四海股份：证券投资管理制度

内蒙古四海 科技股份有限公司 证券投 资管理制度内蒙古四海科技股份有限公司证券投资管理制度（ 于 2013 年 5 月 27 日 经 公 司 第六 届 董 事 会第 二 十 八 次会 议 审 议 通过） 第 一 章 、 总 则第一条 为了规范内蒙古四海科技股份有限公司 （以下简称 “公司” ） 证券投资行为，实现证券投资决策的科学化、规范化、制度化，保护公司及股东利益， 根据 中华人民共和国公司法 、 中华人民共和国证券法 、 深圳证券交易所股 票上市规则 、 深圳证券交易所 上市公司信息披露工作指引第 4 号证券投资 、公司章程等 规定，结合公司实际情况，特制定本制度。第二条 本制度 所称的 证券投资 ，包括 新股配 售、申购 、证券 回购、 股票及其衍生产品二级市场投资、 可转换公司债券投资、 证券投资基金投资、 委托理财 进行证券投资以及深交所认定的其他投资行为。第三条 公司证券投资的原则（一）合法合规原则；（二）注重风险防范、保证资金运用安全的原则；（三） 证券投资必须与公司资产结构相适应 ， 规模适度， 不影响自身主营业务的发展的原则 。第四条 公司证 券投资 资金 来源 为公司 自有资 金，公司 不得动 用募集 资金、银行信贷资金进行证券投资。第五条 公司应 以公司 名义设立 证券账 户和资 金账户进 行证券 投资 ， 不得使用他人的账户或向他人提供资金进行证券投资。公司应在证券投资方案经公司总经理、 董事会或股东大会审议通过后 ， 向深证证券交易所报备证券账户及资金账户。第六条 公司相 关部门 在进行证 券投资 前，应 知悉相关 法律法 律、法 规和规范性文件关于证券投资的规定，不得进行违法违规的交易。内蒙古四海 科技股份有限公司 证券投 资管理制度第 二 章 、证 券 投 资 的审 批 权 限 和程序第七条 公司进 行证券 投资 应严 格按照 公司 法 、 证券法 、 上市 规则等相应 法 律、法 规和规 范性文件 以及 公司章 程 、本 制度的 有关规 定履行相应 审批程序。第八条 公司从事证券投资活动应当由董事会或股东大会审议批准 。第九条 公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产 10（含）以上，且绝对金额超过 1000 万元人民币（含）的，应在投资之前经董事会审议批准 并 及时履行信息披露义务；第十条 公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产 50（含）以上，且绝对金额超过 5000 万人民币（含）的，或根据公司章程规定应提交股东 大会审议的，公司在投资之前除本制度及时披露外，还应提交股东大会审议。依前款规定召开股东大会时， 除现场会议外， 公司还应向投资者提供网络投票渠道进行投票。第十一条 公司 董事会 或股东大 会通过 证券投 资决议后 ，由证 券部作 为证券投资的运作部门具体提出投资报告， 经董事会秘书、 分管领导、 财务负责人审核 签字，报总经理签字同意后，由公司证券部及财务部负责具体实施。第十二条 公司 财务部 负责证券 投资资 金的管 理和运作 ，公司 证券部 负责证券投资的具体运作， 并应建立具体的风险管理制度 （如止损额度及止盈制度等） ， 报公司董事会备案。公司总经理是公司证券投资的总负责人， 董事会秘书是证券投资具体运作的负责人，公司 财务负责人是证券投资资金管理、运作事务的负责人。第 三 章 、信 息 隔 离 措施 及 内 部 报告 程 序第十三条 公司 董事、 监事、高 级管理 人员及 相关知情 人员在 公司证 券投资信息披露前， 应当将该信息的知情者控制在最小范围内， 不得向公司外部和公司内蒙古四海 科技股份有限公司 证券投 资管理制度其他岗位人员泄露证券投资信息。第十四条 董事会秘书负责公司未公开证券投资信息的对外公布， 其他董事、监事、 高级管理人员及相关知情人员， 非经董事会书面授权， 不得对外公布任何 未公开的证券投资信息。第十五条 公司 证券部 和财务部 分别承 担各自 证券投资 的职能 ，不得 混同。证券投资资金密码由财务部专人保管，证券交易密码由证券部专人保管。第十六条 公司财务部负责保管证券投资的证券账户卡。第十七条 公司 财务部 对证券投 资资金 运用的 活动应当 建立健 全完整 的会计账目，做好资金使用的账户核算工作。证券和资金发生变动当日应当出具台账， 向财务负责人汇报。第十八条 公司 证券部 、财务部 因定期 或不定 期将证券 投资情 况向董 事会汇报，由公司在定期报告中披露报告期内证券投资以及相应的损益情况。第 四 章 、 证 券投 资 的 披 露第十九条 公司 拟进行 证券投资 ，需在 董事会 作出相关 决议后 两个交 易日内向深圳证券交易所提交以下文件：（一）董事会决议及公告；（二） 独立董事就相关审批程序是否合规、 内控程序是否健全及本次投资对公司的影响发表独立意见；（三）股东大会通知（如有） ；（四）公司关于证券投资的内控制度；（五）具体运作证券投资的部门及责任人；（六）本所要求的其他资料。第二十条 公司披露的证券投资事项应至少包含以下内容：内蒙古四海 科技股份有限公司 证券投 资管理制度（一） 证券投资情况概述， 包括投资目的、 投资金额、 投资方式、 投资期限等；（二）证券投资的资金来源是否合规；（三）需履行审批程序的说明；（四）证券投资对公司的影响；（五）投资风险及风险控制措施。第二十一 条 公 司应在 证券 投资 方案经 董事会 或股东大 会审议 通过后 ，有关决议公开披露前， 向深交所应的证券投资账户以及资金账户信息， 接受本所的监 管。第二十二条 公司应根据 企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量 、企业会计准则第 37 号金融工具列报等相关规定，对公司证券投资业务 进行日常核算并在财务报表中正确列报。第二十三 条 公 司进行 证券投资 的，应 在定期 报告中披 露报告 期内证 券投资以及相应的损益情况，披露内容至少应包括：（一） 报告期末证券投资的组合情况 ， 说明证券品种、 投资金额以及占总投资的比例；（二） 报告期末按市值占总投资金额比例大小排列的前十只证券的名称 、 代码、持有数量、初始投资金额、期末市值以及占总投资的比例；（三）报告期内证券投资的损益情况。第 五 章 、 资 金使 用 情 况 的 监 督第二十四 条 证 券投资 资金使用 与保管 情况由 内部审 计 部门进 行日常 监督，不 定 期 对 资 金 使 用 情 况 进 行 审 计 和 检 查 ， 充 分 评 估 投 资 风 险 并 确 保 公 司 资 金 安 全。第二十五 条 独 立董事 可以对证 券投资 资金使 用情况进 行检查 。 独立 董事在内蒙古四海 科技股份有限公司 证券投 资管理制度内部审计部门核实的基础上， 以董事会审计委员会核查为主， 必要时由两名独立董事提议，有权聘任独立的外部审计机构进行证券投资资金的专项审计。第二十六 条 公 司监事 会有权对 公司证 券投资 情况进行 定期或 不定期 检查，如发现违规操作情况可提议召开董事会，审议停止公司证券投资事宜。第 六 章 、 附 则第二十七条 本 制 度未 尽 事 宜， 依 照 国 家 有 关 法 律 、 法 规 、 规 范 性 文 件 以 及公司章程 的有关规 定执行。本制度的相关规定如与日后颁布或修改的有关法律、 法规、 规范性文 件和依法定程序修改后的 公司章程 相抵触， 则应 根据有关法律、 法规 、 规范性文件和公司章程 的规定执行， 董事会应及时对本制度进行修订。第二十八条 公司控股子公司进行证券投资， 参照本制度执行。第二十九 条 凡 违反相 关法律法 规、本 办法及 公司其他 规定， 致使公 司遭受损失的， 应视具体情况， 给予相关责任人处分， 相关责任人应依法承担相应责任。第三十条 本制 度经董 事会会议 批准后 生效并 实施，并 由公司 董事会 负责解释。内 蒙 古 四 海 科技 股 份 有 限公司董 事会 二 一 三年五 月 二 十 七日