韶能股份：与关联方资金往来管理制度

1 -广 东 韶 能 集 团 股 份 有 限 公 司与 关 联 方 资 金 往 来 管 理 制 度第一章 总则第一条 为 规范 集 团公 司 （下 称 “公 司 ”） 与 控 股 股 东 、 实 际控 制 人 及 其 他 关 联 方 的 资 金 往 来 ， 结 合 公 司 章 程 和 实 际 情 况 ， 制定 本制 度 。第 二 条 公 司 及 纳 入 合 并 范 围 的 子 公 司 与 控 股 股 东 、 实 际 控制 人及 其 他关联 方 之间 的 资金往 来 适用 本 制度。第二章 资金 往 来事项第三条 公 司与 控 股股东 、 实际控 制 人及 其 他关联 方 之间 的 资金 往来 应 当以真 实 交易 为 基础。第四条 公 司任 何 部门 或 人员不 得 使用 公 司资金 为 控股 股 东、实 际 控 制 人 及 其 他 关 联 方 垫 支 工 资 、 福 利 、 保 险 、 广 告 等 期 间 费用 。第 五 条 公 司 任 何 部 门 或 人 员 不 得 以 下 列 方 式 将 公 司 资 金 直接 或间 接 地提供 给 控股 股 东、实 际 控制 人 及其他 关 联方 使 用：（ 一 ） 有 偿 或无偿 地 拆借 公 司 资金 给 控股 股 东及其 他 关联 方 使 用 ；（ 二） 通 过银行 或 非银 行 金融机 构 向关 联 方提供 委 托贷 款 ；（ 三） 委 托控股 股 东及 其 他关联 方 进行 投 资活动；（ 四 ） 为 控 股股东 及 其他 关 联方开 具 没有 真 实交易 背 景的 商 业承 兑汇 票 ；（ 五） 代 控股股 东 及其 他 关联方 偿 还债 务 ；（ 六） 中 国证监 会 和深 圳 证券交 易 所认 定 的其他 方 式。第三章 资金 支 付程序第六条 公 司与 控 股股东 、 实际控 制 人及 其 他关联 方 发生 交 易需 要 支 付 对 价 时 ， 交 易 双 方 需 签 订 合 同 ， 交 易 事 项 需 获 得 股 东 大会 或 董 事 会 或 办 公 会 审 议 通 过 ， 并 按 照 公 司 相 关 规 章 制 度 履 行 资 金 审批 程 序后相 关 部门 方 可支付。第四章 审计第七条 公 司每 年 聘请 会 计师事 务 所对 公 司控股 股 东 、 实 际 控制 人及 其 他关联 方 占用 资 金的情 况 出具 专 项说明 ， 并作 出 公告。第五章 责任第八条 公 司董 事 、 监 事 、 高级 管 理人 员 ， 在 决 策 、 审 核 、 审批 及 直 接 处 理 与 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 及 其 他 关 联 方 的 资 金 往 来事 项时 ， 违 反本 制 度规 定 给公司 造 成损 失 的 ， 应 当 承担 赔 偿责 任 。第九条 公 司控 股 股东 、 实 际控制 人 及其 他 关联方 违 反有 关 法律 、 行 政 法 规 、 部 门 规 章 和 其 他 规 范 性 文 件 占 用 公 司 资 金 的 ， 公司 应 及 时 发 出 催 还 通 知 并 向 有 关 部 门 举 报 ， 要 求 有 关 部 门 追 究 其- 2 - 3 -法 律 责 任 ； 给 公 司 造 成 损 失 的 ， 公 司 应 及 时 要 求 赔 偿 ， 必 要 时 应通 过诉 讼 及其它 法 律形 式 索赔。第十条 公 司应 规 范并 尽 可能的 减 少关 联 交易 ， 在 处 理与 控 股股 东 、 实 际 控 制 人 及 其 他 关 联 方 之 间 的 经 营 性 资 金 往 来 时 ， 应 当严 格限 制 控股股 东 、实 际 控制人 及 其他 关 联方占 用 公司 资 金。第六章 附则第十一条第 十 二 条本 制 度 由公 司 财务核 算 监管 中 心负责 解 释。本 制 度 自 董 事 会 审 议 通 过 之 日 起 执 行 。 公 司 2003年 12 月 18 日起 实 施的 公司关 于 与关 联 方资金 往 来及 对 外担保的 内部 决 策制度 同时 废 止