华北高速：年报信息披露重大差错责任追究规则

华 北 高 速 公 路 股 份 有 限 公 司年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 规 则（ 经 2014 年 4 月 3 日 召 开 的 公 司第 六 届 董 事 会 第 二 次 会 议 批 准 ）二 一 四 年 四 月 三 日年报 信 息披露重大差错 责 任追究规则第一章 总 则第一 条 为 提高公 司规范运 作水平 ，增强 信息披露 的真实 性、准 确性、完整 性和及时性， 加大对年报信息披露责任人的问责力度， 提高年报信息披露的质量 和透明度， 根据有关法律法规、 规范性文件和公司章程等规定， 结合公司实际情 况，制定本规则 。第二 条 本 规则是 指年报信 息披露 工作中 有关人员 不履行 或者不 正确履行职 责、 义务以及其他个人原因， 对公司造成重大经济损失或不良社会影响时的追究 与处理制度。第三 条 本 规则适 用范围： 公司董 事、监 事、高 级 管理人 员、各 分、子公司 负责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。第四 条 本 规则遵 循的原则 ：实事 求是、 客观公正 、有错 必究 ， 过错与责任 相适应， 责任与权利对等原则。第五条 董事会秘书办公室在董事会秘书领导下负责收集、 汇总与追究责任有关的资料，按规则规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。第二章 责任的认定及追究第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任：（一） 违反 公司法 、 证券法 、 企业会计准则 和 企业会计制度 等国 家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；（ 二 ） 违反 上市 公司 信 息 披 露管 理 办法 、 深 圳 证 券交 易 所 股 票上 市 规 则 以 及 中 国 证监 会 、 北京证 监 局 和 深圳 证 券 交易所 发 布 的 有关 年 报 信息披 露 指 引 、 准则、通知等，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；（ 三 ） 违反 公司 章程 、 信息 披 露规 则 以 及 公 司 其他 内 部控 制 度 ， 使 年 报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；（ 四 ） 未按 照 年 报信息 披 露 工 作中 的 规 程办事 且 造 成 年报 信 息 披露重 大 差 错 或 造成不良影响的；（五） 年报信息披露工作中不及时沟通、 汇报造成重大失误或造成不良影响的；（六）其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造成不良影响的。第七条 有下列情形之一，应当从重或者加重处理。（一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所致的；（二）打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究调查的；（三）不执行董事会依法作出的处理决定的；（四）董事会认为其它应当从重或者加重处理的情形的。 第八条 有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免于处理。（一）有效阻止不良后果发生的；（二）主动纠正和挽回全部或者大部分损失的；（三）确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；（四）董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的情形的。第九条 在对责 任人作 出处理前 ，应当 听取责 任人的意 见，保 障其陈 述和申 辩的权利。第三章 责任追究的形式第十条 追究责任的形式：（一）责令改正并作检讨；（二）通报批评；（三）调离岗位、停职、降职、撤职；（四）赔偿损失；（五）解除劳动合同。第十 一条 公司董 事、监事 、高级 管理人 员、各 分 、子公 司负责 人出现责任 追究的范围事件时， 公司在进行上述处罚的同时可附带经济处罚， 处罚金额由董事会视事件情节进行具体确定。第四章 附则第十二 条 本规则由公司董事会负责解释。 第十三 条 本规则经董事会审议通过之日起施行