天山纺织：公司章程

新 疆 天 山 毛 纺 织 股 份 有 限 公 司 章 程目 录第 一 章第 二 章 第 三 章总 则经 营 宗 旨 及 范 围 股 份第一节第二节 第三节股份发行股份增减和回购 股份转让第 四 章 股 东 和 股 东 大 会第一节第二节 第三节 第四节 第五节第六节股东股东大会的一般规定 股东大会的召集 股东大会的提案与通知 股东大会的召开股东大会的表决和决议第 五 章 董 事 会第一节 董事第二节 董事会第 六 章第 七 章经 理监 事 会第一节第二节 第三节监事监事会 监事会决议第 八 章 财 务 会 计 制 度 、 利 润 分 配 和 审 计第一节 财务会计制度第二节 内部审计1第三节 会计师事务所的聘任第 九 章 通 知 和 公 告第一节 通知第二节 公告第 十 章 合 并 、 分 立 、 增 资 、 减 资 、 解 散 和 清 算第一节 合并、分立、增资和减资第二节 解散和清算第 十 一 章第 十 二 章修 改 章 程附 则2起诉公司董事、新 疆 天 山 毛 纺 织 股 份 有 限 公 司 章 程(2013 年 8 月 15 日修订草案)第 一 章 总 则1.1.1 为维护公司、股东和债权人的合法权益 ,规范公司的组织和行为，根据中华人民共和国公司法 （以下简称 公司法 ） 、 中华人民共和国证券法 （以下简称 证 券法）和其他有关规定,制定本章程。1.1.2 公司系依照 中华人民共和国公司法 和其他有关规定成立的股份有限公司 （以 下简称“公司”）。公司经中华人民共和国对外贸易经济合作部 【1994】 外经贸资函字第 576 号文 关于 设立新疆天山毛纺织股份有限公司的批复批准，由新疆乌鲁木齐天山毛纺织公司、香港 天山毛纺织有限公司、香港国际棉业有限公司、新疆维吾尔自治区供销合作社联合社四家 单位为发起人，以发起方式设立；在新疆维吾尔自治区工商行政管理局注册登记， 取得营 业执照，营业执照号为：企股新总字第 4000001 号。1.1.3 公司于 1998 年 4 月 9 日经中国证监会批准,首次向社会公众发行人民币普通股4700 万股, 于 1998 年 5 月 19 日在深圳证券交易所上市。1.1.4 公司注册名称: 新疆天山毛纺织股份有限公司（下称“公司”）。英文名称：XINJIANG TIANSHAN WOOL TEX STOCK CO.,LTD.1.1.51.1.61.1.71.1.81.1.9公司住所：新疆乌鲁木齐市新市区银川路 235 号,邮政编码 830054。公司注册资本为人民币 467,495,367 元。 公司为永久存续的股份有限公司。 董事长为公司的法定代表人。公司全部资产分为等额股份,股东以其所持股份为限对公司承担责任 , 公司以其全部资产对公司的债务承担责任。1.1.10 本公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、 公司与股东、 股东 与股东之间权力义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管 理人员具有法律约束力的文件。 依据本章程， 股东可以起诉股东， 股 东可以3监事、经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员。1.1.11 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、 总工程师、 董事会秘书、 财务负责人。第 二 章 经 营 宗 旨 及 范 围2.1.1 公司的经营宗旨： 立足新疆， 面向全国， 走向世界。 主业突出， 多种经营， 向资本股份化、机制规范化、经营多元化、市场国际化、规模集团化方向发展。使全体股东 获得良好的经济效益，为新疆的经济建设作出应有的贡献。2.1.2 经依法登记,公司的经营范围是： 纺织、 服装的生产和销售， 纺织机械及配件、纺织原料及辅料的销售。从事非配额许可证管理，非专营商品的收购出口业务，参加自产产品的出口配额招标。矿产品的加工、销售；地质矿产技术服务咨询；环保技术开发。第 三 章 股 份第 一 节 股 份 发 行3.1.13.1.23.1.33.1.43.1.53.1.6公司的股份采取股票的形式。公司发行的所有股份均为普通股。 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同股同权,同股同利。 公司发行的股票,以人民币表明面值。 公司发行的股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记存管。公司经批准发行的普通股总数为 18782 万股,成立时向发起人发行的股份数额为 14082 万股,所占总股本的比例为 74.98%。3.1.7 公司股份总数为 467,495,367 股，公司的股本结构为：普通股 467,495,367股，其他种类股 0 股。3.1.8 公司或公司的子公司 （包括公司的附属企业） 不以赠与、 垫资、 担保、 补偿或4贷款等形式, 对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。第 二 节 股 份 增 减 和 回 购3.2.1 公司根据经营和发展的需要,依照法律 、 法规的规定,经股东大会分别做出决议 ,可以采用下列方式增加资本：（一）公开发行股份；（二）非公开发行股份；（三）向现有股东派送红股；（四）以公积金转增股本；（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。3.2.2 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本 ,应当按照公司法以及其他有 关规定和本章程规定的程序办理。3.2.3 公司在下列情况下 ,可以依照法律、 行政法规、 部门规章和本章程的规定,收购 本公司的股份：（一） 减少公司注册资本；（二） 与持有本公司股票的其他公司合并；（三） 将股份奖励给本公司职工；（ 四 ） 股 东 因 对 股 东 大 会 作 出 的 公 司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份 的；除上述情形外, 公司不进行买卖本公司股份的活动。3.2.4（一）（二）（三） 3.2.5公司收购本公司股份,可以选择下列方式之一进行：证券交易所集中竞价交易方式； 要约方式； 中国证监会认可的其他方式。公司因本章程第 3.2.3 条第（一）项至第（三）项的原因收 购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司依照第 3.2.3 条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之5日起十日内注销该部分股份,并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更登记； 属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六个月内转让或注销。公司依照第 3.2.3 条第（三）项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已发行股份 总额的 5%； 用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出； 所收购的股份应当一年内转让 给职工。第 三 节 股 份 转 让3.3.13.3.23.3.3公司的股份可以依法转让。公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。公司董事、 监事、 高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内不得转让其所持有的本 公司股份。3.3.4 公司董事、 监事 、 高级管理人员、 持有本公司股份 5%以上的股东,将其所持有的本公司股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。 公司董事会未按前款规定执行的， 股东有权要求董事会在 30 日内执行。 公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。第 四 章 股 东 和 股 东 大 会第 一 节 股 东4.1.1 公司股东为依法持有公司股份的人。股东按其所持有股份的种类享有权利,承担义务；持有同一种类股份的股东 ,享有同等6权利,承担同 种义务。4.1.24.1.34.1.4股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册。 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时 ,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。4.1.5 公司股东享有下列权利：（一） 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；（二） 依法请求、 召集、 主持、 参加或者委派股东代理人参加股东大会 ， 并行使相应 的表决权；（三）（四）（五）对公司的经营行为进行监督,提出建议或者质询；依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份； 查阅本公司章程、 股东名册、 公司债券存根、 股东大会会议记录、 董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；（六）（七）（八） 4.1.6公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份； 法律、行政法规及公司章程所赋予的其他权利。 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。4.1.7 股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的 ,股东有权请求人民法院 认定无效。股东大会、董事会会议的召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者 决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。4.1.8 董事、 高级管理人员执行公司职务时违反法律、 行政法规或者本章程规定， 给公司造成损失的， 连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者规定，给公司 造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。7监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者收到请求之日起30 日内未提起诉讼， 或者情况紧急， 不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害 的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人同、民法院提起诉讼。他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依 照前两款 的规定向人民法院提起诉讼。4.1.9 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。 4.1.10 公司股东承担下列义务：（一）遵守法律、行政法规和本章程；（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；（三）除法律、法规规定的情形外,不得退股；（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位 和股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。 公司股东滥用法人独立地位和股东有限责任， 逃避债务 ， 严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。4.1.11 持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其所持有的股份进行质押的,应当自该事实发生当日, 向公司作出书面报告。4.1.12 公司控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定 的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应 严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占 用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。第 二 节 股 东 大 会 的 一 般 规 定84.2.1 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改本章程；（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；（十二）审议批准第 4.2.2 条规定的担保事项；（十三） 审议公司在一年内对外投资、 收购出售资产、 资产抵押、 委托理财 超过公司最 近一期经审计总资产 30%的事项； 关联交易金额 （单笔或连续十二个月内累计计算） 在 3000 万元以上，且占公司最近一期经审计的净资产绝对值 5%以上的事项；（十四）审议批准变更募集资金用途事项；（十五）审议股权激励计划；（十六）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事 项。上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。 4.2.2 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。（一）本公司及本公司控股子公司对外担保总额，达到或超过公司最近一期经审计净 资产的 50%以后提供的任何担保；（二）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30；（三） 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50且绝对金额超 过五千万元；（四）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；9（五）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。4.2.3 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次,应 当于上一个会计年度结束后的六个月之内举行。4.2.4 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起两个月内召开临时股东大会：（一）董事人数不足公司法规定人数或者本章程所定人数的 2/3，即不足 6 人时；（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的 1/3 时；（三） 单独或者合计持有公司有表决权股份总数 10%（不含投票代理权） 以上的股东书 面请求时；（四）董事会认为必要时；（五）监事会提议召开时；（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 前述第( 三)项持股股数按股东提出书面请求日计算。4.2.5 本公司召开股东大会的地点为 ： 公司住所地或股东大会通知公告列明地点 。 股 东大会将设臵会场，以现场会议形式召开。公司将视需要提供网络或其他合法方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述 方式参加股东大会的，视为出席。4.2.6 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：（一） 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；（二） 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； (三 )会议的表决程序、表决结果是否合法有效； (四 )应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。第 三 节 股 东 大 会 的 召 集4.3.1 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会 。 对独立董事要求召开临时股东大会的提议， 董事会应当根据法律、 行政法规和本章程的规定， 在收到提议后 10 日内提出 同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。10董事会同意召开临时股东大会的，将在董事会作出决议后 5 日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。4.3.2 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提 出。 董事会应当根据法律、 行政法规和本章程的规定， 在收到提议后 10 日内提出同意或不 同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的，将在董事会作出决议后 5 日内发出召开股东大会的 通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。董事会不同意召开临时股东大会， 或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的， 视为董事 会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。4.3.3 连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求 召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和 本章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意 见。董事会同意召开临时股东大会的，应当在董事会作出决议后 5 日内发出召开股东大会 的通知，通知中对原请求的变更，应征得相关股东的同意。董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会， 并应当以书面形式向监事会提出请求。监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求后 5 日内发出召开股东大会的通知， 通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。监事会未在规定期限内发出股东大会通知的， 视为监事会不召集和主持股东大会 ， 连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10% 以上股份的股东可以自行召集和主持。4.3.4 监事会或股东自行决定召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。在股东大会决议公告前召集股东持股比例不得低于 10%。召集股东应在发出股东大会 通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证 明材料。4.3.5 对于监事会或股东自行召集的股东大会， 董事会和董事会秘书将予配合 。 董事11会应当提供股权登记日的股东名册。4.3.6 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必须的费用由公司承担。第四节 股东大会的提案与通知4.4.1 提案的内容应当属于股东大会职权范围， 有明确议题和具体决议事项 ， 并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。4.4.2 公司召开股东大会，董事会、监事会以 及 单独或者合并持有公司 3%以上的股 份股东, 有权向公司提出提案。连续 180 日以上单独或者合并持有公司 3%以上的股份股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时股东大会提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东 大会补充通知，公告临时提案的内容。除前款的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知中已列 明的提案或增加新的提案。股东大会通知中未列明或不符合本章程第 4.4.1 条规定的提案，股东大会不得进行表 决并作出决议。4.4.3 召集人将在年度股东大会召开 20 日（不包括会议召开当日）前以公告方式通 知各股东， 临时股东大会将于会议召开 15 日 （不包括会议召开当日） 前以公告方式通知各 股东。 4.4.4 股东大会的通知包括以下内容：（一）会议的时间、地点和会议期限；（二）提交会议审议的事项的提案；（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出 席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；（五）会务常设联系人姓名、电话号码。 股东大会的通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事的12意见及理由。股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的 表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会 召开前一日下午 3:00， 并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30， 其结束时间不得早于 现场股东大会结束当日下午 3：00。股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。4.4.5 股东大会拟讨论董事、 监事选举事项的， 股东大会通知中将充分披露董事、 监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：（一）（二）（ 三 ）（四）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系； 披露持有本公司股份数量； 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。4.4.6 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大 会通 知中列明的提案不应取消。一旦出现取消或延期的情形，召集人应当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。第 五 节 股 东 大 会 的 召 开4.5.1 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施， 保证股东大会的正常秩序。 对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。4.5.2 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人， 均有权出席股东大会。 并依照法 律、法规及本章程行使表决权。4.5.3 个人股东亲自出席会议的， 应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股 票帐户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权 委托书。13法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会 议的， 代理人应出示本人身份证、 法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。4.5.4 股东出具的委托他人出席大会的授权委托书应当载明下列内容：（一）代理人的姓名；（二）是否具有表决权；（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；（四）委托书签发日期和有效期限；（五）委托人签名或盖章。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。4.5.5 委托书应当注明如果股东不作具体指示， 股东代理人是否可以按自己的意思表决。4.5.6 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的， 授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公正。经公正的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托均需备臵于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的，由其法定代表人或董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。4.5.7 出席会议人员的会议登记册由公司 负 责制作。 会议登记册载明参加会议人员姓 名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额 、被代理 人姓名（或单位名称）等事项。4.5.8 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登 记应当终止。4.5.9 股东大会召开时， 公司全体董事、 监事和董事会秘书应当出席会议， 经理和其 他高级管理人员应当列席会议。4.5.10 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以上 董事共同推举的一名董事主持。监事会自行召集的股东大会，由监会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职14务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。 召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。 4.5.11 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括通 知、登记、 提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其 签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。4.5.12 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作 出报告。每名独立董事也应作出述职报告。4.5.13 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说明。4.5.14 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表 决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登 记为准。4.5.15 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容： （一）召开会议的时间、地点、议程和召集人姓名或名称； （二） 会议主持人以及出席会议或列席会议的董事、 监事、 经理和其他高级管理人员姓名；（三） 出席会议的股东及代理人人数、 所持有表决权的股份总数及占公司总股份的比例；（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；（六）律师及计票人、监票人姓名；（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。4.5.16 召集人应当保证会议记录内容真实、准确、完整。出席会议的董事、监事、 董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录与现场出席 股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并作为公司档 案由董事会秘书保存,保管期限十五年。154.5.17 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应当向公司所在地中国证监会派出机构及 证券交易所报告。第 六 节 股 东 大 会 的 表 决 和 决 议4.6.1 股东大会决议分为普通决议和特别决议。股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东 （包括股东代理人） 所持表决权的 1/2 以上通过。股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东 （包括股东代理人） 所持表决权的 2/3 以上通过。4.6.2 下列事项由股东大会以普通决议方式通过：（一）董事会和监事会的工作报告；（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；（四）公司年度预算方案、决算方案；（五）公司年度报告；（六）除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。 4.6.3 下 列 事 项 由 股 东 大 会 以 特 别 决 议 通 过 ：（一）公司增加或者减少注册资本；（二）公司的分立、合并、解散和清算；（三）公司章程的修改；（四）公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的；本 章程 4.2.2 规定范围的对外担保；（五）股权激励计划；（六）调整利润分配政策；（七） 法律、 行政法规或本章程规定的， 以及股东大会以普通决议方式认定会对公司16产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。4.6.4 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每 一股份享有一票表决权。公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股 份总额。董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。4.6.5 股东大会审议有关关联交易事项时 ， 关联股东不应当参与投票表决， 其所代表 的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非 关联股东 的表决情况。股东大会在审议有关关联交易事项时，关联股东应当出席股东大会，但没有表决权。 股东大会就关联事项作出决议，属于普通决议的，应当由出席股东大会的非关联股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通过；属于特别决议的， 应当由出席股东大会 的非关联股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。4.6.6 公司应在保证股东大会分不清 、 有效的前提下， 通过各种方式和途径， 包括提 供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。4.6.7 除公司处于危机等特殊情况外 ， 非经股东大 会以特别决议批准， 公司将不与董 事、经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责 的合同。4.6.8 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。 上届董事会、监事会、连续 180 日以上单独或合并持有公司 1以上股份的股东可以提 名 董 事 、 监 事 (非 职 工 监 事 )候 选 人 。 提名人提名董事、监事候选人的数量以拟选董事、 监事数量为限。 提名人应在董事会召开 10 日前将候选人的简历和基本情况以书面形式提交 董事会、监事会。董 事 会 在 发 出关于选举董事、监事的股东大会会议通知后，应当将所有独立董事候选 人 的 有 关 材 料 (包 括 但 不 限 于 提 名 人 声 明 、候选人声明、独立董事履历表 )进行公布并报送 交 易 所 备 案 。 对 于 经 交 易 所 审 核 后 提 出 异 议的独立董事候选人，公司应当立即修改选举独 立 董 事 的 相 关 提 案 并 公 布 ， 不 得 将 其 提 交 股东大会选举为独立董事，但可作为董事候选人选举为董事。17董事会将经审核和公告后的候选人以提案的方式提请股东大会审议。股东大会审议董事、监事选举的提案,应当对每一个董事、监事候选人逐人进行表决 。 公 司 职 工 代 表出任的监事，由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。当且仅当公司控股股东持股比例超过 30%时，股东大会就选举董事、监事进行表决， 实行累积投票制。以累积投票制选举董事、监事，按照得到的投票权数的顺序确定当选，同时，当选者 的得票数不得低于有效表决权的过半数。如得票数相同或未能产生出需当选的人数，启动 多轮投票确定，直至选举出应选举的人数。前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或监事时，每一股份拥有与应选董事或者 监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告候选董 事、监事的简历和基本情况。 4.6.9 除累积投票制外 ， 股东大会将对所有提案进行逐项表决， 对同一事项有不同提 案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或 不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁臵或不予表决。4.6.10 股东大会审议提案时，不应对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一 个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。4.6.11 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种 。同一表决权出现 重复表决的以会议通知载明的确认投票结果为准。4.6.12 股东大会采取记名方式投票表决。4.6.13 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议 事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事共同负责计票、监票，并 当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查看 自己的投票结果。4.6.14 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式 ， 会议主持人应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。18在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。 4.6.15 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其 所持股份数的表决结果应计为“弃权”。4.6.16 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以 对所投票数组织点 票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或股东代理人对会议主持人宣布结果有 异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。4.6.17 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、 所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决 结果和通过的各项决议的详细内容。4.6.18 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东大 会决议公告中作特别提示。4.6.19 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间在股东 大会结束之日立即就任。4.6.20 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。第 五 章 董 事 会第 一 节 董 事5.1.1 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司董事：（一）无民事行为能力或限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺权利，执行期满未逾 5 年；（三）担任破产清算公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有19个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。5.1.2 董事由股东大会选举或更换,任期三年。董事任期届满 ,可连选连任。董事在任 期届满以前, 股东大会不得无故解除其职务。董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改 选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规 定，履行董事职务。董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务 的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数 1/2。5.1.3 董事应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定,对公司负有下列忠实义务：（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二）不得挪用公司资金； （三）不得将公司财产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立帐户存储；（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他人 或者以公司财产为他人提供担保；（五）不得违反本章程的规定未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商 业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；（七）不得接受与公司交易的佣金归为已有；（八）不得擅自披露公司秘密；（九）不得利用其关联关系损害公司利益；（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。20董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。5.1.4 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家 的法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超越营业执照规定的业务范 围；（二）应公平对待所有股东；（三）及时了解公司业务经营管理状况；（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、 完整。（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权；（六）法 律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。5.1.5 董事连续二次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议 ,视为不能履 行职责, 董事会应当建议股东大会予以撤换。5.1.6 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董事就任前， 原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章及本章程规定，履行董事职