鲁泰A:投资者关系管理制度
鲁 泰 纺 织 股 份 有 限 公司投 资 者 关 系 管 理 制 度( 七 届 七次 董 事 会 审议 通 过)第 一章 总则第 一 条 为进一步加强 鲁泰纺织股 份有限公 司 (以下简称 “公司” ) 与投资者 和 潜在 投 资者 ( 以下统 称 “投资 者 ”)之 间的 沟 通 ,加 深 投 资者 对公 司 的 了 解 和认同, 促进公司和投资者之间长期、 稳定的良性关系, 促进公司完善治理结构, 提升公司投资价值, 根据 公司法 、 证券法 、 深圳证券交易所股票上市规则 、上市公司与投资者关系指引 、 深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引等有关法律、法规、规章的规定,结合公司实际情况,制定本管理办法 。第 二条 投资者关系管 理是指公司通过充分地信息披露, 并运用资本市场推介的原理加强公司与投资者之间的沟通, 促进投资者对公司的了解和认同, 实现公司价值最大化的长期的战略管理行为。第 三条 公司的投 资者关系管理实行董事长负责制, 董事会是投资者关系管理的决策机构, 负责制定公司投资者关系管理的制度, 并负责检查考核投资者关系管理工作的落实、运行情况。第 四 条 公司监事 会是投资 者 关系管 理的 监督机构 , 负责监 督公 司是否按有 关法律法规有效地开展投资者关系管理。第 五 条 董事会秘书是 公司的投 资 者关系 管理 负责人, 在 投资者 关系 活动中代表公司发言; 公司证券部是投资者关系管理的职能部门, 在董事会秘书的领导 下,负责组织实施公司的投资者关系管理工作。第 六条 公司董事、 监事和其他高级管理人员以及公司的其他职能部门、 各分 子 公 司 、 全 体 员 工 应 积 极 参 与 并 主 动 配 合 公 司 证 券 部 搞 好 投 资 者 关 系 管 理 工作。第 二章 信 息 披露1第 七条 合格的信息披 露是投资者关系管理工作的基础, 公司应当严格执行公司信息披露管理制度和公司章程有关规定,搞好公司的信息披露工作。第 八条 公开信息 披露系指证券法规赋予上市公司持续信息披露责任。 公司必须按 “真实、 准确、 完整、 及时” 的要求, 切实做好公开信息披露工作。 公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、 准确、 完整, 没有虚假、 严重误导 性陈述或重大遗漏,并就此保证承担个别和连带责任。第 九 条 法 律 、 法 规 及 规 章 所 规 定 的 上 市 公 司 必 须 披 露 的 信 息 是 对 公 司 信 息 披露的最低要求, 凡对投资者投资决策有重大影响的信息, 不论法律法规及规章 有无规定, 公司均应积极地向投资者披露。 但法律法规允许保护商业秘密及其他非公开信息除外。第 十条 公司在进行公 开信息披露时,应遵循以下四项原则:1、充分披露投资者关心的与公司相关的信息的 原则;2、 严格遵守国家法律、 法规及交易所对上市公司信息披露各项规定的原则;3、平等对待所有投资者的原则;4、高效率、低成本的原则。第 十 一 条 公司 (包括其 董事、 监事、 高级管理人员及其他代表公司的人员) 、 相关信息披露义务人接受特定对象的调研、 沟通、 采访等活动, 或进 行对外宣传、 推广等活动时, 不得以任何形式披露、 泄露未公开重大信息, 只能以已公开披露 信息和未公开非重大信息作为交流内容。 否则, 公司应当立即公开披露该未公开 重大信息。第 十 二 条 公司与特定 对象进行直接沟通前 , 应当要求特定对象签署承诺书, 承诺书至少应当包括下列内容:(一) 不故意打探公司未公开重大信息, 未经公司许可, 不与公司指定人员 以外的人员进行沟通或问询;(二) 不泄漏无意中获取的未公开重大信息 , 不利用所获取的未公开重大信 息买卖或建议他人买卖公司股票及其衍生品种;(三) 在投资价值分析报告、 新闻稿等文件中不使用未公开重大信息, 除非 公司同时披露该信息;(四)在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的,2注明资料来源,不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料;(五) 承诺投资价 值分析报告、 新闻稿等文件在对外发布或使用 前知会公司;(六)明确违反承诺的责任。第 十 三 条 公司在业绩 说明会 、 分析师会议、 路演等投资者关系活动开始前, 应当事先确定提问的可回答范围。 提问涉及公司未公开重大信息或者可以推理出 未公开重大信息的,公司应当拒绝回答。第 十 四 条 在 业绩 说明会 、 分析 师 会议 、 路演等 投 资者 关 系活 动 结束后 , 公司应当及时将主要内容置于公司网站或以公告的形式对外披露。第 三章 投 资 者 关 系管 理 工 作 的载体第 十 五 条 公 司 开 展 投 资 者 关 系 管 理 工 作 的 载 体 主 要 包 括 但 不 限 于 以 下 各项:1、 根据法 律、法 规和深圳 证券交 易所规 定,公司 应将拟 披 露的 信息在第一 时 间 在 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 大 公 报 和 巨 潮 资 讯 网 http:/www.cninfo.com.cn 上公布。2、公司董事会秘书的电子信箱:qinguilinglttc.com.cn; 3 、电话咨询:公司证券部的联络电话 0533-5285166、传真 0533-5418833;4、年度股东大会和临时股东大会;5、投资者见面会或投资者恳谈会;6、路演推介活动或网上路演推介会;7、公司董事会秘书或公司证券部人员直接接待机构或个人投资者的来访;8、公司高管人员直接接受媒体的采访;9、新闻发布会;10、现场参观;11、邮寄资料;12、其他有利于公司与投资者之间相互沟通的载体和活动方式。第 四章 与 投 资者 沟 通3第 十 六 条 在不泄露公 司商业秘密的前提下, 公司应当就以下方面的内容积极主动地与投资者进行沟通:1、公司的发展战略、经营理念、经营宗旨;2、 公司经营、 管理、 财 务及运营过程中的动态信息, 包括公司的生产经营、 财务状况、 管理层变动 、 经营业绩、 分红派息 、 募集资金使用 、 重大 投资、 重大 技术改造、资产出售及收购、重大关联交易、重大诉讼及仲裁、修改公司章程、 控股股东 变化、 持有公 司 5%以上 股份的 股东 增减股份 情况、 更换会 计师事务所情况等公司运营过程中的各种信息;3、企业文化;4、企业外部环境和其他信息。第 十 七 条 公司应当通过以下几种 方式与投 资 者及时、 深 入和广泛 的 沟通, 并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率,降低沟通的成本:1、 在做好 日常投 资者来电 、来函 和来访 的接待处 理工作 中,接 待人员应热 情、 耐心地回答投资者的提问, 在不违反信息披露原则的情况下尽可能多的向投 资者提供信息;2、 在年度 股东大 会和临时 股东大 会召开 前应做好 会务筹 备工作 ,在公司条 件允许的情况下应尽可能地为各方投资者参加股东大会提供便利;3、 当公司 发生重 大事件( 如融资 、资产 重组、业 绩波动 等)或 股票交易出 现异常情况时, 可以通过举办投资者见面会、 恳谈会, 或新闻发布会, 以帮助投 资者尤其是机构投资者正确、完整地了解公司的真实情况;4、在合 适的条 件下, 邀请投资 者、 分 析师和 媒体记者 参观访 问公司 ,促进 证券市场相关人士对公司生产经营和业务发展的深入了解;5、积极 加强公 司网站 建设,建 立网络 沟通平 台,开辟 专门的 投资者 关系管 理栏目, 及时更新有关信息, 为投资者获取公司信息建立最为方便、 快捷的通道。6、董事会认为可行的其他方式。第 十 八 条 机 构 投 资者、 分 析师 、 新闻 媒体 等 特 定 对象 到 公司 现场 参观 、 座 谈沟通时, 公司应合理、 妥善地安排参观过程, 避免参观者有机会获取未公开重 大信息。第 十 九 条 公司在定期报告中公布 公司网址 和 咨询电话 号 码。当网 址 或咨询电话号码发生变更后,公司将及时进行公告。4第 二 十 条 公司向机构投资者、分 析师或新 闻 媒体等特 定 对象提供 已 披露信息等相关资料的,如其他投资者也提出相同的要求,公司平等予以提供。 第 二十 一条 公司通过 深圳证券交易所投资者关系互动平台 (以下简称 “互动平 台 ”) 与 投 资 者 交流, 指 派 或 授 权 董 事会 秘书 或 者 证 券 事 务 代表 负责 查 看 互 动 平台上接收到的投资者提问, 依照深圳证券交易所 股票上市规则 等相关规定, 根据情况及时处理互动平台的相关信息。第 二 十 二条 公司通过 互动平台就 投资者对 已 披露信息 的 提问进行 充 分、 深 入、 详细的分析、 说明和答复。 对于重要或具普遍性的问题及答复, 公司 将加以 整理并在互动平台以显著方式刊载。 公司不得在互动平台就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资者提问进行回答。第 五章 投 资 者关 系 管 理 职 能 部门 的 职责第 二 十 三条 公司证券 部作为投资者关系管理的职能部门, 其投资者关系管理的 日常工作包括:1、应 建立 良好 的内 部 协调机 制和 信息 采集 制 度,汇 集公 司生 产、 经 营、财 务、 诉讼等相关信息, 根据法律、 法规和上市规则的要求和公司信息披露、 投资 者关系管理的相关规定, 及时进行披露; 对于上述信息的采集, 公司各部门及下 属公司应积极配合;2、筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会 并准备会议资料;3、主持年报、半年报、季报的编制、设计、印刷和寄送工作;4、 拟 订 、 修 改 有 关 信 息 披 露 和 投 资 者 关 系 管 理 的 制 度 , 报 公 司 董 事 会 批 准 后实施;5、 通 过 电 话 、 传 真 、 电 子 邮 件 、 接 待 来 访 等 方 式 回 答 投 资 者 的 咨 询 , 接 待 投资者来访, 与机构投资者及中小投资者保持经常联络, 提高投资者对公司的参 与度;6、在网上披露公司信息,方便投资者查询;7、 跟 踪 、 学 习 和 研 究 公 司 的 发 展 战 略 、 经 营 状 况 、 行 业 动 态 和 相 关 法 规 , 并通过适当的方式与投资者沟通;8、与机 构投资 者、证 券分析师 及中小 投资者 保持经常 联系, 提高投 资者对公司的关注度;59、与证 券监管 部门、 深圳证券 交易所 和行业 协会、媒 体以及 其他上 市公司和相关机构等保持接触, 形成良好的沟通关系; 在涉讼、 重大重组、 关键人员的 变动、 股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门 提出并实施有效处理方案,积极维护公司的公共形象;10、定期或在出现重大事件时组织分析师说明会、网络会议、路演等活动, 与投资者进行沟通;11、 调查研究公司的投资者关系状况, 统计分析投资者和潜在投资者的数量、 构成及变动情况; 持续关注投资者及媒体的意见、 建议和报道等各类信息并及时 反馈给公司董事会及管理层;12、有利于改善投资者关系的其它工作。第 二 十 四条 作为面对 投资者的 窗 口,代表 着 公司在投资 者中的形 象 ,从 事 投资者关系管理的员工必须具备以下素质和技能:1、 对公司有全面的了解, 包括产业、 产品、 技术、 生产流程、 管理 、 研发、 市场营销、财务、人事等各个方面;2、良好的知识结构,熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规;3、熟悉证券市场,了解各种金融产品和证券市场的运作机制;4、具有良好的沟通和市场营销技巧;5、具有良好的品行,诚实信用,有较强的协调能力和心理承受能力;6、有较强的写作能力,能够撰写年报、半年报、季报等。第 二 十 五条 投资者关 系管理部应 当以适当 方 式对全体员 工特别是 董 事、 监 事、 高级管理人员、 部门负责人、 公司分子公司负责人进行投资者关系管理相关 知识的培训。 在开展重大的投资者关系促进活动时, 还应当举行专门的培训活动。第 二 十 六条 除非得到 明确授权 , 公司高级 管 理人员和其 他员工不 得 在投 资者关系活动中代表公司发言。第 六章 附则第 二 十 七 条 本 制 度 未 尽 事 宜 按 中 国 证 监 会 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 有 关 规 定办理,如有新的规定,则按新规定执行。6第 二 十 八条第 二 十 九条本制度解 释权属于公司董事会,由监事会监督执行。本制度自 公司董事会审议通过之日起实施。鲁泰纺织股份有限公司董事会二一四年三月二十五日7