行审核1.受理申请文件。申报文件要求齐全和形式合规；审计资料最后审计日在3 个月内。2.初审，具体包括发行部静默审核申报材料、发行部提出反馈意见、发行人及中介机构落实反馈意见、发行部审核反馈意见落实情况、发行部形成初审报告。在此过程中，证监会还就公司募股投向是否符合国家产业政策征求国家发展和改革委员会以及商务部的意见。3.发行审核委员会审核。证监会初审完毕后，将初审报告和申请文件提交发行审核委员工作会议（以下简称发审会）审核。7 名委员进行充分讨论后，以记名投票方式对股票发行申请进行表决，同意票数达到 5 票为通过。4.核准发行。依据发审会的审核意见，证监会对发行人的发行申请做出核准或不予核准的决定。予以核准的，出具核准公开发行的文件。不予核准的，出具书面意见，说明不予核准的理由。证监会应当自受理申请文件之日起 3 个月内做出决定。在审核过程中收到的举报信必须处理完毕，方能提请发审会讨论发行申请；在发审会后收到的举报信，必须处理完毕后，方可核准发行。四、股票发行与上市 （一）股票发行不同发行方式下的工作有所不同。一般来说主要包括： 1.刊登招股说明书摘要及发行公告；2.发行人通过互联网采用网上直播方式进行发行路演（也可辅以现场推介）； 3.投资者通过各证券营业部申购新股；4.深圳证券交易所向投资者的有效申购进行配号，将配号结果传输给各证券营业部；5.证券营业部向投资者公布配号结果；6.主承销商在公证机关监督下组织摇号抽签；7.主承销商在中国证监会指定报纸上公布中签结果，证券营业部张贴中签结果公告；8.各证券营业部向中签投资者收取新股认购款；9.中国证券登记结算公司深圳分公司进行清算交割和股东登记，并将募集资金划入主承销商指定账户；10.承销商将募集资金划入发行人指定账户； 11.发行人聘请会计师事务所进行验资。（二）股票上市1.拟定股票代码与股票简称。股票发行申请文件通过发审会后，发行人即可提出股票代码与股票简称的申请，报深交所核定。公司可参考本指引申请书格式制作申请书，加盖公章后传真至深交所发审监管部（需补报申请书原件） ，由深交所发审监管部受理申请并确定公司股票的证券简称及证券代码。2.上市申请。发行人股票发行完毕后，应及时向深交所上市委员会提出上市申请。3.审查批准。证券交易所上市委员会在收到上市申请文件并审查完毕后，发出上市通知书。4.签订上市协议书。发行人在收到上市通知后，应当与深交所签订上市协议书，以明确相互间的权利和义务。5.披露上市公告书。发行人在股票挂牌前 3 个工作日内，将上市公告书刊登在中国证监会指定报纸上。6.股票挂牌交易。申请上市的股票将根据深交所安排和上市公告书披露的上市日期挂牌交易。一般要求，股票发行后 7 个交易日内挂牌上市。总体来说，企业国内上市的流程如下：第三节 股票发行流程一、市值配售方式股票发行流程 1.T-4 日（T 日为新股申购日，下同） 。 （1）保荐机构（主承销商）按发行申请文件清单的要求向深交所发审监管部提供发行申请文件；（2）保荐机构（主承销商）从深交所发审监管部领取市值配售新股发行划款通知 、 股票上市与登记申报表一式三份及电子表格，并组织发行人填写； （3）保荐机构（主承销商）联系证监会指定信息披露报刊（以下简称指定报刊） ，确定招股说明书摘要及路演公告的刊登事宜；（4）保荐机构（主承销商）联系巨潮网站，确定招股说明书全文、路演公告等相关文件网上披露事宜。2.T-3 日。（1）招股说明书摘要及路演公告见报；（2）招股说明书全文及路演公告于上午 10：00 前在巨潮网站披露；（3）保荐机构（主承销商）联系指定报刊，确定发行公告刊登事宜（注：发行公告需深交所发审监管部审核后方可联系指定报刊刊登） ；（4）保荐机构（主承销商）联系巨潮网站，确定发行公告网上披露事宜。 3.T-2 日。（1）发行公告见报；（2）发行公告于上午 10：00 前在巨潮网站披露。 4.T 日。（1）保荐机构（主承销商）下午 16：30 到深交所发审监管部领取新股发行初步结果；（2）保荐机构（主承销商）准备新股申购情况及中签率公告并联系指定报刊次日刊登；（3）保荐机构（主承销商）联系摇号机构，准备 T+1 日的摇号事宜。 5.T+1 日。（1）新股二级市场配售投资者新股申购情况及中签率公告见报；（2）保荐机构（主承销商）上午主持摇号仪式；（3）保荐机构（主承销商）将配售摇号结果在上午 11:00 前送深交所发审监管部；（4）保荐机构（主承销商）准备中签摇号结果公告，并联系指定报刊在次日刊登。6.T+2 日。摇号中签结果公告见报。 7.T+3 日。（1）中签投资者缴款或放弃认购；（2）保荐机构（主承销商）15：30 前将市值配售新股发行划款通知交中国结算深圳分公司资金交收部。8.T+4 日。（1）中国结算深圳分公司资金交收部将扣除相关费用后的募集资金划至保荐机构（主承销商）结算备付金账户；（2）保荐机构（主承销商）到中国结算深圳分公司资金交收部领取新股发行认购情况说明。9.T+5 日以后。（1）保荐机构（主承销商）尽快将募集资金划入发行人指定账户，发行人聘请会计师事务所验资，会计师事务所出具验资报告；（2）保荐机构（主承销商）尽快到中国结算深圳分公司登记存管部领取网上发行股份的股东名册；（3）保荐机构（主承销商）协助发行人尽快到中国结算深圳分公司登记存管部办理股份登记等事宜；（4）保荐机构（主承销商）协助发行人尽快办理工商登记变更手续；（5）保荐机构（主承销商）协助发行人准备好上市申请材料，做好上市准备。 二、上网定价方式股票发行流程1.T-4 日（T 日为新股申购日，下同） 。（1）保荐机构（主承销商）按发行申请文件清单的要求向深交所发审监管部提供发行申请文件；（2）保荐机构（主承销商）从深交所发审监管部领取新股发行划款通知、 股票上市与登记申报表一式三份及电子表格，并组织发行人填写；（3）保荐机构（主承销商）联系证监会指定信息披露报刊（以下简称指定报刊） ，确定招股说明书摘要刊登事宜；（4）保荐机构（主承销商）联系巨潮网站，确定招股说明书全文等相关文件网上披露事宣。2.T-3 日。（1）招股说明书摘要见报；（2）保荐机构（主承销商）联系指定报刊，确定发行公告的刊登事宜（注：发行公告需深交所发审监管部审核后方可联系指定报刊刊登） ；（3）保荐机构（主承销商）联系巨潮网站，确定发行公告等相关文件网上披露事宜。3.T-2 日。（1）发行公告见报；（2）发行公告等相关文件于上午 10：00 前在巨潮网站披露。 4.T 日。（1）上网定价发行；（2）16：00 后，保荐机构（主承销商）到深交所发审监管部领取新股发行初步结果。5.T+1 日。（1）中国结算深圳分公司资金交收部冻结实际到账的有效申购资金； （2）保荐机构（主承销商）联系摇号机构，准备 T+3 日的摇号事宜。 6.T+2 日。（1）16：00，保荐机构（主承销商）到深交所发审监管部领取新股定价发行结果；（2）17:00，保荐机构（主承销商）将新股发行划款通知交中国结算深圳分公司资金交收部，中国结算深圳分公司组织保荐机构（主承销商）及会计师事务所进行验资；（3）保荐机构（主承销商）准备新股定价发行结果公告，并联系指定报刊准备在次日刊登公告。7.T+3 日。（1）新股定价发行中签率公告见报；（2）保荐机构（主承销商）主持摇号仪式；（3）保荐机构（主承销商）上午 11:30 前将中签号码表交深交所发审监管部； （4）保荐机构（主承销商）准备摇号结果公告，并联系指定报刊在次日刊登。 8.T+4 日。 （1）中签摇号结果见报；（2）中国结算深圳分公司资金交收部解冻实际有效的申购资金并将募集资金扣除相关费用后划至保荐机构（主承销商）的结算备付金账户；（3）保荐机构（主承销商）到中国结算深圳分公司资金交收部领取新股发行认购情况说明。注：在新股发行季度结息日的下一个工作日，中国结算深圳分公司资金交收部将该只新股的冻结资金利息计入保荐机构（主承销商）的结算备付金账户中。9.T+5 日以后。（1）保荐机构（主承销商）尽快将募集资金划人发行人指定账户，发行人聘请会计师事务所验资，会计师事务所出具验资报告；（2）保荐机构（主承销商）尽快到中国结算深圳分公司登记存管部领取网上发行股份的股东名册；（3）保荐机构（主承销商）协助发行人尽快到中国结算深圳分公司登记存管部办理股份登记等事宜；（4）保荐机构（主承销商）协助发行人尽快办理工商登记变更手续；（5）保荐机构（主承销商）协助发行人准备好上市申请材料，做好上市准备。 三、上网询价方式股票发行流程1.T-4 日（T 日为新股申购日，下同） 。（1）保荐机构（主承销商）按发行申请文件清单的要求向深交所发审监管部提供发行申请文件；（2）保荐机构（主承销商）从深交所发审监管部领取新股发行划款通知、 股票上市与登记申报表一式三份及电子表格，并组织发行人填写。2.T-3 日。（1）保荐机构（主承销商）联系证监会指定信息披露报刊（以下简称指定报刊） ，确定招股说明书摘要、发行公告和路演公告的刊登事宜（注：发行公告需深交所发审监管部审核后方可联系指定报刊刊登） ；（2）保荐机构（主承销商）联系巨潮网站，确定招股说明书全文、发行公告、路演公告等相关文件网上披露事宜。3.T-2 日。（1）招股说明书摘要、发行公告及路演公告见报；（2）招股说明书、发行公告、路演公告等相关文件于上午 10：00 前在巨潮网站披露。4.T 日。（1）上网询价发行；（2）16：00，保荐机构（主承销商）到深交所发审监管部领取初步申购数据盘及新股发行初步结果。5.T+1 日。中国结算深圳分公司资金交收部冻结实际到账的有效申购资金。 6.T +2 日。（1）16：00，保荐机构（主承销商）到深交所发审监管部领取询价结果数据盘及询价发行申购结果； （2）17:00，保荐机构（主承销商）将新股发行划款通知交中国结算深圳分公司资金交收部，中国结算深圳分公司资金交收部组织保荐机构（主承销商）及会计师事务所进行验资。7.T+3 日。（1）保荐机构（主承销商）9:30 前向深交所发审监管部报送发行价格、配售比例等发行数据；（2）保荐机构（主承销商）准备发行申购情况公告，并联系指定报刊在次日刊登。8.T+4 日。（1）发行申购情况公告见报；（2）中国结算深圳分公司资金交收部解冻实际有效的申购资金并将募集资金扣除相关费用后划至保荐机构（主承销商）的结算备付金账户；（3）保荐机构（主承销商）到中国结算深圳分公司资金交收部领取新股发行认购情况说明。注：在新股发行季度结息日的下一个工作日，中国结算深圳分公司将该只新股的冻结资金利息计入保荐机构（主承销商）的结算备付金账户中。9.T+5 日以后。（1）保荐机构（主承销商）尽快将募集资金划人发行人指定账户，发行人聘请会计师事务所验资，会计师事务所出具验资报告；（2）保荐机构（主承销商）尽快到中国结算深圳分公司登记存管部领取网上发行股份的股东名册；（3）保荐机构（主承销商）协助发行人尽快到中国结算深圳分公司登记存管部办理股份登记等事宜；（4）保荐机构（主承销商）协助发行人尽快办理工商登记变更手续；（5）保荐机构（主承销商）协助发行人准备好上市申请材料，做好上市准备。第四节 股票发行上市所需要的申请文件一、股票发行申请文件1.中国证监会“证监发行字”核准批文（原件及复印件，原件核对后退回发行人） ；2.经中国证监会核准的发行申报文件（必须保证与证监会的最后定稿一致，包括招股说明书全文文本及备查文件） ；3.路演公告（公司盖章） ；4.股票发行公告保荐机构（主承销商）盖章 ；5.以上三个文件的电子文件（电子文件以电子邮件的形式发至 fsjgb szse.cn）及电子文件与书面文件一致的证明文件（承诺内容需包括电子文件与证监会的最后定稿一致的保证） ；6.股票发行基本情况表格式由深圳证券交易所提供，保荐机构（主承销商）盖章 ； 7.行业分类情况表（格式由深圳证券交易所提供，保荐机构（主承销商）盖章 ；8.股票发行申请公司和保荐机构（主承销商）盖章 ；9.保荐机构（主承销商）经办人员的身份证复印件保荐机构（主承销商）盖章 、保荐机构（主承销商）授权委托书及保荐机构（主承销商）法定代表人身份证明书。10.发行人办理公司发行事宜经办人员的身份证复印件（发行人盖章） 、公司授权委托书及公司法定代表人身份证明书。注：上述材料只需报送一份。 二、股票上市申请文件 1.经中国证监会核准的发行申报文件（必须保证与证监会的最后定稿一致） 。2.董事会关于申请上市的决议（复印件，加盖董事会公章） 。 3.上市申请书（原件） 。4.保荐机构出具的上市推荐书（原件，需附保荐协议原件） 。5.具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的公司全部资本的 验资报告（包括实物资产所有权已转移至上市公司的证明文件） （原件） 。6.股票发行后按规定需新增的财务资料和有关重大事项的说明文件（原件） 。7.历次股东大会重要决议（如发行申报文件中已包括股东大会决议，此处只需 提供股票发行核准后新的股东大会决议） 。8.股票发行后公司变更工商登记后的营业执照复印件及工商登记机关的证明文件（如公司在办理上市申请时尚未完成工商登记的变更，则公司需出具办理工商登记变更的承诺书） 。9.上市公告书（公司盖章） 。10.公司拟聘任或已聘任的公司董事会秘书人选及证券事务代表的资料。发 行人已聘任董事会秘书和证券事务代表的，在提供以下材料的同时应提供董事会 聘任书，公司拟聘任董事会秘书和证券事务代表的，应同时提供包括被推荐人符合 深圳证券交易所股票上市规则任职资格的说明、职务、工作表现及个人品德等内容的董事会推荐书：（1）个人简历、学历证明（复印件，学历证明需公司盖章） ；（2）联系方式，至少应包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址，董事会秘书应当保证深圳证券交易所可以随时与其联系； （3）董事会秘书资格证书（复印件，公司盖章） 。11.证券事务代表的授权委托书。 12.公司法定代表人身份证明书。 13.公司董事、监事和高级管理人员持股情况的报告（公司盖章） 。14.董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书（空白文本由深圳证券交易所提供） 。 15.公司章程（公司盖章） 。16.股票上市与登记申报表（表格由深圳证券交易所提供） 。17.第一大股东一年内不转让其持有的发行人股份，也不要求或接受上市公司 回购其持有的股份的承诺函（原件） 。18.路演电子文件（报送经公司盖章的光盘，并将电子文件以电子邮件形式发 至 fsjgb szse.cn） 。19.公司全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司托管的证 明文件。20.保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和 保荐代表人名单的证明文件和授权委托书。21.深圳证券交易要求的其他文件。 注：以上所提交资料均需一式一份