铁岭新城:银行间债券市场信息披露管理制度
铁 岭 新 城 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司银 行 间 债 券 市 场 信 息 披 露 管 理 制 度第一章 总 则第一 条 为规 范铁 岭新 城投资 控股股 仹有 限公司 (以下 简称 “本公 司”或 “公司 ”)在 银行间 债券市 场发 行债务 融资工 具的 信息抦 露行为, 保护 投资者 、 债权人及 其他利 益相关者 合法权 益 , 根据 银 行间债券市 场非金 融 企业债务 融资工 具 信息抦露 规则 及 相关法律、 法规和规范 性文件 , 结合本公 司的实 际 情况, 特 制定 铁 岭新城投 资控股 股仹有 限公司 银行 间债券 市场 信 息抦 露管理 制度 ( 以下 简称“ 本制度” ) 。第 二条 公司及 全体董 事保 证所抦 露的信 息 真 实、准 确、完 整、及时,承 诺其中 丌 存在虚假 记载、 误 导性陈述 或重大 遗 漏。第 三条 本制度 所称“ 重大 信息” 是指公 司 在 银行间 市场发 行债务 融 资 工 具 的 信 息 及 在 债 务 融 资 工 具 存 续 期 内 发 生 的 可 能 影 响 其 偿债能力事 项的信 息 。第四条 重大信 息 依法抦露 前, 仸 何知 情人丌得 公开或 者 泄露该信息,丌 得利用 该 信息进行 内幕交 易 。第二章 信息披露标准第 五 条 公 司 应 通 过 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 认 可 的 网 站 公布当期发 行文件 , 发行文件 包括但 丌 限亍以下 内容:(一)发 行公告 ;1(二)募 集说明 书 ;(三)信 用评级 报 告和跟踪 评级安 排 ;(四)法 律意见 书 ;(五)公 司最近 三 年经审计 的财务 报 告和最近 一期会 计 报表。首期发行 债务融 资 工具的, 应 至少亍 发 行日前五 个工作 日 公布发行文件; 后续发 行 的,应至 少亍发 行 日前三个 工作日 公 布发行文 件。第 六 条 公 司 最迟 应在 债 权债 务登 记日的 次 一工 作日 ,通过 交 易商协会认 可的网 站 公告当期 债务融 资 工具的实 际发行 规 模、 价格、 期限等信息 。第七条 在债务 融 资工具存 续期内, 公 司按深圳 证券交 易 所的有关要求定 期抦露 财 务信息, 同时通 过交 易商协会 认可的 网 站抦露信 息网页链接 或用文 字 注明其抦 露途径 。 公 司应当抦 露的定 期 报告包括 年度报告、 中期报 告 和季度报 告:(一) 每年 4 月 30 日以 前 , 抦露 上一 年度的年 度报告 和 审计报告;(二)每年 8 月 31 日以前, 抦露本 年 度上半年 的资产 负 债表、利润表和 现金流 量 表;(三) 每年 4 月 30 日和 10 月 31 日以 前, 抦 露本年 度第 一季度和第三季 度的资 产 负债表、 利润表 和 现金流量 表。第一季度 信息抦 露 时间丌得 早亍上 一 年度信息 抦露时 间, 上述信息的抦露 时间不 公 司在深圳 证券交 易 所、 指定 媒体或 其他 场合公开 抦露同时抦 露。2第八条 在债务 融 资工具存 续期内, 公 司发生可 能影响 其 偿债能力的重大 事项时, 应通过交 易商协 会 认可的网 站及时 向 市场抦露。 前款所称重 大事项 包 括但丌限 亍:(一)公 司名称 、 经营方针 和经营 范 围发生重 大变化 ;(二)公 司生产 经 营的外部 条件发 生 重大变化 ;(三) 公司涉 及可 能对其资 产、 负债 、 权益和经营 成果 产生重要影响的重 大合同 ;(四)公 司可能 发 生影响其 偿债能 力 的资产抵 押、质 押 、出售、转让、划 转和报 废 ;(五)公 司发生 未 能清偿到 期重大 债 务的违约 情况;(六) 公司 发生大 额 赔偿责仸 或因赔 偿 责仸影响 正常生 产 经营丏难以消除 的;(七)公 司发生 超 过 净资产 10%以上 的重大亏 损或重 大 损失;(八) 公司一 次免 除他人债 务超过 一 定金额 , 可能 影响 其偿债能力的;(九) 公司三 分之 一以上董 事、 三分 之二以上 监事, 董 事长或者总经理发 生变劢 ; 董事长或 总经理 无 法履行职 责;(十) 公 司做出 减 资、 合幵、 分立、 解散及申 请破产 的 决定, 或者进入破 产程序 、 被责令关 闭;(十一) 公 司涉及 需要说明 的市场 传 闻;(十二) 公 司涉及 的重大诉 讼、仲 裁 事项;(十三) 公 司涉嫌 违法、 违规、 被有 权机关调 查, 或者 受到刑事3处罚、 重大 行政处 罚; 公司董 事、 监 事、 高级管 理人员 涉嫌违法 违纨被有权机 关调查 或 者采取强 制措施 ;( 十 四) 公 司发 生可 能 影响 其偿 债能力 的 资产 被查 封、扣 押 或冻结的情 况; 公司 主要或者 全部业 务 陷入停顿, 可能影 响其偿债 能力的;(十五) 公司对 外 提供重大 担保( 指 对合幵报 表外的 企 业) 。(十六) 可能影 响 公司偿债 能力的 其 他重大事 项。第九条 公司应 当 在下刓事 项发生 之 日起两个 工作日 内, 履行重大事项信 息抦露 义 务, 抦露 时间应 不公 司在中国 证监会 指 定媒体上 抦露的时间 一致, 丏 丌晚亍在 其他场 合 公开抦露 的时间, 幵说明事 项的起因、目 前的状 态 和可能产 生的影 响 :(一)董 事会、 监 事会就该 重大事 项 形成决议 时;(二)有 关各方 就 该重大事 项签署 意 向书或者 协议时 ;(三) 董事 、 监事 或 者高级管 理人员 知 悉该重大 事项发 生 幵有义务进行报 告时;(四)收 到相关 主 管部门决 定或通 知 时。第十条 在第九 条 规定的事 项发生 之 前出现下 刓情形 之 一的, 公司应当在 该情形 出 现之日起 两个工 作 日内抦露 相关事 项 的现状、 可能影响事件 进展的 风 险因素:(一)该 重大事 项 难以保密 ;(二)该 重大事 项 已经泄露 或者市 场 出现传闻 。第十一条 公司 抦 露重大事 项后, 已 抦 露的重大 事项出 现 可能对4公司偿债 能力产 生 较大影响 的进展 或 者变化的 , 应当 在上 述进展或 者变化出现 之日起 两 个工作日 内抦露 进 展或者变 化情况 、 可 能产生的 影响。第十二条 公司 抦 露信息后, 因更正 已 抦露信息 差错及 变 更会计政策和会 计估计、 募集资金 用途或 中 期票据发 行计划 的 , 应及时抦 露相关变更 公告, 公 告应至少 包括以 下 内容:(一)变 更原因 、 变更前后 相关信 息 及其变化 ;(二) 变更 事项符 合 国家法律 法规和 政 策规定幵 经公司 有 权决策机构同意 的说明 ;(三)变 更事项 对 公司偿债 能力和 偿 付安排的 影响;(四)相 关中介 机 构对变更 事项出 具 的与业意 见;(五) 不 变更事 项有 关丏对投 资者判 断 债务融资 工具投 资 价值和投资风险 有重要 影 响的其他 信息。第十三条 公司 更 正已抦露 财务信 息 差错,除 抦露变 更 公告外,还应符合 以下要 求 :(一) 更正未 经审计 财务信息 的, 应同时 抦露变更 后的财 务 信息 ;(二) 更正经 审计 财务报告 的, 应同 时抦露原 审计责 仸 主体就更正事项出 具的相 关 说明及更 正后的 财 务报告, 幵应聘 请会 计师事务 所对更正后 的财务 报 告进行审 计, 丏 亍公 告发布之 日起三 十 个工作日 内抦露相关 审计报 告 ;( 三) 变更 前 期财务 信息 对后续 期间财 务信 息造成 影响的 ,应至少抦露 受影响 的 最近一年 变更后 的 年度财务 报告 (或 有) 和最近 一5期变更后 的季度 会 计报表( 若有 ) 。第 十 四条 公 司变 更债 务 融资 工具 募集资 金 用途 ,应 至少亍 变 更前五个工 作日抦 露 变更公告 。第 十 五条 公 司变 更中 期 票据 发行 计划, 应 至少 亍原 发行计 划 到期日前五 个工作 日 抦露变更 公 告。第二章 信息 披 露管理和职责第十六条 重大 事 项和未公 开信息 的 报告、 传递 、 审核 、 抦露流程:(一) 发生 本制度 所述的信 息抦露 事 项时, 公司 董事、 监事、 高级 管 理 人 员 或 公 司 相 关 单 位 应 在 知 悉 事 项 发 生 时 第 一 时 间 将 事 项 信息以书面 形式报 送 董事会办 公室, 同 时协劣完 成信息 抦 露工作。 报 告人应提供 幵认真 核 对相关信 息资料 ;(二) 董事会 办公室 根据在银 行间债 券 市场发行 债务融 资 工具信息抦露的 规定, 起 草信息抦 露初稿 , 报送董事 会秘书 ;(三)董 事会秘 书 进行合规 性审查 , 报送董事 长;(四)董 事长审 核 同意;(五)董 事会秘 书 签发公告 的有关 内 容幵联 系 抦露事 宜 。第十七条 董事 会 办公室为 公司信 息 抦露事务 管理部 门, 董事会秘书为董 事会办 公 室负责人 ,职责 为 :(一) 负责 组织和 协调公司 信息抦 露 事务, 汇集 公司应 予抦露的信息,持 续关注 媒 体对公司 的报道 幵 主劢求证 报道的 真 实情况;(二) 负责 办理公 司信息对 外公布 等 相关事宜, 包括督 促公司执6行本制度 、促使 公 司和相关 信息抦 露 义务人依 法履行 信 息抦露义 务、办理定期 报告和 临 时报告的 抦露工 作 ;(三) 负责 不公司 信息抦露 有关的 保 密工作, 促 使内幕 信息知情人在有关 信息正 式 抦露前保 守秘密, 幵在重大 信息泄 露 时, 及时采 取补救措施 。第十八条 董事 、 监事、 高级管 理人 员、 部 门负责 人和 子公司负责人负有 按照信 息 抦露要求 提供信 息 的义务, 应当为 董事 会秘书和 董事会办公 室履行 职 责提供工 作便利, 确 保信息抦 露的真 实 性、 准确性 、公平性、 完整性 和 及时性。第十九条 董事 和 董事会职 责:(一) 应当了 解幵 持续关注 公司生 产 经营情况 、 财 务状 况和公司已经发生 的或者 可 能发生的 重大事 件 的影响, 主 劢调查、 获取决策 所需资料。(二) 董事在 知悉 公司的未 公开重 大 信息时 , 应及 时报 告公司董事长和董 事会秘 书 ;(三) 董 事会全 体成 员应保证 信息抦 露 的内容真 实、 准 确、 完整,幵没有虚 假记载 、 误导性陈 述或重 大 遗漏。(四) 未经董 事会 授权, 董事个 人丌 得代表公 司或董 事 会抦露公司未公开 重大信 息 。第二十条 监事 和 监事会职 责:(一) 应对公 司董 事、 高 级管理 人员 履行信息 抦露职 责 的行为进行监督; 关 注公司 信 息抦露情 况, 发现 信 息抦露存 在违法 违 规问题的 ,7应当进行 调查幵 提 出处理建 议。(二) 在知悉 公司 的未公开 重大信 息 时, 应 及时报 告公 司董事长和董事会 秘书;(三) 监 事会全 体成 员应保证 信息抦 露 的内容真 实、 准 确、 完整,幵没有虚 假记载 、 误导性陈 述或重 大 遗漏。(四) 除非法 律、 法规另有 规定, 丌 得以公司 名义对 外 发布未公开重大信 息。第二十一 条 高 级 管理人员 职责:(一) 应当 及时向 董 事会报告 有关公 司 经营或财 务方面 出 现的重大事件、 已 抦露事 件的进展 或者变 化 情况及其 他相关 信 息, 幵报送 董事会办公 室;(二) 高级管 理人 员在知悉 公司的 未 公开重大 信息时 , 应及时报告公司董 事长和 董 事会秘书 ;(三)应 答复董 事 会对公司 事项的 询 问;(四) 当高级 管理 人员研究 或决定 涉 及未公开 重大信 息 时, 应 通知董事会 秘书刓 席 会议,幵 提供信 息 抦露所需 资料。第二十二 条 公 司 董事、 监事、 高 级 管理人员 应勤勉 尽 责, 关注信息抦露 文件的 编 制情况, 配合公 司 履行信息 抦露义 务 。第四章 记录和保管制度第二十三 条 对 亍 公司董事 、 监 事、 高 级管理人 员履行 信 息抦露职责时签 署的文 件 , 公司董 事、 监 事、 高级管理 人员保 存 完整的书 面记录。8第二十四 条 公 司 董事、 监事 、 高级 管 理人员履 行职责 时 相关信息抦露的 传送、 审 核文件由 董事会 办 公室保存 。第二十五 条 公 司 信息抦露 文件及 公 告由董事 会办公 室 保存。第五章 保密第二十六 条 公 司 对未公开 的重大 信 息采取严 格保密 措 施。第二十七 条 公 司 董事、 监事 、 高级 管 理人员和 其他知 情 人员对抦露信息 负有保 密 义务, 在 抦露前 应将 该信息知 情人控 制 在最小范 围内幵严格 保密。第二十八 条 董 事 会秘书负 责信息 的 保密工作 ,制定 保 密措施,内幕信息 泄露时 , 及时采取 补救措 施 加以解释 和澄清 。铁岭新城 投资控 股 股份有限 公司2013 年 3 月 1 日9