长江证券:2012年度社会责任报告
长江证券股份有限公司 2012 年度社会责任报告一、 背 景企业公民 一词脱胎 于商 业 道 德和企业 社会责 任 , 强调了企 业作为社会 公民的 身 份, 扩展了 传统商 业道德涉 及的领 域 , 丰富了公 司治理的内 容, 几乎 涉及了企 业与社 会 相关的方 方面面。 从企业的 角度看, 遵守企 业公民 原则, 实施 企业公 民战略可 以获得 企 业生产经 营之外的更多 收益, 包 括提高企 业声誉 ; 增进企业 与政府 、 社区之间 的关系; 吸引客 户和投 资者并增 进其忠 诚 度; 吸引和 留住员 工并增强 其归宿感;防 范经营 和 声誉受损 的风险 等 。早在 2011 年,长 江证券股 份有限公司 ( 以下简 称长江证 券或公 司 ) 已将企业 公民建 设纳入发 展战略, 并结 合公司 和 行业特点 , 加强 对 企业社会 责任的 监 督, 定期 出具社会责任 报告。 未 来, 公司将 进一步 结合企业 特征认 清 和理解自 身的社会责任 , 识别 利 益相关方 , 设定 社 会责任的 范围和 主 题, 确定 社会责任方向, 采取措 施以提升 全员社 会 责任意识 和能力, 将社会责 任融入公司决 策、 制 度 、 程序和 过程的 各 方面, 确 保社会 责 任在公司 各部分、各环 节均得 到 真正落实 。2012 年 ,公 司根 据深 圳证 券交 易所 主 板上 市公 司规 范运 作指引 等规章 制度的 要求, 借鉴 全球报 告倡议组 织 ( GRI) 可持续性 发展报告指 南 及 中国企业 社会责 任 报告编写 指南 , 结 合公司 2011年提出的 企业社 会 责任规划 ,在与 各 利益相关 方充分 沟 通的基础 上,从落实前 期规划 、 公司治理 与监督 和 员工、 企 业、 社 会 等方面的 持续性,编制 了公司 2012 年度社会责任 报告 。( 一)公司概况。长江证券是 总 部设在武 汉的全 国 性综合类 上市证 券 公司。 公 司秉承以 追 求卓越 为核心价 值观的 企 业文化, 致力于 成 为提供全 面理财和融资 服务的 一 流金融企 业。公司前身 为湖北 证 券公司, 成立于 1991 年 3 月 18 日。 2007 年,公 司更名 为长 江证 券股 份 有限公 司 , 并在深 圳证券 交易 所挂牌 上市,股票 代码为 000783。公司已初 步形成 集 团公司架 构, 旗 下拥 有长江证 券承销 保 荐有限公司、 长 江期货 有 限公司、 长江成 长 资本投资 有限公 司 、 长江证 券控股 (香港) 有限 公司 和长信基 金管理 有 限责任公 司等多 家 全资和控 参股子公司 。 目前 , 公司已在 全国 26 个省、 自治 区、 直 辖 市, 70 多个城市设立了 110 多 家证券营 业部, 逐 步形成覆 盖全国 的 业务网络 。公司以 汇 聚财智 , 共享成长 为使 命, 通过服 务客户 、 成就员工、 回报股 东、 反 哺社会, 实 现多方 共赢, 为公 司的持 续发展奠 定了坚实的基 础。公 司 努力践行 作为企 业 公民的社 会责任 , 于 2008 年发起成立了 以 扶危 济困, 回报 社会 为宗旨的 长江证 券公益慈 善基金会。这是 国内第 一家由证 券公司 发 起成立的 公益慈 善 基金会。( 二)利益相关方。股东截至 2012 年底, 公司股东 124,276 户, 平均每 户持股 19,080 股。其中个人 股东 123,739 户,平均持股 3692 股,机构股东 537 户,平均持股 3,564,950 股。公司 自 2007 年 上市以来 ,每年 都 进行现金 分红,至今 累计向 股 东发放现 金股 利 28.22 亿元( 含税 ) ; 公司最近 三年 累 计 以 现 金 方 式 分 配 的 现 金 股 利 占 最 近 三 年 归 属 于 上 市 公 司 股 东年均净利 润的比 例 高达 176.41%。客户公 司 为 各 类 客 户 提 供 投 资 、 理 财 和 融 资 等 综 合 金 融 服 务 。 2012年度, 公 司在对 包 括经纪业 务、 融 资 融券、 投 行和期 货 等客户满 意度抽样问卷 调查中 , 客户满意 度均在 95%以上。 2012 年底, 公司零售 客户 服务 平台二 期系统 (SOME 系 统 )上 线, 该系 统为营 销服务 人员 提供了了解客 户信息、 挖掘客户 需求的 工 具和手段, 为公司 加强服务 人员管理, 提升 专业化 理财服务 水平, 改 革客户服 务体验 提 供了良好 的系统支持。员工截至 2012 年底, 公司在 册员工共 5248 人。 长江证 券努 力构筑一个快乐的 事业发 展 平台, 帮助 员工不 断进步, 实 现员工 的持续成 长和对 事业 的追求 。 2012 年 , 公司获 得由智 联招 聘和北 京大学 企业 社会责任与雇 主品牌 传 播中心颁 发的 中 国最佳雇主 100 强 称号。政府公司多年 来一直 担 任武汉市 政府、 湖北 省发改委 等政府 机 构的财务 顾问 , 2012 年 ,公 司将 政府财 务顾问 的工 作延伸 至湖北 省各 地市州, 分别与 襄阳市 、 荆州市、 咸宁市、 黄冈市和 仙桃市 等 地方人民 政府签订了 战略合 作 协议, 协助 当地政 府规划发 展地方 资 本市场, 为 地方政府及 所属企 业、 项目提供 丰富的 投 融资渠道 及优质 全 面的金融 服务 。其 中, 2012 年 度 ,公 司作为 鄂州城 投债 、襄阳 城投债 、孝 感城投债、 十堰 城投债、 荆州城投 债以及 汉 口银行金 融债等 债 券的主承 销商,为湖 北省地 方 经济的发 展累计 募 集资金达 100 亿元 以上。供应商公司在与 供应商 的 合作过程 中, 始终 坚持遵守 商业道 德 , 弘扬社会公德, 讲求诚 信 原则, 注 重维护 自 身的品牌 声誉和 企 业形象, 做到重信誉、 重 承诺、 重合同、 守 信用, 与供应商 精诚合 作 , 实现共同 发展,共享 价值。社会 团 体2012 年, 公 司为武 汉市见义 勇为事 业 捐款 30 万元, 积极 参与社会管理综 合治理 和 平安和 谐武汉 建设。 武 汉市见 义 勇为基金 会将长江证券 公益慈 善 基金会吸 纳为理 事 单位, 并 与武汉 市管 理综合治 理委员会联 合授予 长 江证券公 益慈善 基 金会 见 义勇为 公益 事业突出 贡献奖。社区敬老孝 亲活 动 是长江 证 券志愿 者 开展社区 服务的 一 种形式,即对社区 内的老 人 进行关注 和帮助, 活 动形式有 日常探 访、 陪伴聊天 、文 艺汇 演、物 资帮助 等。 2012 年武 汉地 区志 愿者作 为活动 先锋 ,到武汉地区 敬老院 开 展了 4 次活动, 为 老人们带 来了乐 趣 , 丰富了他 们的晚年生 活。受助 儿 童为缓解贫 困山区 教 育资源匮 乏的问 题, 长江证券 志愿者 在 调研了武汉市黄 陂山区 5 所小学后 ,策划 发 起了面向 全公司 的 捐一本 书、开一扇窗 爱心 捐 书活动, 号召员 工 捐出儿童 读物, 帮 助贫困山区的孩子打开 眼界, 看 到更广阔 的天地。 活动共收到 2000 余册爱心图 书,约 800 余名山区 小 学生受益 。( 三)承诺与行动。公司 2012 年度社会责任 规划履 行 情况:1、2 012 年,公 司实现营 业收入 22.86 亿元,同 比上升 22.68%;归属于上 市公司 股 东的净利润 6.83 亿元, 同 比上升 57.02%; 截至 2012年 12 月 31 日,公 司股价为 9.4 元, 年内涨幅 为 31.47%,公司市 值为 222.90 亿元, 在 上市券商 中排名第 10 位, 较上年度 排名 上升 1 位。2、 截 至报告 期末 ,扣 除客户 交易结 算资 金后 , 公司资 产负 债率为 38.91%,且 资产流 动性 和变现 能力强 ,财 务风险 较小, 较强 的偿债能力为 债权人 权 益提供了 根本保 障 。3、 2012 年, 公司通过健 全薪酬 福 利体系, 完善 人才 引进、 竞聘与考核机 制, 积极 为员工提 供实现 自 我价值的 发展平 台 , 使其得到 尊重、 理解 和认可 , 给予员工 安全感 和 归宿感, 力求使 公 司和员工 成为生命共同 体。4、2 012 年,公 司主办 1320 场投资 讲座、理 财沙龙 等 线上线下投资者教 育活动 , 日均 3.6 场, 引 导 投资者树 立理性 投 资、 价值 投资理念。 公司 客户服 务支持平 台 (C RM) 服务客户 ( 包括电 话支持 互联网服务平 台及其 他) 140,011,975 人次, 其中电话 服务 545,403 人次,互联网平 台服务 总 量 16822552 人次, 其他服务 1,383,866,616 人次(短信服 务) 。5、 2012 年, 公 司缴纳的 所得税 、 营业税金 及附加 等 各项税费 合计为 2.88 亿元,母 公司及控 股的境 内 证券、期 货子公 司 合计缴纳 的投资者保 护(障 ) 基金总计 为 2,082.25 万元。报告 期内 ,公司向 社会公开招聘 537 人 ,其中招 聘应届 毕 业生 117 人。6、 2012 年, 公 司努 力打造 绿色金 融 企业, 降低企 业 运营对环境的影 响,在 日 常办公和 营销活 动 中,从节 约使用 水 、电和纸 张,推行视频、 电话会 议, 减少公 务旅行 , 回收利用 办公废 品等细节, 加强对节能 降耗的 日 常管理, 培养员 工 节能环保 的意识 。 报告期内 , 公司不存在 重大环 保 或其他重 大社会 安 全问题。7、 2012 年, 公司 积 极参与社 会管理 综 合治理和 平安和 谐武汉 建 设,大 力扶 持见义 勇为公 益事 业,为 武汉市 见义 勇为事 业捐 款 30万元。 长江 证券公 益慈善基 金会发 起 行动让爱 心起航 倡议, 在 公司内部征 集志愿 者 ,投身关 爱儿童 教 育、敬老 孝亲等 公 益慈善事 业。8、 2012 年, 公司建 立了全员 参与、 归 口管理 、 规范 使用 的知识产权管理 机制, 公 司上下已 形成积 极 使用正版 软件、 自 觉抵制盗 版软件的工作 氛围, 同 时还加大 对自身 商 标权的保 护力度, 长江证券 龙形商标获得 湖北省 、 武汉市著 名商标 称 号。9、长江证 券股份 有 限公司 2012 年度社 会责任报 告 已 经公 司第六届董 事会第 十 八次会议 审议通 过, 并于 2013 年 4 月 22 日在深圳证券交易 所网站 、 巨潮资讯 网和公 司 官方网站 披露。( 四)奖励荣誉。获奖时 间 荣获奖 项 评选机 构公司荣誉2012 年 2 月 湖北省 国有 企 业 落实 党风 廉政建 设责 任制 先进 单位 湖北省 国 资 委2012 年 5 月 21 日在“20 12 年 第一 财经 最佳 分析 师 评选 ”活 动中 ,公 司研 究 部 荣 获 通 信行 业 研 究 、钢 铁 行 业 研 究第 一 名 , 有色 金 属 行 业 研 究 、房 地 产 行 业研 究 第 二 名 ,金 融 工 程 研究 、 汽车行 业研 究 第 三名 和计 算机行 业研 究第 五名上海第 一 财 经传 媒有 限公 司2012 年 5 月 25 日 2011 年度 中国 最佳 经纪 业 务证券 公司 21 世纪 经济 报道 2012 年 5 月 27 日 蓝筹市 场创 新 业 务宣 传优 秀会员 单位 上海证 券 交 易所2012 年 7 月 工会被 评为 湖 北 省工 会系 统“创 先争 优活 动” 先进 单位 湖北省 总 工 会2012 年 7 月 2 日 2011 年度 上市 公司 信息 披 露考核 “A” 深圳证 券 交 易所2012 年 7 月 12 日 2011 年度 中国 最佳 零售 客 户服务 商 证券 时 报 、 新财 富2012 年 10 月 守合同 重信 用 企 业 湖北省 人 民 政府2012 年 11 月 3 日在“20 12 年 中国 证券 业金 牛分 析 师” 评选 活动 中, 公司 研究 部 荣获 黑色 金属 行 业 研究第 一名 、有 色金 属行业研 究、TM T 行 业研 究和 投资 策略方 向研 究第 三名中国 证 券 报2012 年 11 月 5 日 中国( 华中 地 区 )最 佳企 业公民 21 世纪 经济 报道 2012 年 11 月 16 日 第八届 中国 证 券 市场 年会 “金钥 匙奖 ” 证券 日 报 2012 年 11 月 29 日 2012 湖北 十佳 优质 文明 服 务金融 机构 武汉金 融 博 览会2012 年 12 月 2012 年度 投资 者适 当性 管 理先进 会员 深圳证 券 交 易所2012 年 12 月 2012 年 “引 导 理 性投 资” 优秀组 织奖 上海证 券 交 易所2012 年 12 月 5 日 2012 年度 最佳 券商 网站 证券 时 报 、 新财 富2012 年 12 月 5 日 2012 年度 最佳 融资 融券 系 统 证券 时 报 、 新财 富2012 年 12 月 5 日 2012 年度 优秀 微博 营销 券 商 证券 时 报 、 新财 富2012 年 12 月 11 日 2012 年度 湖北 最佳 证券 公 司 新浪2012 年 12 月 17 日 2012 年度 最具 成长 性证 券 公司 金融 时 报 中国社 会科 学院金融 研究 所2012 年 12 月 21 日公司客 户联 络 中 心直 复营 销团队 和质 检团 队分 别荣 获 2012 年 “呼 出 业 务标 杆团 队奖” 和“ 综合 业务 支持 标杆 团队奖 ”中国金 融 业 客服 中心2012 年 12 月 21 日 湖 北 省 长 江 证券 公 益 慈 善基 金 会 荣 获 见义 勇 为 公 益事 业 突出贡 献奖 武汉市 见 义 勇为 基金 会 武汉市管理 综合 治理 委员 会2013 年 1 月 20 日 2012 年度 支持 湖北 经济 发 展突出 贡献 奖 湖北省 人 民 政府2013 年 2 月 2012 年 度突 出 贡 献奖 武汉东 湖 新 技术 开发 区管 委会分支机构奖励2012 年 1 月 16 日 乌鲁木 齐光 明 路 营业 部荣 获“20 11 年 度新 疆辖 区证 券经 营机构 合规 风 控 工作 先进 单位” 称号 新疆证 监局2012 年 1 月 19 日 青岛山 东路 营 业 部荣 获“ 青岛辖 区 2011 年 度市 场影 响力 强特色 品牌 营 业 部” 称号 青岛证 监局2012 年 3 月 长江保 荐荣 获 “第六 届新 财富 投 行最 佳财 务顾 问项 目奖 ” 新财 富 2012 年 3 月 15 日 南京中 央路 营 业 部荣 获“ 2011 年 度投 资者 满意 证券 营 业 江苏省 证 券 业协 会部”称 号 江苏省 期 货 业协 会2012 年 3 月 29 日 长沙晚 报大 道 营 业部 获得 “2011 年度 湖南 省优 秀证 券营 业部” 称号 湖南证 券 业 协会2012 年 4 月 长江保 荐工 会 荣 获“ 全国 工人先 锋号 ”称 号 中华全 国 总 工会2012 年 5 月 长江保 荐荣 获 “最具 区域 影响力 投行 (湖 北省) ”和 “最 具成长 性投 行 ”奖项 证券 时 报 2012 年 5 月 15 日 成都光 华村 街 营 业部 在中 国证券 报主 办的 首届 “金 牛投 顾大赛 ”中 荣 获 首阶 段大 势预测 第一 名 中国 证 券 报2012 年 5 月 20 日 深圳分 公司 、 长 江保 荐联 合组队 荣获 “2012 年 深圳 资本 圈第四 届羽 毛 球 团体 赛” 优秀组 织奖 深圳市 证 券 业协 会、 深圳 上 市公 司协会 、 资本 圈2012 年 7 月 长江保 荐荣 获 “2011 年 度 最佳创 新团 队奖 上海 证 券 报2012 年 7 月 18 日 长江期 货荣 获 最 佳金 融期 货服务 奖期货 日 报 证券 时 报 新财 富 2012 年 7 月 18 日 长江期 货荣 获 最 佳农 产品 产业服 务奖2012 年 7 月 18 日 长 江 期 货 武 汉市 江 岸 营 业部 荣 获 “最 具成 长 性 营 业部 ” 称号2012 年 7 月 18 日 长 江 期 货 武 汉市 江 汉 营 业部 荣 获 “投 资者 教 育 杰 出营 业 部”称 号2012 年 7 月 30 日 河南分 公司 荣 获 投资 者保 护优秀 证券 分公 司” 称号 河南证 监局2012 年 7 月 30 日 郑州金 水路 营 业 部荣 获“ 投资者 保护 优秀 证券 营业 部” 称号 河南证 监局2012 年 8 月 11 日 荆州江 津西 路 、 武 汉胜 利街 营业部 投顾 团队 分别 获得 “首 届金牛 投顾 大 赛 ”“最佳 客 户指 导 奖” 一等 奖、 三等 奖 中国 证 券 报 、中 证网 、 腾讯 财经2012 年 10 月 31 日 黄冈八 一路 营 业 部代 表队 荣获“ 金融 业反 洗钱 规范 管理 年知识 竞赛 ”三 等奖 。 中国人 民 银 行黄 冈市 中心 支行2012 年 11 月 青岛山 东路 营 业 部获 得第 三届“ 证券 投资 者教 育百 日讲 坛”三 等奖 青岛证 监 局 、青 岛市 金融 办2012 年 11 月 29 日 重庆八 一路 、 红 黄路 营业 部荣获 “2011 年 度重 庆辖 区证 券期货 经营 机 构 创新 奖” 重庆市 证 券 期货 业协 会2012 年 11 月 29 日 长江期 货荣 获 “2012 湖 北 十佳优 质文 明服 务金 融机 构” 武汉金 融 博 览会2012 年 12 月 深圳福 华一 路 、 上海 后长 街、荆 州江 津西 路营 业部 荣获 “引导 理性 投 资 ”年 度优 秀营业 部奖 上海证 券 交 易所2012 年 12 月 长江期 货荣 获 2012 年 度“ 市场 发 展奖 ”和 “产 业客 户开 发服务 奖” 郑州商 品 交 易所2012 年 12 月 长江期 货荣 获 2012 年 度“ 客户 管 理奖 ” 中国期 货 交 易所2012 年 12 月 长江期 货荣 获 2012 年 度“ 最具 成 长性 会员 奖” 大连商 品 交 易所2012 年 12 月 长江期 货荣 获 2012 年 度“ 交易 优 胜会 员提 名” 上海期 货 交 易所2013 年 1 月 长江期 货荣 获 “金融 机构 支持武 汉经 济发 展贡 献奖 ” 武汉市 政府2013 年 1 月 8 日 大连西 安路 营 业 部荣 获 2012 年度 大连 辖区 “十 佳证 券 营 业部” 大连市 证 券 期货 业协 会2013 年 2 月 28 日 随州烈 山大 道 营 业部 荣获 “2012 年度 证券 业工 作先 进单 位”称 号 随州市 政府个人奖项2012 年 1 月 19 日 执行副 总裁 胡 曹 元被 评 2011 年 度沪、 深证 券交 易所 优秀 上海证 券 交 易所二、 公 司治理与监督根据 公司法 、 证券 法 等 法律 、 法规和规 章制度 的要求, 长江证券建 立了规 范 的现代公 司法 人 治 理结构, 形 成了科 学有效、 权 责明确的分 工和制 衡 机制, 股 东大会 、 董事会、 监事会 和 经营管理 层各司其职, 分 别行使 决策权、 执 行权、 监督权和 经营权, 保障公司 的永续经营。 报告期 内 ,公司组 织召开 2 次股东大 会;9 次董 事会会议 ,15 次董事会 专门委 员会会议 , 其中 4 次董事会 发展战 略 委员会会 议、3 次董事会风险 管 理委员会 会议、 7 次董事会 审计委 员 会会议、 1 次第六届董 事会薪 酬 与提名委 员会会 议 ; 4 次监事会会 议。会员代 表 深圳证 券 交 易所2012 年 4 月 24 日 执 行 副 总 裁 兼董 事 会 秘 书徐 锦 文 荣 获 第八 届 “新 财富 金 牌董秘 ” 新财 富 2012 年 5 月 长江保 荐王 世 平 总裁 荣获 “最佳 投资 银行 家” 奖项 新财 富 2012 年 7 月 18 日长 江 期 货 黄 骏飞 、 童 波 、王 丰 分 获 “最佳 棉 花 期 货分 析 师 第 一 名 ”、 “最 佳菜 籽 油期 货 分 析师 第 二名 ”、 “最佳 天 然橡胶 期货 分 析 师第 三名 ”。期货 日 报 证券 时 报 新财 富 2012 年 8 月 15 日 执行副 总裁 兼 董 事会 秘书 徐锦文 荣获 “2011 中 国上 市公 司主板 百佳 董 秘 ” 中国上 市 公 司协 会、 证券 时报 2012 年 12 月 1 日 钢铁行 业 研 究( 刘元 瑞、 王鹤 涛 、陈 文敏 )第 一名新财 富 2012 年 12 月 1 日 有色金 属行 业 研 究( 葛军 、陈佳 、熊 文静 )第 一名2012 年 12 月 1 日 通信行 业研 究 ( 陈志 坚、 胡路、 郑帮 强) 第二 名2012 年 12 月 1 日 计 算 机 行 业 研究 ( 马 先 文、 黄 焜 、 郭 雅丽 、 胡 宜 斌) 第 三名2012 年 12 月 1 日机械行 业研 究 ( 刘军、 章 诚、 李 佳) 、 策略 研究 ( 邓 二勇、 吴邦栋 、王 夏 儒 、胡 瑞丽 、吴春 杰、 张容 赫、 张旭 欣) 、 金 融 工 程 研 究( 范 辛 亭 、李 建 伟 、 袁 继飞 、 覃 川 桃、 武 丹、秦 瑶、 张 放 )成 功入 围2012 年 12 月 1 日 机 构 客 户 部 获得 北 京 区 域最 佳 销 售 服 务团 队 ( 程 杨、 李 敏捷、 刘丽 芝 、 徐薇 、丁 怡)第 二名2012 年 12 月 1 日 程杨获 得北 京 区 域最 佳销 售服务 经理 第一 名2013 年 1 月 10 日 风 险 管 理 部 吴勇 、 甘 军 被评 为 上 海 证 券交 易 所 、 深圳 证 券交易 所 2012 年度 优秀 合 规联络 人 上海证 券 交 易所 深圳证 券交 易所2013 年 1 月 10 日 营 运 管 理 总 部李 孑 勇 、 祁寒 被 评 为 上 海证 券 交 易 所、 深 圳证券 交易 所 2012 年度 优 秀会 籍 综合 联络 人( 一)股东沟通。截至 2012 年底, 长 江证券股东 124,276 户, 平均每 户持股 19,080股。 股东 通过股 东 大会依法 行使 公 司 经营方针 、 重大 投 资、 利润 分配等重大事 项的表 决 权,参与 公司决 策 。除此之 外,公 司 还通过电 话、网络、 电邮 、 现场 调研和深 圳证券 交 易所 互动 易 平 台与投资 者建立 了多 层次的 沟通交 流渠 道。 2012 年 , 公司 接待投 资者来 访和 电话200 多次,处理 投资 者邮件 1000 多封。公司法定 信息披 露 是与股东 沟通的 重 要方式。 公司一 直致 力于提高信息披 露的透 明 度,切实 贯彻 真 实、准确 、及时 、 完整、公 平的披露原 则,在 严 格执行监 管机构 的 法律法规 和规章 制 度的基础 上,增强信息 披露形 式 的灵活性, 充分尊 重广大投 资者的 知 情权。 报告 期内,公司 在指定 信 息披露媒 体做了 48 次公告, 包括 4 次 定期公告 和44 次临 时公 告。信息 披露行 为日 益规范 ,信息 披露 质量显 著提高 :在深交所 信息披 露 直通车的 背景下 , 公 司在深交 所对上 市 公司年度 信息披露考 核中再 次 获得 A( 即优秀) 的成绩, 是 湖北省 在深市主 板上市公司 中唯一 获 此殊荣的 企业。( 二)董事会问责。董事会对股 东 大会负责, 依法行 使公司的 经营决 策 权。 长江证 券董事会成 员的遴 选 严格执行 中国证 监 会对于董 事资质 的 基本标准 , 并要 求 其 教 育 和 职 业 背 景 具 备 与 公 司 行 业 特 征 及 股 权 结 构 相 匹 配 的 资质。公司董事会 目 前的构成 是: 董事 总数 12 名, 其中独 立董事 4 名,前五大股 东派驻 董 事 7 名, 经营管理 层兼任董事 1 名。 四名独立 董事分别是大 型金融 集 团的前高 管、 宏观 经济领域、 财务会 计领域和 法律学术界权 威专家; 前五大股 东均为 公 司多年的 战略投 资 伙伴, 所派 驻董 事 或 在 股 东 单 位 身 居 要 职 或 为 多 年 从 事 股 权 、 金 融 投 资 的 专 业 人士, 管理 层兼任 的 董事为公 司总裁 。 因此, 从 人员结 构 上保证公 司能够建立起 以董事 会 为核心的 法人治 理 结构, 有 效避免 目前 普遍存在 的董事会会 议流于 形 式的弊病 。 董事 会在 公司发展 战略等 重 大经营管 理活动和决 策上能 够 有效行使 职权, 董事 会决议能 够在经 营 管理层得 到有效执行 ,从本 质 上决定公 司的长 远 发展规划 。公 司 董 事 会 下 设 各 专 门 委 员 会 的 充 分 履 职 是 发 挥 董 事 会 职 能 的有效途径。 公司董 事会下设 风险管 理 、 发展战略 、 审计、 薪酬与提 名四个专门 委员会 , 前 两个委员 会的主 任 委员分别 由公司 董 事长和副 董事长担任, 后两个 委员会的 主任委 员 均为公司 独立董 事 。 除风险管 理委员会外, 其他三 个委员会 均有一 至 两名独立 董事, 在 制度设计 上保证了专门 委员会 具 有天然的 独立性 。( 三)监督内控。监事会在中国现 行的 三 会一层 的上市 公 司治理框 架设 计 中 , 监事会职能的虚 化和监 督 职责流于 形式备 受 诟病。 因 此, 公 司 上市 以来 , 一直在努力 从各个 方 面强化监 事会的 职 责, 特别 是在监 事会 人员结构 的设计上, 保 证了监 事及监事 会有充 分 的履行监 督职能 的 动力。 目前 公司监事会 成员共 6 名, 职工代 表监事 和中小股 东代表 监 事各三名, 这种监事会 成员结 构 , 能够确保 公司监 事和监事 会从维 护 公司、 股东 和职工等多 方权益 出 发, 确实 履行相 关 的监督职 能。 此 外 , 监事会 成员的职业主 要集中 于 会计、 财 务、 审 计 和法律方 面, 从 专 业能力角 度考虑, 这种 职业分 布使 得监事会 成员有 能 力很好地 履行其 承 担的监督 职能。同时 ,公司 各 方都非常 支持监 事 会的工作 ,为其 履 职提供便 利。独立 董 事公司遴选独 立 董事着重 考虑的 是 其独立性 和专业 性 。 所谓 独立性 ,是指 独立董 事必 须在人 格、经 济利 益、产 生程序 、行 权等方 面独立, 不受 控股股 东和公司 经营管 理 层的限制。 所谓 专业性 是 指独立董事 必须具 备 一定的专 业素质 和 能力, 能 够凭自 己的 专业知识 和经 验 对 公 司 的 经 营 管 理 等 有 关 问 题 独 立 地 做 出 判 断 和 发 表 有 价 值 的意 见。同 时,公 司安 排了 独立董 事工 作日 , 为独立 董事 在董事 会闭会期间 充分履 职 提供特别 通道。内审 机 构在公司组 织架构 上, 内审部门 可直接 向 董事会及 其下设 审 计委员会报告, 定 期就公 司 内部审计、 稽核情 况 向董事会 及审计 委 员会汇 报 ,确保董事 会、 审计 委员会及 独立董 事 能及时了 解公司 财 务、 风控和 经营等各方 面的运 营 情况, 为 后者做 出科 学的决策 提供第 一 手的基础 数据。 同时 , 公司 进 一步提高 了内审 部 门的独立 性, 强 化 了公司的 内部审计和风 险控制 能 力。三、 员 工发展的可持续性截至 2012 年 12 月 31 日, 公司员 工 5248 人, 其专业 构成及教 育背景如下 图示:( 一)人才为企业 第 一价值。人才的可 持续性 是 企业发展 可持续 的 第一要素 , 公司 在战 略层面提出坚持 以人 为 本 的理 念, 始 终 将员工与 公司 共 同 成长作为 追求目标, 把保 障员工 的权益作 为促进 企 业发展的 动力, 营 造和谐的 人文关怀文化 。 报告 期 内, 公司 根据自 身 行业特点 , 在人 才 建设和储 备方面, 对外 建立了 行 业人才数 据库, 对 内加强后 备干部 队 伍建设, 提高人才获取 能力和 转 化能力; 通过创 新 人力资源 管理模 式 和服务方 式,努力打造 一支与 公 司共生共 长的高 素 质团队。( 二)公平就业。长江证券 2012 年新聘员 工 537 人,在对内 、对外 的 每个岗位 招聘过程中 都制定 明 确的责任 范围和 岗 位职能描 述,坚 持 公开、公 平、透 明的 竞争程 序,挑 选资 历最佳 的应聘 人。 2012 年, 公司 在招 聘过程中没有 发生与 性 别、民族 、年龄 、 健康状况 相关的 歧 视事件。( 三)畅通的沟通 机 制。长江证券 秉承无 障 碍的内部 沟通机 制, 员工可以 通过职 工 代表大会、工会 、工作 讨 论和会议 、职员 申 诉通道、 Email 董事长、网上论坛、 工作 面谈 、 公 司信息发 布通道 等 多种渠道 , 充分 向 经营管理 层表达想法、 意见和 投 诉:董事长在 公司公 开 场合多次 强调, 欢迎 公司员工 特别是 业 务一线的员工通 过 Email 的方式直接 表达想 法 和建议, 而且保 证 每项合理的建议都会 得到跟 踪 落实。 董 事长的 开放 态度确保 了公司 基 层员工能 够与经营管 理层保 持 一定的沟 通频率 , 让 普通员工 能够积 极 参与公司 的业务发展 和经营 管 理。公司通过 各种会 议 、 OA 网络平 台、 内部 刊物等形 式将改 革 和发展中的重大 事项进 行 公开, 及时 将股东 大会、 董事 会及年 度经营工 作会等重要精 神进行 传 达, 将公司 战略规 划、 业务发 展策略 等政策进 行宣传,让广 大员工 了 解公司发 展脉络 , 保障了员 工的知 情 权、参与 权、监督权。 同时, 公 司在内部 网站上 设 立了面向 全体员 工 的内部论 坛,员工可匿 名登录 发 表言论, 对 于员工 关注的热 点问题, 相关部门 会进行解答和 跟进。( 四)职业发展。1、市 场 化选人用人 机 制。公司建立 了市场 化 的内外人 才选聘 机 制, 为员 工提供 了良 好发展空间。 公司 严格规 范人员招 聘和日 常 管理等环 节的标 准 , 确保人员 招聘 、管 理的公 平性和 规范 性。 2012 年 公 司根 据相关 业务发 展需 求,共举行了 30 余场 内部竞聘 ,1 00 名 员工通过 竞聘实 现 了职业生 涯发展目标。 通过这 种 竞争上岗 、 双向 选 择的形式 , 进一 步 优化了公 司内部人员配 臵, 为优 秀人才的 脱颖而 出 创造了良 好条件, 实现公司 与员工的共同 发展。2、多 层 次人才培养 体 系。完善的人 才培养 体 系是人才 发展的 基 石。 针对不 同职业 阶段、 部门和岗位 的需求 , 长江证券 建立了 包 括营业部 总经理 、 营运总监 、 青年管理干 部后备 人 才培养、 员工日 常培 训和新员 工入职 培 训等多层 次培训体系 。 同时 , 从培训管 理制度 和 培训管理 体系建 设 着手, 搭 建起四位一体 的人才 培 训管理体 系、 人才 培训课程 体系、 人 才培训师 资体系及人才 培训运 行 体系。2012 年 , 公司 针对不 同工 作岗 位员 工组 织相 应类 别的 培训 百 余场, 主要包 括管理 干部培训、 后备人 才培养、 专 业专项 培训、 境外 学习等,基 本覆盖 全 部员工。管理 干 部培训 : 共 开展了 4 批 9 次针 对管理 干 部的培 训 , 实现 了管理干部 培训的 全 覆盖。后备 人 才培训 : 举 办 3 次总经理后 备 干部集 中 培训 , 共 有 3 名新任营业部 总经理 和 24 名总经 理后备 干 部参训; 举办 2 次 营运总监 后备干部集 中授课 , 共有 74 名营运总 监 参训;举 办 1 次青 年后备干 部集中培训 ,共有 40 名青年后 备干部 参 训。专项 培 训 : 针 对市 场总监 、 营销 主管 、 客户 经理 、 新员 工、 内 训师等类别 员工组 织 了 6 期专项培训 。专业 培 训: 组织相 关人员参 加中国 证 券业协会 培训 9 次 。海外 培 训 : 选派 资 产管理总 部、 证 券 投资总部 4 名骨 干 员工赴英国参加 资 产管 理 业务高级 研修班 ; 合规总监 赴加拿 大参加 证 券公司风险 管理业 务 高级研修 班。( 五)绩效管理。长江证券 为员工 提 供完善而 富有特 色 的薪酬福 利, 薪 酬与 员工发展、 个人 绩效、 组 织绩效密 切相关 。 公司充分 认可员 工 的个人努 力和工作绩效 ,在资 本 市场低迷 的形势 下 ,一方面 遵循薪 酬 市场化原 则,建立并坚 持以绩 效 为基础的 薪酬动 态 调整机制 , 另一 方面 普调基层 员工的基本 工资以 应 对 CPI、市场波 动等 因素对员 工日常 生 活的影响 。公司认为 有竞争 力 的薪酬是 建立在 有 竞争力的 绩效文 化 基础之上 的,坚持 绩 效为先 的管理理 念, 员 工 优异的业 绩可 以 得 到及时承 认和相应奖励 。同时 , 薪酬分配 向一线 部 门和基层 员工倾 斜 ,多劳多 得,有效调动 员工工 作 热情,不 断激发 员 工创造潜 力。( 六)劳动权益。长江证券 严格遵 守 劳动法 、 劳 动 合同法 等国家 法 律法规及各地劳动 规章制 度 ,规范劳 动关 系 管 理,基于 员工自 愿 、双向选 择、协商一致 的原则 签 订劳动合 同, 保障 员工合法 权益, 增 强员工自 主选择的权利 和范围 。 同时, 公 司通过 定 期员工聘 用内核 、 各地劳动 保障部门专业 监察等 方 式,实现 在员工 聘 用方面的 合法性 和 有序性。( 七)职场健康。长江证券 坚持以 人 为本,始 终把实 现 员工愿望 、满足 员 工需要、维护员工 利益作 为 出发点和 落脚点 , 努力为员 工办实 事 、 做好事 、 解难事。 公 司高度 重 视员工的 健康安 全, 让公司 成为员 工 安全、 健 康、快乐工作 的场所 是对员工 安全的 郑 重承诺。 公 司每年 定期组织 员工体检, 保障 员工身 体健康; 通 过大楼 局部改 造、 内部环 境绿化、 定 期大扫除等 改善工 作 环境; 定期 组织安 全检查和 消防演 习 , 保证办公 场所的舒适、 安全; 根据物价 水平, 增 加员工餐 费, 提高 员工饮食 质量等。这些 措施让 员 工在公司 能快乐 工 作,有 家 的 温 暖、 心 的归属