宏源证券:2012年度社会责任报告
宏源证券股份有限公司 2012 年度社会责任报告宏 源 证 券 股 份 有 限 公司 2012 年 度 社 会 责 任 报 告2012 年 是 整个 证券行 业和 公司 发展 非常 不平 凡的 一年 ,也 是 公司发展战 略承前 启 后的关键 一年。 在 市场环境 持续低 迷 , 行业竞争 日 趋严峻的 情况下 , 公 司全面学 习贯彻 中 国共产党 第十八 次 全国代表 大 会 的 各项 精神 , 认真 贯 彻落 实中 国 证监 会 的各 项指 示 ,秉 承 “为 客 户 创 造 价值 、为 员 工提 升 价值 、为 股 东实 现 价值 、为 社 会奉 献 价值 ”的 理念, 直面 竞争、 迎接挑战、 积极变 革、 锐意创 新, 为 促进经济 社会 的协调可 持续发 展 做出了积 极贡献 。一年来, 公 司坚持 以服务实 体经济 为 目标 , 紧紧 围绕支 持国家经 济发展和 满足公 民 财富管理 需求两 个 方面, 持续 加大创 新力度, 通 过 发挥券商 的交易、 托管、 支付 、 融资 和投资五 大功能, 切实做好 券商 的资本中 介基本 职 能,推动 了行业 与 社会和谐 发展。一年来, 公 司积极 履行企业 社会责 任 , 努力将 社 会责任 理念融入 到日常运 营管理 的 各个环节, 积极回 馈社会, 致 力于实 现企业与 利益 相关方的 共同发 展 ,争做优 秀企业 公 民。百 舸 争 流 千 帆 竞 , 创 新 转 型 谱 华 章 。 公 司 将 以 学 习 贯 彻 落 实 十 八大精神 为契机, 坚持秉承 公司核 心 价值观和 经营管 理 理念, 矢志 不 渝的大力 推进创 新 工作, 促 转型求 发 展, 谋创 新求突 破 , 努力成 为持续创造价 值的一 流 金融服务 公司 !一、 公 司概况(一 ) 公司 简 介 宏源证券 股份有 限 公司 (证券 代码: 000562) 是中国 第一 家上市证券公司, 是经中 国证监会 批准的 全 国性、 综合 类、 创 新类券商, 全宏源证券股份有限公司 2012 年度社会责任报告国首批保 荐机 构 之 一。公司拥有 全面的 证 券类业务 资格 , 主要 经营范围 包括 : 证券 经纪, 证券投资 咨询, 与 证券交易 、 证券 投 资活动有 关的财 务 顾问, 证 券承 销与保荐, 证券自 营, 证券资 产管理 , 证券投资 基金代 销, 为期货 公 司提供中 间介绍 业 务,融资 融券业 务 ,代销金 融产品 等 。公司在全 国拥有 89 家证券营业部 , 下辖北京 承销保 荐 分公司、 北京资产 管理分 公 司两家分 公司, 全 资拥有宏 源期货 有 限公司、 宏 源 汇富创业 投资有 限 公司和宏 源汇智 投 资有限公 司三家 子 公司。公 司 以 “为 客 户 创 造 价 值 、 为 员 工 提 升 价 值 、 为 股 东 实 现 价 值 、 为社会奉 献价值” 为 使命, 以 “客户至上 、 人才为本、 诚 信 协作、 进取 卓越” 为核心价 值 观 , 以 “专业、 高效、 创新、 发展” 为经 营 管理理念 , 致力于成 为持续 创 造价值的 一流金 融 服务公司 。(二 ) 发展 战 略 公司发展 战略路 径 为:构建 以客户 需 求为导向 的综合 服 务模式;优化公司 业务发 展 的客户结 构和地 域 结构; 推动 公司成 熟业务、 培 育 业务和创 新业务 协 调发展; 培育支 撑 公司迈向 行业一 流 的创新优 势、 人才优势、 技术优 势和资本 优势; 提 升推动公 司持续 进 步的增值 服务 能力、 投资管 理能力 、 资源整合能 力、 风 险管理能 力和成 本 管理能力 。 公司将通 过建立 健 全公司运 营管理 机 制,建立 市场化 激 励约束机 制, 不断优化 公司组 织 结构, 加强 企业文 化建设和 公司品 牌 建设, 发挥 党 组 织 的 政 治 核 心 和 保 证 监 督 作 用 等 方 面 , 确 保 公 司 战 略 规 划 顺 利 实 现。(三 ) 社会 责 任理念 公 司 一 贯 将 履 行 企 业 社 会 责 任 作 为 重 要 的战 略 举 措 和 对 社 会 的庄严承诺, 积极落 实 国家宏观 经济政 策, 支持实体 经济的 可 持续发展 ,通过金融 资源优 化 配臵促进 社会资 源 合理分配 ;完善 公 司治理结 构,宏源证券股份有限公司 2012 年度社会责任报告推进经营 转型, 创 新产品和 服务, 提 高盈利能 力和风 险 控制水平 , 努力为股东 创造最 优 价值; 将“ 以客 户为 中心” 的理念贯 穿 于业务发 展 全过程, 以 创新为 动力不断 完善服 务 渠道和方 式, 打造 一流金融 服务 公司; 坚持依 法合规 经营, 着力建 设诚信 体系, 积极履 行反洗 钱义务 , 加强内部 控制, 不 断培养全 员诚信 意 识, 切实维 护金融 安全和客 户利 益;积极 投身公 益 事业,鼓 励员工 参 与志愿者 活动, 通 过扶贫助 困、 科教文卫 、 社区 服 务、 金融 宣传教 育 等多种方 式回馈 社 会。 公司 使命 “为客户创造价 值 、 为员工 提升价 值 、 为股东 实现价 值 、 为社会 奉献 价值” 也是公司 社 会责任理 念。为客户创 造价值 : 公司不断 提升为 客 户创造价 值的能 力 , 努力 做 大做优客 户金融 资 产, 与客 户共享 财 富增值、 共享发 展 成果, 实 现公 司与客户 的共赢 。为员工提 升价值 : 公司努力 为员工 提 供职业发 展空间 , 帮助员工 创造业绩, 成就自 我, 使员工 快乐工 作、 幸福生 活, 让 每一位员 工同 公司一起 成长。为股东实 现价值: 作为公众 上市公 司 , 公司有义务 尽心 尽责, 努 力工作, 通过公 司 规模的不 断扩大 、 资产的不 断增长 、 盈利的不 断提 高,为股 东带来 增 值的最大 化。为社会奉 献价值 : 作为国有 控股的 上 市金融机 构, 积极 承担社会 责任、 无私 奉献、 积善扬德、 扶贫助 困、 感恩和 回馈社 会是公司 的应 尽之责, 公司坚 持 “取之于社会, 回 报于社会” , 做 有 社会责任 感的 优秀企业 公民。(四 ) 管理 架 构 公司作为 上市证 券 公司, 根 据上市 公司 和证券公司治理 准 则的要求, 建立了 较为完 善的法人 治理结 构 。 股东大会 、 董事 会、 监事会 以及经营管 理层各 司 其职、 各行其 责、 有 效制衡 、 科学 决策 、 协调运作 ,宏源证券股份有限公司 2012 年度社会责任报告有力地促 进了公 司 各项业务 持续健 康 发展。公 司作为 国 有金融企 业,较好地实 现了公 司 党委政治 核心和 公 司治理两 个优势 的 有机结合 , 为 公司实现 又好又 快 发展提供 坚实的 政 治保障。公司依照 “健全、 合 理、 制 衡、 独立 ”的原则, 完善了 多层 级的风 险 管 理 组 织 架 构 ,明 确 了 各 级 机 构 应 当 承 担 的 风 险 管 理 职 责 。 第 一 层 为董事会 、 董事 会 下属的风 险管理 委 员会、 审 计委员 会 和监事会 ; 第 二层为经 营管理 层 ;第三层 为风险 管 理职能部 门,包 括 风险管理 部、 法律合规 部、 稽 核 审计部, 工作面 涵 盖了风险 的事前 防 范、 事中 监控 和事后检 查; 第 四 层为履行 自控职 能 的各一线 部门。 部 门之间、 岗位 之间、 业务 之间依 照合规和 风控要 求 , 建立相互 制衡、 信息沟通、 隔 离墙等合 规控制 和 风险防范 机制。 同时 公司在各 营业部 设 立了由总 部 垂 直管理 的合规 风控 专员( 监察员 ) ,在 公司业 务总部 设立 了兼职 的 合规风控 岗, 将 总部 风险管理 板块与 一 线业务部 门的风 险 管理工作 融 合起来, 进 一步推 进风险管 理端口 前 移, 增加风 险管理 与业务工 作的 嵌入度, 对公司 经 营起到了 促进和 保 障作用。(五 ) 荣誉 奖 项1. 2012 年 2 月,公司 荣获 “全国反洗钱 工 作先进 集 体” 称号;2. 2012 年 3 月,公司 获评福布 斯 “中国最 佳投资银 行” ;3. 2012 年 5 月, 公司 荣获 由 2 1 世纪经 济报道 颁 发的 “中国最 具成长性 投行证 券 公司” 、 “中国创业板 最佳投行 证券公 司” 两项大奖 ;4. 2012 年 5 月, 公司 荣获由 证券时 报 社、 新财 富 杂 志社 联合颁发 的 “最具成 长性券商 奖” 、 “最具成长 性 债券承 销 团队 ”等五项 大奖;5. 2012 年 5 月, 公司 荣获由 中 国改革 报 等媒体 颁发的 “ 2012中国金牌 投行大 奖” ;宏源证券股份有限公司 2012 年度社会责任报告6. 2012 年 5 月, 公司 荣获 “中国企业上 市 优秀服务 机构金 手 指奖” ;7. 2012 年 6 月 ,公司荣 获由 上海证 券 报 颁发的 “最具成长性 证 券经纪商” 奖;8. 2012 年 7 月, 公 司 获得由 证券时 报 颁发的 “中国最佳 机构 客户服务 商” 等七项 大奖;9. 2012 年 7 月, 公 司 荣获 华 夏时报 颁发的 “中国上市公 司最 佳品牌风 险管理 奖” ;10. 2012 年 8 月,公 司荣 获 “21 世纪网 中 国券商创 新优势 奖 ”;11. 2012 年 9 月,公 司获评 理财周 报 “中国最佳证券 公 司” 等 五项殊荣 ;12.2012 年 11 月, 公 司获得第 八届中 国 证券市 场 年会 “金钥 匙奖” ;13. 2012 年 12 月, 公司获得 新财富 “最佳研究 及 服务阵 容” 等多项 殊荣;14. 2012 年 12 月,公司荣获 和讯网 “最佳资产管 理券商” 和 “最 佳投行” 两个奖项。二、 对 股东和债权人的 责 任股东是公 司的所 有 者, 享 有法律 、 行 政 法规和公 司章程 规 定的合 法权利。 公 司历来 十分重视 维护股 东 和债权人 权益, 切 实维护所 有股 东,特别 是中小 股 东的利益 。(一 ) 依法 合 规召开股东会议 , 充分保障股东权益 公司依法 合规地 召 集股东 大 会, 确 保 所有股东, 特别是 中小股东享有平等 的地位 , 保障股东 充分行 使 依法享有 的知情 权 、 分配权 、 建议权和表 决权。2 012 年度,公司共 召 开 3 次股东 大会, 对公司中 期 利润分配 方案、 增 加公司经 营范围、 董事、 监事 选举、 修改公司 章程宏源证券股份有限公司 2012 年度社会责任报告等 18 则重要 事项进 行了审议 。(二 ) 坚持 股 东利益最大化, 努 力回报股东和社会 公司历来 重视对 股 东的回 报 , 除遵 守 公司法 有 关 股 份有限公司利润分 配规定 外 , 还根据相 关法律 法规和行 政规章, 结合公司 实际 情况在公 司 章程 里对公司 有关利 润 分配政策 部分条 款 进行了完 善。 为建立科 学、 持 续 、 稳定的 股东回 报 机制, 增 强公司 利 润分配的 透明 度 , 公 司 还 制 订 了 未 来 三 年 股 东 回 报 规 划 ( 2012-2014) , 切 实 保 证股东( 特别是 中 小股东) 合法权 益 。近年来, 公 司结合 证券行业 的业务 特 点 , 在保 证 业务发 展对净资 本符合相 关监管 要 求的基础 上, 实施 了积极的 利润分 配 政策, 并保 持 其稳定性 。公司 近 三年平均 分配现 金 红利 2.62 亿元,2 012 年,还实 施了中期 利润分 配 方案,分 配现金 红 利 1.99 亿元。自 2008 年以来,公司共计 分配现 金 红利 11.31 亿元,超 过监管部 门分红 要 求。(三 ) 认真 做 好信息披露工作 , 保障广大投资者 的 知情权 公司董事 会按照 国 家有关法 律法 规 和 公司信 息披 露 管 理办法的 规定 ,及时 、公平 地披 露公司 信息。 2012 年 度,公 司董 事会 共披 露 4 份定期报 告, 对 57 则重要事项 进 行了公告 ,公司 披 露的信息 真 实、 准确、 完整, 维 护了投资 者的合 法 权益。 公司 也因为 在信息披 露 工作上的 出色表 现 而被深圳 证券交 易 所考评为 “优秀 ”。(四 ) 注重 投 资者关系管理工 作 ,不断提高投资 者 关系管理水平 公司历来 注重提 高 投资者关 系管理 水 平, 充分 利用深 圳证 券交易 所投资 者关系 互动平 台, 切实开 展相关 工作 。 2012 年 ,根 据监 管要 求和公司 业务发 展 情况,董 事会共 发 布 4 次业绩 快报、 12 次月度财务数据简 报, 将公 司业绩情 况及时 告 知所有投 资者。 在 披露公司 业绩 预告、 财 务月报 等 信息后, 还密切 关 注投资者 和媒体 反 应, 及时 回复投资者关 系互动 平 台上的提 问, 热心 接听解答 投资者 来 电; 适时安 排宏源证券股份有限公司 2012 年度社会责任报告中介机构 、 投资 者 调研来访 , 通过 与 投资者面 对面的 接 触与交流 , 将规范高效 的公 司 形 象传递给 大家, 提 高了投 资 者对公 司 的认同感 。 展望未来, 公司将 继续坚持 重视股 东 回报的 一 贯原则, 着眼长远和可持续 发展, 在 综 合分析行 业特点 及 竞争状况、 净资本 等 监管要求 、 公司经营 发展、 股 东要求和 意愿、 社 会资金成 本、 外 部 融资环境 等因 素的基础 上, 建立 对投资者 持续、 稳 定、 合理的 回报机 制, 更好的 维护股东和 债权人 权 益。三、 对 客户的责任公司始终 坚持 “以客 户为中心 ”的理念 , 依托 “全客户基础 服 务 - 广谱式价 值产品 服 务 - 分级投资顾 问 服务 - 专业理财 服 务” 的金宏 源服务体 系, 以 客 户需求为 出发点 , 通过金融 产品创 新 、 投顾平 台建 设、 客户 服务渠 道 和服务体 验优化 、 以及投资 者教育 等 多方面, 全面 提高客户 服务水 平 , 为客户 提供立 体 化、 专业 化、 个 性 化的综合 金融 服务,提 高客户 满 意度。(一 ) 大力 开 展投资顾问业务 , 努力为客户实现 增 值服务 投资顾问 业务是 公 司 “成为持续创造 价 值的一流 金融服 务 公司 ”战略目标 中经纪 业 务价值链 的核心 。 2012 年,公司继 续 大力推进 投 资顾问服 务并积 极 寻求向财 富管理 转 变, 致力 于为实 现 客 户资产保 值 增值服务 。 在充 分 了解客户 的基础 上 , 有效管 理客户 的 投资需求 , 为 客户提供 理财服 务 解决方案 , 通过 价值 产品或一 对一专 家 顾问服务 为 客户提供 投资建 议 和资产配 臵建议 , 引 导客户建 立正确 的 投资理念 和 操作方式 。 为适 应 复杂多变 的市场 现 状, 满足 不同客 户 需求, 投 顾团 队在优化 原有产 品 内容的同 时增加 新 的服务内 容。在 由 证券时 报 及 新财富 联合主 办的 “怀新投资杯” 2012 中国最佳财 富管 理机构评选活动中 , 总部 金 宏源财富 中心团 队 被评为 “中国最佳投 顾团队” 。 为宏源证券股份有限公司 2012 年度社会责任报告提高客户 服务效 率 , 公司投顾 平台建 设完成并 正式投 入 使用, 为客 户服务和投 资顾问 业 务的开展 提供了 一 站式支持 服务。(二 ) 进一 步 加大投资者教育 力 度,全面提高投 资 者服务水平 公司始终 高度重 视 投资者教 育工作。 为加强 投 资者教 育 宣传、 提高投资者 教育及 保 护的效果 ,公司 于 20 12 年改版并重新 设计了 “投 资者园地” 网站 , 突 出投资者 分类教 育 ,紧密贴 合投资 者 需要,以 生 动形象、 寓 教于乐 的形式吸 引客户 主 动参与投 资者教 育 活动。 公司 先 后组织以 “理性投资 、长期投 资” 、 “炒新有风险” 、 “新股 投资知识 教 育” 、 “积极回报投 资者” 及 “IPO 模拟询价” 等为主题的 系 列活动, 各 地营业部 还根据 投 资者的投 资经验、 参与的业 务类型 等 , 有针对性 地 开展专项 活动, 大 大提升了 教育效 果 , 并通过不 断丰富 投资者教 育内 容, 创新 投资者 教 育形式, 开拓投 资 者教育渠 道, 积 极 将投资者 教育 工作落到 实处, 充 分保障投 资者投 资 权益。(三 ) 持续 进 行金融服务创新 , 切实优化客户体验 为满足客 户对多 金 融产品的 理财需 求 以及个性 化的投 融 资需求,尝试根据 客户的 风 险偏好和 产品偏 好 , 为客户配 臵信托 产品、 银行 理 财产品、 券 商资管 产品等理 财产品, 针对高端 私人客 户 和机构客 户提 供个性化 的需求 管 理服务, 其中 “宏广定向资产 管理计 划” 是上市公 司 员工激励 计划的 创 新产品, 通 过定向 资管计划 实现融 资 功能, 方案 具 有行业领 先性和 技 术创新性 。2012 年 , 公司 还持 续对网站 、 手 机和 PAD 等服务渠道 进 行 优化。 在网站实 现信息 推 送, 突破了 网站主 要依赖于 客户请 求 , 信息更新 不 能及时通 知到客 户 的局限性 。基于 天 游 3G 版定制开发的 “金 宏源移 动财富终 端” 是业内 首款集行 情分析 、 证券交易 、实时 互 动交流和 视频播放等 功能于 一 体的移动 平板电 脑 客户端软 件。 在资 讯推送、 资 讯宏源证券股份有限公司 2012 年度社会责任报告分级、 多 品种交 易 、 差异化 服务的 体 验、 在线 互动交 流 和视频服 务技术等方面 实现了 多 项同类产 品的创 新 。(四 ) 稳步 推 进信息系统建设 , 为客户提供安全 高 效便捷的服务 公司历来 高度重 视 信息技术 建设, 严 格信息 技 术治理 规 范, 不断提高系统 创新建 设, 为客户提 供安全 高 效的服务。 通过优 化 运维流程 , 加强系统 监控管 理 ,确保了 系统运 行 全年零故 障;推 广 应用 IT 自动 化运维平 台,启 动 IT 服务标准化 工作 ,提高了 运维服 务 能力;成 功 运用虚拟 化技术 建 立共享资 源池, 提 高 IT 硬件设备利 用 率和可靠 性, 降低了设 备投入 成 本; 实施信 息系统 安全等级 保护咨 询 及整改, 提 高 系统安全 性,防 范 安全风险 ;建设 了 报价回购 、现金 宝 、约定购 回、 跨市场 ETF、 转融通等创 新 业务系 统 ; 完成了 双因素 认 证平台、 数据 中 心(一 期 ) 、数 据备 份与系 统备 份 平台 等重点 项目建 设; 推进整 合 了下一代 交易结 算 系统、 融合 通信呼 叫 中心系统、 资讯数 据 中心系统 、 员工移动 工作平 台 等技术创 新项目 。(五 ) 优化 网 点布局,建立多 层 次广覆盖的服务 渠 道网络2012 年 , 公司 继续加 强网 点建 设, 通过 新设 营业 部和 现有 营 业部的迁址 和规范 升 级, 优 化全国 服务 网点。 截至 2 012 年末, 公 司拥有分布全 国的 89 家 证券营业 网点, 遍 布北京、 上海、 天 津、重庆 、 新疆、 黑龙 江、 辽 宁、 山东、 河北、 河 南、 湖北、 湖南、 江 苏、 浙江 、 安徽、福 建、广 东 、广西、 云南、 海 南、宁夏 等地, 建 立了多层 次、 广覆盖的 服务渠 道 网络, 为全 国的百 万客 户提 供证券 经 纪、 投资咨 询及各项创 新业务 服 务。四、 对 员工的责任人才是证 券公司 的 核心竞争 力, 公 司 坚持 “以人为本” , 通过实施 有效的人 才战略 , 在公司发 展的同 时 , 为员 工 营造良 好 的工作条 件和宏源证券股份有限公司 2012 年度社会责任报告氛围,促 进人才 与 公司之 间 的共赢 和 共同发展 。(一 ) 严格 执 行相关法律法规 , 不断完善劳动用 工 机制 公司严格 执行国 家 各项劳动 法律 法 规 政策, 通 过 完善 劳 动 合同管理机制和 奖惩机 制 , 从招聘和 人员管 理各个环 节上严 格 标准, 确保 用 人的规范 性和合 法 合规性, 并加强 对各 营业部和 所属公 司 招录人员 的 管理和考 核, 防 患 于未然; 进一步 加 强对公司 全体员 工 , 尤其是 各级 管理者各 项劳动 法 律法规观 念和知 识 的培训, 增 强其守 法意识, 避 免 可能发生 的劳动 纠 纷; 在贯彻 劳动合 同法的同 时, 公司 还严格执 行监 管机构的 各项规 定 ,规范各 类人员 及 外部经纪 人、劳 务 人员的使 用,促进了公 司选人 用 人和管理 环境的 和 谐稳定。(二 )环境加强 人 才队伍内部优化 与 梯队建设,创造 人 才成长的良好公司积极 引入以 竞 争、契约 为主要 特 点的市 场 化人才 选 聘机制,在综合考 量公司 经 营管理需 求及员 工 自身发展 意愿、 能力 条件的前 提 下, 力争 实现内 部 人才流动 的优化 配 臵, 深入 挖掘内 部 资源, 将 合适 的人选聘 到合适 的 岗位。2 012 年,在 公司经理 层的换 届 工作中, 在 金字塔顶 端践行 了 公司 “公开选拔 、 竞 争上岗” 的选聘模 式 , 中层领 导 班子任职 工作也 同 样秉承了 内外部 结 合及市场 化的原 则, 极大地调 动 了广大干 部员工 的 工作积极 性, 形成 了公司发 展的强 大 动力。 在行 业 创新发展 的时代, 特别注重 创新类 业 务人才的 引进和 储 备工作, 通 过 完善相应 的人才 政 策, 吸引保 留人才, 努力降低 关键岗 位 员工流失 率。 同时, 本年 度对公 司原有的 后备人 才 管理暂行 办法进 行 了修订, 制 定 了新的 中层管 理 岗位后备 人才管 理 办法 ,使后 备人才 队伍建设 有 了更加充 分和明 确 的制度依 据, 使 公司 中层管理 人才梯 队 化建设又 向 前迈进了 坚实的 一 步。(三 ) 完善 分 级管理体系,推 动 学习型公司建设宏源证券股份有限公司 2012 年度社会责任报告2012 年, 公 司 进一 步完善分 层级的 培 训管理 体 系, 梳理 并 逐步完善公司的 培训课 程 体系;加 强对后 备 人才的培 养,通 过 实施 “晨星计 划” 落实后备人 才 的 培养、锻 炼机制 , 促进后备 人才梯 队 的成长; 切 实落实对 应届毕 业 生的导师 制管理 和 轮岗培养 计划, 应届 新员工的 导 师覆盖率 达到 90%以上。 同时 支持各 业 务部门开 展各种 形 式的业务 培 训,包括 聘请加 拿 大证券学 会教授 在 国内举办 “经纪业务 与财富管 理 高级研修 班” ,培训 经纪业务 与各部 门 相关业务 骨干, 协 调理财服 务 部、 研究所, 组织 投资顾问 人员完 成 多期 “百顾精英” 培 养计划, 等 项 目。 全年 共完成 各 类培训项目 80 余期 , 参训人 员 8000 余人次。 并 且联合营销 服务部 , 组织营销 条线内 部 培训师, 完成营 销 服务条线 24门课程的 开发、 评 审组织工 作。(四 ) 建立 多 层次员工福利体 系 ,切实保障员工 权 益2012 年度, 公司严 格按照国 家劳 动 法 、 劳 动合同 法 等有 关规定做 好员工 “五险一金” 管理, 足额 足月按时 缴纳各 项 社会保险 和 住房公积 金,覆 盖 率达 100%;结合 公 司实际情 况,积 极 探索调研 建 立企业年 金计划 , 为公司建 立多层 次 养老保险 体系奠 定 了坚实基 础; 进一步完 善公司 的 补充医疗 保险制 度 , 提高员工 的医疗 保障水平, 并 针对 2012 年补充医 疗保险服 务进行 满 意度调查 ,满意 度 为 95%。公司结合 国家相 关 法律规定 修订情 况 , 及时 修改完 善了 考勤管 理办法 ,在 制度层 面上保障 了员工 休 息、休假 权益; 坚 持落实国 家 和公司相 关制度 的 规定, 切实 保障员 工 权益, 定期 整理考 勤 休假记录 、 及时安排 调休, 并 提醒未休 假员工 合 理安排工 作,安 排 员工休假 。公司还积 极开展 困 难职工帮 扶工作, 为 员工购买 定期寿 险 和重大 疾病保险, 确保员 工在意外 情况下 得 到及时的 经济补 偿 。 公司领导 亲 自慰问部 分去世 员 工亲属, 协 助去世 员工亲属 料理后 事 , 并结合家 庭情况酌情 给予去 世 员工家属 经济援 助, 还为家属 罹患重 大 疾病的员 工宏源证券股份有限公司 2012 年度社会责任报告发起了公 司范 围 内 的捐款。公司还严 格执行 前 期制定的 涉及员 工 相关制 度 的民主 程 序, 在涉 及员工切 身利益 的 制度出台 前, 广泛 征求员工 意见, 在 吸收员工 意见 的基础上 结合公 司 实际情况 进行修 改, 并经公司 工会通 过 后正式发 布执行,切 实保障 并 落实了员 工权益 。五、 对 社会的责任作为国有 控股金 融 企业,公 司坚持 秉 承为社 会 奉献价 值 的理念, 在创造良 好经济 效 益的同时, 努力创 造良好的 社会效 益 , 全面履行 社 会责任, 积极承 担 社会义务 , 力求 成 为优秀的 企业公 民 , 与社会 共同 发展和进 步。(一 ) 诚信 纳 税,回馈社会 依法纳税 是企业 履 行 社会责 任、 回馈 社会的最 基本要 求 , 公司历来如实申 报税额 , 及时缴纳 税款。 20092012 年公司累 计缴纳各 类税 款 31.61 亿 元 , 历 年 纳 税 在 新 疆 地 区 排 名 名 列 前 茅 , 连 续 多 年 被 注册地税 务部门 评 选为税收 征管先 进 单位和纳 税功勋 企 业, 多次 荣获 自治区、 乌 鲁木齐 市及天山 区纳税 先 进集体称 号 , 2011 年以来公司 连续被评为(二 )A 级纳 税 信用等级 。严防 商 业贿赂,推进合 规 廉洁经营公司将防 止商业 贿 赂作为惩 治和预 防 腐败体系 建设的 重 要内容,与下属各 单位负 责 人签订 反 腐倡廉 和案件预 防、 安全 维稳责任 书 , 明 确 了 各 单 位 负 责 人 在 治 理 商 业 贿 赂 方 面 的 责 任 , 与 所 有 员 工 签 订 员工廉 洁合规 承诺 书 ,明 确员工 不得 有商业 贿赂等 腐败 行为; 开 展了形式 多样的 防 止商业贿 赂教育 , 从 思想源头 上防范 商 业贿赂等 腐 败行为的 发生; 建立 并不断完 善基层 单 位的合规 风控监 察 工作组织 体系,为防 止商业 贿 赂提供了 有力的 组 织保障。宏源证券股份有限公司 2012 年度社会责任报告公司不断 完善采 购 招标制度, 继续强 化采购 环 节使用 单 位、 归口管理部门、 审批机 构、 组织管 理部门 、 监督部门 的分离 ; 优化完善 了集中采 购管理 办 法 和 集 中采购 评委议事 规则 等 采购制度; 建 立资产投 资预算 及 采购管理 系统, 实 现网络招 标、 采购 信息化管 理和 资产全生 命周期 、 实时、 可 视化管 理 ; 通过多 种方式 广 泛筹集集 中采 购供应商, 建立公 司供应商 信息库, 并对供应 商进行 分 类、 分级、 考 核及动态 评估; 建 立公司评 委库, 建 立严格的 评委产 生 制度, 定 期对 集中采购 评委进 行 培训, 确保 评委专 业水平; 公 司纪检 监察机构 委派 专员全程 参与采 购 过程, 确保 采购过 程公平公 正; 对公 司内部不 具备 评审能力 的采购 项 目, 委托独 立第三 方专业机 构进行 招 标, 保证采 购 工作质量 和过程 透 明。 公司 还通过 完善 费用支出 管理和 报 销管理制 度 等, 提高 财务规 范 水平, 加 强执行 监 控力度, 防范风 险 并杜绝违 法违 纪行为。(三 ) 积极 推 进反洗钱工作2012 年 , 公司 反洗钱 工作 继续 全面 贯 彻 落 实 风险 为本 的监 管 思 路, 完善 以客户 为 中心的风 险管理 体 系, 切实 履行尽 职 调查义务 , 按 时报送大 额和可 疑 交易数据 和非现 场 监管报表 , 按照 监管 机构要求 开 展反洗钱 宣传活 动 , 组织营业 部开展 反洗钱工 作年度 自 查, 针对发 现 的问题和 不足进 行 了整改。 公司获 得中 国人民银 行授予 的 全国金融 业 反洗钱工 作先进 集 体称号, 公司多 家 营业部获 得反洗钱 A 类评级。(四 ) 坚持 依 法合规经营2012 年 , 公司 依法合 规经 营, 全面 实施 检查 监控 、审 核督 促 、 培训宣导 为一体 的 合规管理 机制, 推 动公司合 规文化 建 设, 未发生 重 大违法违 规事件 , 各项业务 运营管 理 中的合规 风险得 到 了有效控 制, 在 证 券 公 司 分 类 监 管 评 级 中 获 评 A 级 A 类 , 反 映 出 公 司 治 理 结 构完善,合 规经营 状 况、内部 控制环 境 良好。公 司合规 部 门本着全 面、宏源证券股份有限公司 2012 年度社会责任报告制衡、 独立的 原则, 根据 证券公 司监 督管理条 例 等规 定, 对经纪 、承销保荐 、 自营 、 融资融券 、 资产 管 理等业务 的开展 进 行全程跟 踪检 查, 并督 促、 规 范 相关业务 条线的 合 规运营, 针对可 能 出现的合 规风 险及时提 示并要 求 整改。 公司 全年未 发生重大 违法违 规 行为, 实现 了 业务的合 规运营 。(五 ) 认真 做 好安全维稳工作 公司作为 肩负特 殊 使命的证 券公司 , 始 终从战略 高度认 识 和把握安全维稳 工作的 重 要性。 公 司多次 组织 各单位围 绕运行 保 障机制建 立 情况、 安全 维稳应 急处理机 制建立 情 况、 矛盾引 导及化 解机制建 立情 况、 营业 部紧急 情 况处臵、 营业部 信 息系统安 全五大 方 面, 开展 安全 维稳长效 机制落 实 情况自查 工作。 在 新 疆 “75”敏感时期, 公司安排 领 导班子成 员到新 疆 轮值, 并实 行各单 位一把手 负责制, 对出现安 全维 稳事故的 一票否 决 ; 党的十八 大期间, 公司还要 求各单 位 进一步落 实 安全维稳 工作责 任 , 进行周 密部署 和 检查, 保 证制度 无 漏洞、 系 统和 场所无隐 患,保 证 了十八大 期间的 运 营安全。(六 ) 坚持 开 展定点扶贫 公 司 在 2011 年 至 2012 年 新 疆 维 吾 尔族 自 治 区 第 四 轮 部 门 包 村 定点 扶 贫 工 作 中 定 点 帮 扶 阿 勒 泰 地 区 吉 木 乃 县 托 普 铁 热 克 乡 的 两 个 村 和 一 个 社 区 。 公 司 坚 持 “群 众 第 一 、 民 生 优 先 ”和 “富 民 安 居 、 富 民 兴 牧” 的原则, 按 照 “生产发 展 、 生活 宽 裕、 乡 风文明 、 村 容整洁 、 管理 民主” 的社会主 义 新 农村要求, 共投入 帮扶资金 52.58 万元。 其中 16万 元用于援 建村级 卫 生所, 提高 了贫困 村卫生医 疗的基 础 设施水平,在 一定程度 上改善 了 “小病抗、 大 病熬、 实在不行 才住院” 的 状况;22 万 元用于实 施富民 安 居工程对 入住贫 困 农牧民的 补助, 使 22 户贫困农 牧 民从中受 益, 在各 方共同帮 扶下喜 迁 新居 ; 14 万元用于 解决托普 铁热克乡 42 户的居民 定 居问题, 形 成社会 秩序稳定、 村容村 貌整洁的 新面宏源证券股份有限公司 2012 年度社会责任报告貌;5 800 元党员 个 人捐款用 于购买 文 体用品赠 送托普 铁 热克乡小 学。(七 ) 支持 科 教文卫事业2012 年, 公 司积极 关注社 会 事业发 展 , 将教育 、 文化、 医 疗等作 为重点支 持领域, 不断加大 投入, 为 科教文卫 事业发 展 做出了不 懈努 力。一是 为河北 省 承德市丰 宁县山 区 英首屯小 学捐建 “爱心电脑室” , 为该小学 网络教 学 助了一臂 之力, 弥 补现有计 算机硬 件 设备的不 足; 二是助力 北京太 阳 村捐建 “爱心草莓大 棚” , 用大棚产 生的 收益帮助 服 刑人员的 未成年 子 女, 改善他 们的生 活和学习 条件, 使 他们在一 个相 对安定温 馨的大 家 庭里像其 他孩子 一 样受到保 护,健 康 快乐的成 长; 三是援建 吉木乃 县 托普铁热 克乡 强 德 珠尔特村 卫生所 , 为 就医难的 贫 困农牧民 们提供 了 一个较好 的就医 环 境, 提高 贫困村 卫生 医疗的基 础 设施水平 ; 四是 党员 捐款购买 文体用 品 赠送新疆 吉木乃 县 托普铁热 克 乡小学。(八 ) 增强 环 境意识与责任 公司作为 一个有 社 会责任感 的金融企 业, 多年 来始终 贯彻 落实国家关于环 保与可 持 续发展的 各项要 求 , 加速发展 电子化 服务, 坚持 绿 色办公, 提倡绿 色 生活理念 , 推动 经 济、 社会 与自然 环 境的协调 与可 持续发展。 一是认 真贯彻落 实中共 中 央关于 改 进工作 作 风、 密切联 系 群众的相 关规定 , 下 发多项 通 知要求 “厉行勤俭节 约、 反 对铺 张浪费 ”; 二是优先 支持环 保 、 节能和资 源综合 利用项目, 协助公 司服务的 客户 进一步树 立节能 环 保理念, 促 进发行 产业结构 向绿色、 低碳方向 升级 优化,为 我国经 济 发展方式 的转变 做 出贡献; 三是对 公 司营业网 点、 办公室楼 宇选用 绿 色环保材 料, 避免 对环境造 成污染, 在办公楼 张贴 隔热膜, 使 用节能 灯, 尽量采 用自然 照明, 尽最 大可能 节约水、 电 等 能源, 并 通 过公司 大楼屋顶 绿化养 护 , 调节局部 环境, 释放氧气, 吸收二氧化 碳; 四 是 通过内刊 、 邮件 等 方式加强 对环保 的 宣传, 进 一步宏源证券股份有限公司 2012 年度社会责任报告提高员工 的环保 意 识, 全面 推行无 纸 化办公、 硒鼓进 行 重复 利用 , 优化商务差 旅管理 , 合理减少 空调、 计 算 机、 复 印机等 用 电设备待 机能 耗,及时 关闭用 电 设备,减 少能源 浪 费