ST泰复：监事会议事规则

泰 复 实 业 股 份 有 限 公 司监 事 会 议 事 规 则（2002 年 4 月制 订，2 005 年 12 月、 2013 年 3 月修订）（ 2013 年 3 月 2012 年年 度 股东大 会审 议通 过）第 一章 总则第 一条 为了规范公司 监事会的议事方法、 程序， 以确保监事会的工作效率，加强全体监事的责任性，切实行使监事会的职责权限，发挥监事会的监督作用，根据 中华人民共和国公司法 （以下简称 公司法 ） 及 泰复实业股份有限公 司章程 （以下简称公司章程 ）的要求，制订了本规则。第 二条 本规则对公司 全体监事及董事会秘书、 列席监事会的董事和其他高级管理人员都具有约束力。第 三条 本规则与 公司法 、 公司章程 及 上级监管机构的有关规定有抵触时，则应服从上列法规。第 二章 监 事 及 监 事会 召 集人第 四条 监事由股东代 表和公司职工代表担任。 公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。职工代表由公司职工通过职工代表大会、 职工大会或者其他形式民主选举产 生。监事会设主席一人。 监事会主席由全体监事过半数选举产生 。 监事会主席召 集和主持监事会会议； 监事会主席不能履行职务或者不履行职务的， 由半数以上 监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。董事、高级管理人员不得兼任监事。第 五条 监事会召集人 负责主持监事会的工作，对监事会的工作全面负责。具体工作职责如下：1、召集和主持监事会会议；2、监督和检查监事会决议的实施情况；3、负责审查和签署有关监事会的文件；4、代表监事会向股东大会报告监事会的工作；5、组织制定监事会工作计划和监事会决定事项的实施；6、监事会其他需要办理的工作。第 三章 监 事 会 职 责第 六 条 监事会依据 公司法 和 其他有 关法 律法规以 及 公司章 程， 对公司董事、 监事和高级管理人员以及公司生产经营活动、 财务状况实施监督检查 。 具 体行使下列职权：（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；（二）检查公司财务；（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（四） 当董事、 高级管理人员的行为损害公司的利益时 ， 要求董事、 高级管 理人员予以纠正；（五） 提议召开临时股东大会， 在董事会不履 行 公司法 规定的召集和主 持股东大会职责时召集和主持股东大会；（六）向股东大会提出提案；（七） 依照 公司法 第一百五十二条的规定， 对董事、 高级管理人员提起 诉讼；（八） 发现公司经营情况异常， 可以进行调查 ； 必要时， 可以聘请会计师事 务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。第 七条 监事可以列席 董事会会议， 并对董事会决议事项提出质询或者建议。第 八 条 监事会行使职 权时，必 要 时可以 聘请 律师事务 所 、会计 师事 务所等 专业性机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担。第 九 条 监事会在行使 监督权时 ， 不能代 替董 事会或总 经 理履行 职责 ，也不 能代表公司进行任何经营活动。第 十 条 监事会在履行 职权时，应 坚持实 事求 是，遵守法 律、行 政法 规和公 司章程的规定， 忠实履行监督职责， 履行诚信和勤勉的义务， 维护和保障股东及 公司的合法利益不受侵害。 监事不得利用职权和影响谋取私利， 不得泄露公司的 商业秘密和其他生产经营管理工作秘密。第 十 一 条 监事提出辞职或者任 期 届满，其 对 公司负有的 义务在其 辞 职报告 尚 未 生 效 或 者 生 效 后 的 合 理 期 间 内 ， 以 及 任 期 结 束 后 的 合 理 期 间 内 并 不 当 然 解 除， 其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效， 直到该秘密成为公 开信息。 其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定， 视事件发生与离任之间 时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。第 十 二 条 公司监事会或监事有下 列行为之 一 的，可认 定 为失职行 为 ，公司 有权对负有责任的监事作出处罚； 有严重失职行为的， 由有关机构依法进行处罚：1、 对公司存在的重大问题， 没有尽到监督检查的责任或发现后隐瞒不报的；2、对董 事会提 交股东 大会的财 务报告 的真实 性、完整 性未严 格审核 而发生 重大问题的；3、泄露公司机密的；4、在履行职责过程中接受不正当利益的；5、由公司股东大会认定的其他严重失职行为的。第 十 三 条 监事应当对 公司定期报告签署 书面确认意见。 监事应当保 证公司所公开披露的信息真实、准确、完整。第 四章 监 事 会 通 知及 签 到 规 则第 十 四 条 公 司 召 开 监 事 会 议 在 正 常 情 况 下 由 监 事 会 主 席 决 定 召 开 会 议 的日期、 地点、 内容、 出 席对象等。 并授权董事会秘书负责会议通知， 做好会议筹备工作。第 十 五 条 会议通知方 式必须以书面邮寄或传真为准； 通知时限， 正 常情况应提前 10 天到达指定通讯地，特殊情况应最少应提前 3 天通知到人。第 十 六 条 会议因故延 期或取消召开， 必须在 原定日期的五天前由董事会秘书负责通知到人。第 十 七 条 有下列情形 之一的， 监事会主席应 在 5 个工作日内召集临时监事会会议；1、监事会主席认为必要时；2、三分之一以上监事联名提议时；3、董事会提议时；4、总经理提议时。第 十 八 条 各位监事接 到会议通知后， 应在开 会前 2 天向董事会秘书作出是否能参加本次会议反应， 监事如果确实因故不能参加会议， 可以书面委托其他监事代为出席。 其书面委托书应在开会前 2 天到达董事会秘书处， 由董事会秘书履 行授权委托登记手续，然后转交授权的监事，依法代理行使监事权利。第 十 九 条 监事会会议 必须履行签到制度， 凡 参加会议的监事及其他列席人员都必须亲自签到， 不可以由他人代签， 会议签到簿由董事会秘书随同会议记录簿一起保管存档。第 五章 监 事 会 提 案规则第 二 十 条 监 事 会 会 议 议 案 由 监 事 会 主 任 授 权 董 事 会 秘 书 负 责 汇 集 列 入 议程，随同会议通知送达全体监事。第 二 十 一条 公司的监 事及其他管理人员需要提交监事会研究、 讨论、 决议的议案应预先提交监事会， 原则上都应列入本次会议议程， 对未列入议程的议案应向提案人说明理由。第 二 十 二条 监事会提 案应当符合下列条件：1、内容 与法律 、法规 和章程的 规定不 相抵触 ，并且属 于公司 经营活 动范围和监事会的职责范围； 2、议案必须符合公司及股东的利益；3、有明确议题和具体决议事项；4、必须以书面形式提交。第 二 十 三条 公司监事 会应当以公司和股东的最大利益为行为准则， 对每项提案都应认真对待，按照法定程序进行审议并作出决议。第 六章 监 事 会 议 事及 决 议 规 则第 二 十 四条第 二 十 五条监事会应 当由二分之一以上的监事出席方可合法举行。监事会议 由监事会主席召集主持， 监事会主席因故不能主持时由主席指定一名监事召集主持。第 二 十 六条 监事会会 议实行民主集中制的原则， 充分发扬议事民主， 尊重每个监事的意见，并且在作出决议时，允许监事保留个人的不同意见。第 二 十 七 条 监 事 会 对 每 项 议 题 都 必 须 先 由 提 案 人 或 指 定 一 名 监 事 作 主 题中心发言 （汇报） 说明本议案的主题内容， 前因后果， 对重大提案还必须事先组织有关人员进行调查、核实，写出调查核实书面报告，提交监事会审议。第 二 十 八条 全体监事 应本着对公司及全体股东高度负责的态度， 对每项议案都要积极发表个人意见，深思熟虑，慎重表态（同意、反对、弃权） 。第 二 十 九条 凡议案与 某位监事有利害牵连关系， 有关连的监事应该回避审议，并不得参与表决。第 三 十 条 监事会可以 邀请公司其他有关人员列席会议， 列席人员都 有发言权， 但无表决权， 监事会在作出决议时， 应该认真听取他们的意见， 以确保决议的正确性。 监事会行使职权时， 必要时可以聘请律师事务所、 会计师事务所等专业性机构给予协助。第 三 十 一条 监事会 会议应指定 专人负责 记 录，记录人 应认真负 责 做好 会议记录， 出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签名， 出席会议的监事有权要求在记录上对其发言作出说明性记载。第 三 十 二条 监事会表 决方式为举手表决， 实行一人一票表决权， 即： 每一位监事对每项议案只有一票表决权。第 三 十 三条第 三 十 四条 第 三 十 五条监事会作 出决议必须经与会全体监事的过半数通过。监事应当 在监事会决议上签字并对监事会的决议承担责任。 监事会决 议在没有公开披露前， 参与会议的全体监事及其他列席人员应严守机密， 不得泄密或有意透露亲友， 如果由于泄密行为而造成后果者，当事人应承担一切责任。第 三 十 六条 监事应当 对公司定期报告签署局面确认意见。 监事应当保证公司所公开披露的信息真实、准确、完整。第 七章 附则第 三 十 七条术语的含义相同。第 三 十 八 条除有特别 说明外， 本议事规则所使用的术语与公司章程中该等本 议 事 规 则 未 尽 事 宜 或 与 不 时 颁 布 的 相 关 法 规 或 公 司 章 程 的规定冲突的，以相关法规或公司章程的规定为准。第 三 十 九条 本议事规 则经股东大会批准后生效。第 四 十 条 本议事规则的修订由监 事会提出 修 订草案， 提 请股东大 会 审议通过。第 四 十 一条 本议事规 则由监事会负责解释。泰复实业股份有限公司二一三年三月二十七日